吉林省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷.docx

吉林省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
2、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
A．3年
B．2年
C．4年
D．1年
3、证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本
B．安全、高效、低成本
C．准确、快速、低成本
D．准确、便利、低成本
4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
5、被称为“均衡组合”的是__。
A．增长型证券组合
B．货币市场型证券
C．收入和增长混合型证券组合
D．指数化型证券组合
6、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。
A．有利于证券市场的国际化
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于降低通货膨胀率
D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源
B．设备
C．市场营销
D．R＆D
8、股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
9、关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
10、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
11、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为
12、开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值
13、证券公司的主要业务内容有__。
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．股票、债券和基金管理
14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__
A．3 6
B．3 12
C．6 12
D．6 24
15、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。
A．5%
B．10%
C．15%
D．无限制
16、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映__。
A．股价变化
B．成交量变化
C．市场人气变化
D．市场指数变化
17、金融衍生工具是指__。
A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
C．基础金融产品本身
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
18、股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
19、契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A．基金公司章程
B．基金合同条款
C．基金制度
D．口头约定
20、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
21、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60
B．120
C．180
D．365
22、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A．6个月
B．1年
C．3个月
D．2个月
23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
24、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
25、资产评估报告书必须由__。
A．资产评估机构独立撰写
B．资产评估委托方独立撰写
C．政府主管部门撰写
D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．7.5
B．15
C．17
D．30
2、作为证券交易所会员，其义务之一是__。
A．按规定转让交易席位
B．对证券交易所的会员活动进行监督
C．参加会员大会
D．接受证券交易所的监督
3、影响债券投资价值的外部因素有__。
A．收益率
B．流动性
C．基础利率
D．市场利率
4、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。__
A．特别程序；5
B．特别程序；3
C．一般程序；5
D．一般程序；3
5、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：__以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
6、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。
A．次一工作日
B．次日
C．次三个工作日内
D．次周内
7、行业分析历史资料研究法的资料来源包括__。
A．政府部门
B．专业研究机构
C．高等学校
D．相关企业和公司
8、个人投资者投资证券的主要目的有__。
A．谋求操纵证券市场
B．追求盈利
C．谋求资本的保值
D．谋求资本的增值
9、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
10、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则
11、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。
A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
12、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于__。
A．操作手法完全不同
B．与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C．收益不同
D．相对于替代互换，市场间利差互换的风险要更小一些
13、基金管理公司的机构设置包括__。
A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门
14、客户维持担保比例不得低于__。
A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
15、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是__。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股
B．国有企业或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
C．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股
D．国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
16、在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为__名。
A．5
B．7
C．9
D．11
17、股票投资风格分类的标准有__。
A．公司规模
B．股票的风险特征
C．公司成长性
D．股票价格行为
18、基金托管人应依据（）等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。
A．《中华人民共和国会计法》
B．《企业财务通则》
C．《金融企业会计制度》
D．《证券投资基金会计核算办法》
19、下列四种表述中，正确的是__。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算
20、按公司规模分类，股票可分为__。
A．大型资本股票
B．小型资本股票
C．混合型资本股票
D．稳定类股票
21、可转换公司债券的票面利率由发行人根据__确定。
A．证监会规定
B．当前市场利率水平
C．公司债券资信等级
D．发行条款
22、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括__。
A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．中期票据利息的计算方法
C．中期票据的后期偿还安排
D．中期票据发生违约后的清偿安排
23、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
24、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
25、证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事__。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务