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浙江省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度
2、发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A．最大3名
B．最大5名
C．最大10名
D．最大15名
3、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名
5、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
6、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。
A．融资利率
B．收益率
C．持有时间
D．即时价格
7、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
8、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。
A．管理人
B．托管人
C．份额持有人
D．监管人
9、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
11、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核
C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
12、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__
A．15%
B．12%
C．8%
D．14%
13、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
14、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件
B．某些上市公司倒闭
C．自然灾害
D．证券经纪商违规操作
15、MACD指标出现顶背离时应__
A．买入
B．卖出
C．观望
D．无参考价值
16、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。
A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债
B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债
C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间
D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债
17、网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
18、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．相应中国证监会的派出机构
D．中国证券业协会
19、公司剩余资产分配的程序是__。
A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
20、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。
A．重大风险提示
B．投资风险提示
C．重大事项提示
D．风险提示
21、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性
22、在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
23、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
24、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__
A．2；2
B．3；3
C．5；2
D．5；3
25、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。
A．20
B．25
C．159
D．30
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。
A．12
B．20
C．24
D．36
2、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
3、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。
A．职能部门
B．分公司
C．控股子公司
D．参股子公司
4、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收款
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
5、证券估值是指对证券__的评估。
A．价格
B．价值
C．收益
D．风险
6、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有__。
A．以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性
B．基金价格稳定，投资成本低
C．投资收益一般低于银行存款
D．适合进行长期投资
7、证券发行人是指__。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
8、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露__等有关超额配售选择权的行使情况。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C．发行人本次发行股份总量
D．发行人本次发行股份的截止时间
9、深圳成份股指数样本数为__。
A．20
B．30
C．40
D．50
10、关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有__。
A．通常由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．通常由基金托管人召集
D．通常由基金持有人召集
11、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。
A．货币市场基金
B．股票基金
C．债券基金
D．混合基金
12、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
13、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新
B．南方宝元
C．淄博基金
D．基金开元
14、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
A．违约风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
16、下列各项属于开放式基金特有风险的是__。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
17、在证券交易的过程中，结算主要包括__。
A．清算
B．交收
C．交割
D．支付
E．收讫
18、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。
A．8.70元
B．8.50元
C．6.70元
D．5.90元
19、在我国，基金自__年启动了信息披露的XBRL工作。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
20、__一般在3日内回补，且成交量小。
A．普通缺口
B．突破性缺口
C．持续性缺口
D．消耗性缺口
21、无差异曲线的特点有__。
A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B．由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
22、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。
A．基金招募说明书所明示的投资方向
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩
D．基金净值的历史波动程度
23、根据相关规定，证券营业部不可以__。
A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址
24、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为__。
A．持有期收益率
B．名义收益率
C．到期收益率
D．实际收益率
25、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。
A．配备一个以上主路由器
B．配备一个以上服务器
C．配备若干网卡
D．配备若干内存条