陕西省2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

陕西省2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。
A．收盘价
B．当日加权平均价格
C．开盘价
D．当日最高价和最低价的算术平均价
2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行
B．5；中国人民银行
C．7；财政部
D．10；财政部
3、封闭式基金交易的价格变化单位为__。
A．0.001元
B．0.01元
C．0.10元
D．1.00元
4、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。
A．5%以上10%以下
B．所买卖股票等值以下
C．3万元以上30万元以下
D．1万元以上5万元以下
5、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.15%
B．0.25%
C．0.50%
D．0.75%
6、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额
B．相关资产与负债账面值的差额
C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
7、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A．1.88
B．1.86
C．1.82
D．1.80
8、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A．成长型基金
B．货币市场基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
9、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
10、证券交易的清算是指__。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
11、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表
12、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于或等于
13、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。
A．3
B．4
C．2
D．5
14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
16、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A．5元
B．10元
C．15元
D．20元
17、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略
B．规避和现金流匹配的策略
C．积极的投资策略
D．消极的投资策略
18、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．资金结算机构
19、__依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
20、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PT
B．ST
C．*PT
D．*ST
22、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A．适时性原则
B．全面性原则
C．合法合规性原则
D．有效性原则
23、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
24、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比
B．每股净资产
C．每股经营现金流量
D．全部资金现金回报
25、在盘整格局中，比较适合采用__指标。
A．MACD
B．KDJ
C．威廉指标
D．移动平均线
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。
A．2
B．3
C．5
D．6
2、中国证券登记结算有限责任公司是__的法人。
A．不以营利为目的
B．由证券交易所管理
C．风险自负的营利性
D．经财政部批准设立
3、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位
E．无形席位
4、享有优先认股权的股东，其选择不包括__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬
C．必须行使此权利而不让其过期失效
D．不行使此权利而听任其过期失效
5、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。
A．国务院规定的利率水平
B．同期银行存款利率水平．
C．根据不同的情况规定不同的利率水平
D．同期国库券的利率水平
6、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费
B．托管费
C．管理费
D．手续费
7、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A．操纵市场
B．内幕交易
C．信息滥用
D．欺诈客户
8、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。
A．喇叭形
B．V形反转
C．三角形
D．旗形
9、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5
10、不属于移动平均线指标的特点有__。
A．追踪趋势
B．滞后性
C．领先性
D．灵敏性
E．助涨助跌性
11、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会
12、目前，全球基金业的发展呈现的特点是__。
A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显
D．基金的资金来源发生了很大变化
13、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理
14、下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
E．股票交易
15、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
16、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是__。
A．债券
B．基金
C．B股
D．A股
17、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
18、基金财产保管的内容有（）。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产
19、债券根据券面形态可以分为__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．特种债券
D．记账式债券
20、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。
A．1
B．3
C．5
D．7
21、道氏理论的主要原理有__。
A．市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有某种趋势
C．趋势必须得到交易量的确认
D．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
22、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是__。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
23、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报__。
A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
24、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。
A．委托内容
B．委托人身份
C．委托金额
D．委托卖出的证券数量
E．委托买入的资金金额
25、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略