北京2015年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题.docx

北京2015年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
2、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告
D．支付基金收益的分配和本金的偿还
3、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境
C．使交易者明确自己正处于何种市场环境
D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
4、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
A．中国证监会各省监管局
B．中国证监会各自治区监管局
C．中国证监会各直辖市监管局
D．中国证监会各县监管局
5、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。
A．资本投入量大
B．转手困难
C．要求实物交割
D．场所有限
6、下列属于操作风险的有__。
A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
C．工作程序不恰当而发生的作弊行为
D．交易人员指令处理错误
7、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为
A：永续有效
B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
C：每三年须重新申请登记
D：每二年须重新申请登记
8、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险
B．流通量风险
C．汇率风险
D．利率风险
9、波浪理论的数学基础是
A：黄金分割
B：阿拉伯数字
C：菲波拉奇数字
D：二十四节气
10、期货公司不得由一人兼任。
A：董事长和总经理
B：董事长和人事经理
C：总经理和CE0
D：总经理和人事经理
11、关于结算机构，下列选项中说法不正确的是__。
A．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员
B．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构
C．结算机构通常都采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务
D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同
12、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。
A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖
B．以自己为对象，自买自卖期货合约
C．自己的行为影响了证券、期货交易价格
D．自己的行为影响了证券、期货交易量
13、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．2008年6月
B．2008年7月
C．2008年8月
D．2008年11月
14、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。
A．最高保证金
B．初始保证金
C．最低保证金
D．平均保证金
15、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。
A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约
B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约
C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约
D．EUREX的中期国债期货合约
16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
17、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。若不计算交易费用，其总收益为______美元。
A．97600
B．10500
C．11200
D．10000
18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。
A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D．客户的交易指令应当明确，全面
19、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C．股东未按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
20、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。
A．期货公司会员
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
21、趋势线可以衡量价格的__。
A．持续震荡区
B．反转突破点
C．波动方向
D．调整方向
22、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。
A．投机者需要理性化操作
B．投机要适度
C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
23、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流
24、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A．1
B．3
C．5
D．10
25、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种不包括__。
A．美元期货
B．欧元期货
C．人民币期货
D．瑞士法郎期货
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。
A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比
B．形成过程中成交量是两头多中间少
C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
2、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。
A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利
D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
3、根据《期货交易管理条例》的规定，下列行为属于违法违规行为的是．
A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D：为影响期货市场行情囤积现货的
4、期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的__应当与期货交易所保持一致。
A．内容
B．格式
C．处理方式
D．处理日期
5、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
6、目前国家对____等大宗农产品执行最低收购价和临时收储政策。
A：小麦、稻谷、玉米、甜菜、棉花
B：小麦、稻谷、玉米、大豆、甘蔗
C：小麦、稻谷、玉米、大豆、油菜籽
D：小麦、稻谷、玉米、豆油、油菜籽
7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，__。
A．以自身利益为首要出发点
B．应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
8、外汇期货套利形式可分为三种类型。
A：跨市场套利
B：跨币种套利
C：跨月套利
D：跨品种套利
9、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易
B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制
D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
10、申请总经理、副总经理的任职资格，不是必备条件。
A：具有期货从业人员资格
B：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年
C：通过中国证监会认可的资质测试
D：具有从事期货业务3年以上经验
11、持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A．国务院
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．国家外汇管理局
12、投资分析执业行为操作规则包括
A：投资及建议的适宜性
B：分析和表述的合理性
C：信息披露的准确性
D：对客户机密、资金和头寸的保密性
13、下列属于商品期货的有__。
A．能源期货
B．股指期货
C．金属期货
D．天气期货
14、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是__。
A．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
B．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D．供应商应在中国期货业协会注册
15、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。
A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产
C．期货市场拓展现货销售和采购渠道
D．有助于市场经济体系的建立与完善
16、在主要的上升趋势线的上侧__，不失为有效的时机抉择的对策。
A．卖出
B．买入
C．平仓
D．建仓
17、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。
A．该投资者需要进行空头套期保值
B．该投资者应该卖出期货合约302份
C．现货价值亏损5 194 444元
D．期货合约盈利4 832000元
18、期货从业人员在业务活动中应当（）。
A．以个人名义接受投资者委托
B．如实向投资者告知期货投资的风险
C．如实向投资者申明其所具有的执业能力
D．确保股东利益最大化
19、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是．
A：具有相应的决策机制和操作流程
B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
C：不存在严重不良诚信记录
D：具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
20、中国金融期货交易所结算会员分为__。
A．特别结算会员
B．普通会员
C．全面结算会员
D．交易结算会员
21、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
22、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括。
A：因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险
B：合约到期前，期货交易者未及时平仓
C：期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险
D：客户选择期货公司过程中所面临的风险
23、下列关于外汇保证金交易的说法，正确的有__。
A．外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的
B．任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种
C．外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸
D．外汇保证金交易没有固定的交易所
24、某期货公司工作人员王某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是．
A：向客户承诺一定会使李某盈利
B：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露
C：代理客户进行期货交易
D：发现客户保证金不足，通知客户追加保证金
25、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理
B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D．其他可能影响期货公司持续经营的情形