江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试题.docx

江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．12个月
2、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价
B．个人买卖股票的差价
C．基金分配中获得的企业债券差价
D．基金分配中获得的股票红利
3、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设
B．法律制度
C．内部监察
D．行业检查
4、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
6、证券清算业务主要是指（）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
7、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。
A．证券公司
B．银行
C．交易所
D．登记结算公司
8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
10、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
11、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率
B．发行人的信用度
C．提前赎回条款
D．到期期限
12、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
13、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。
A．145.78
B．147.78
C．150.78
D．155.78
14、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．政策性
B．投融资
C．保值
D．公开市场操作
15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
16、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
17、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
18、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
19、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约
B．互换合约
C．期货合约
D．远期合约
20、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
21、估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A．公开性
B．长期性
C．一致性
D．准确性
22、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
A．40%～60%
B．50%～70%
C．60%～80%
D．70%～80%
23、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S
24、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。
A．“金降落伞策略”
B．“银降落伞策略”
C．“复合降落伞策略”
D．“毒丸策略”
25、一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少
B．数量越多
C．结构越简单
D．结构越复杂
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的
B．不同的
C．相同的
D．递减的
2、股价指数的编制方法可分为__。
A．相对法
B．综合法
C．修正法
D．基期加权法
3、基金的会计核算对象包括__。
A．投资类的核算
B．负债类的核算
C．资产负债共同类的核算
D．损益类的核算
4、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、__即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。
A．数量法
B．加强指数法
C．市值法
D．分层法
6、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
7、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
8、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证
B．资产支持证券分层结构
C．现金抵押账户
D．超额抵押
9、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。
A．涉及基金投资运作的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金净值复核的信息披露
10、__是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。
A．市场部
B．风险管理部
C．监察稽核部
D．机构理财部
11、下列关于本期利润的说法正确的有__。
A．是基金在一定时期内全部损益的总和
B．包括记人当期损益的公允价值变动损益
C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
12、下列投资策略属于债券互换策略的是__。
A．子弹式策略
B．两极策略
C．免疫互换
D．税差激发互换
13、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告
14、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%
15、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法人资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
16、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
17、将招股说明书全文文本及备查文件置备于（），以备查阅。
A．有关证券经营机构住所及其营业网点
B．发行人住所
C．拟上市证券交易所住所
D．主承销商和其他承销机构的住所
18、在金融期货交易中，限仓的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
19、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。
A．投资者在资金账户上存人若干现金
B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
20、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上
B．3年(含)以上
C．4年(含)以上
D．5年(含)以上
21、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
D．2005年10月30日
22、资产配置的买入并持有策略的特征包括__。
A．在市场变动时，不采取行动
B．支付模式为直线
C．在熊市时较为有利
D．对市场流动性要求小
23、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会
24、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。
A．发债主体和偿债主体
B．适用的法规
C．发行要素
D．所换股份的来源
25、下列属于技术分析理论或方法的有（）。
A．道氏理论
B．股利贴现模型
C．移动平均法
D．波浪理论