基金管理公司公司尽调清单模版.docx

尽职调查清单
基金管理人尽职调查内容清单
一、基金管理公司概况
1
VCPE背景及历史沿革
2
法律及出资结构、关联方
3
组织架构及全国布局
4
5
6
7
公司成立至今历次变更工商调档全套资料
公司全套制度
最近三年审计报告、2016年半年报表
员工花名册
二、管理团队
1
团队总体情况
2
核心管理团队及关键人简历
3
团队稳定性（离职情况、新加入人员情况）
4
激励机制（薪酬结构、carry分配规则、团队跟投机制）
5
考评机制
三、旗下管理基金总体情况
1
基金基本信息（规模、存续期、组织形式、注册地、法律架构等）
2
投资者（LP）情况：
投资人和潜在投资人基本情况、出资金额；
对个人投资者风险承担能力和投资理念分析；
团队出资情况；
是否及如何使用中介募集资金等；
3
投资策略（行业、地域、阶段等）
4
投资与团队资源和能力的匹配
5
团队获取项目的系统方法，与策略的吻合度分析
6
退出管理（退出方式、退出策略、退出预期）
7
历史业绩
8
业绩可持续性
四、历史投资情况分析
1
投资基本信息
2
被投企业基本信息
3
投资估值
4
被投企业营收/利润
5
退出情况
6
典型成功案例及失败案例总结
五、运营管理
1
募资策略
2
获取项目的系统方法
3
投资决策流程
4
风险控制机制
5
投后管理机制
6
退出/减持策略
7
其他日常运营（财务系统、托管银行、法务、IT等）
六、拟投资子基金情况调查
1
基金基本信息
2
基金募集情况
3
管理及运营
4
基金投资策略
5
基金投资情况（储备项目）
6
投资决策
7
风险控制及投后管理
8
其他事项