2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：我国的股票类型考试题.docx

2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：我国的股票类型考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。
A．暂时的商业和法律意义
B．正式的商业和法律意义
C．有限的商业和法律意义
D．无限的商业和法律意义
2、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
3、下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力与大盘指数收益持平
B．努力超越大盘指数收益
C．在市场上买入价值被低估的股票
D．在市场上卖出价值被高估的股票
4、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
6、ETF的基金管理人可以采用__方式发售基金份额。
A．柜台
B．网上
C．网下
D．网上和网下
7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
8、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。
A．OBV线下降，此时股价上升
B．OBV线上升，此时股价下跌
C．OBV线与股价都急速上升
D．OBV线从正的累积数转为负数
9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
10、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
11、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A．职业道德
B．职业品质
C．职业精神
D．职业习惯
12、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
13、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
14、下列关于利率风险的描述，错误的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小
15、心理分析流派使用判断的本质特征是__
A．只具有否定意义
B．只具有肯定意义
C．可以肯定也可以否定
D．只作假设判断，不作决策判断
16、__对基金实施行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
17、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
18、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’
D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
20、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为__。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
21、下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
22、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
23、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__
A．前台业务系统
B．前台管理系统
C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统
24、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。
A．期货交易
B．远期交易
C．期权交易
D．债券交易
25、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。
A．改变发起人的资产结构
B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
C．加快发起人资金周转
D．提高了基础资产的流动性
2、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．交易系统
B．银行
C．证券公司
D．交易清算系统
3、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括__。
A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性
4、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。
A．下降时买入
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入
5、下列选项中，__不属于证券登记结算公司业务。
A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
6、__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A．2005年12月
B．2004年12月
C．2000年12月
D．1999年12月
7、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。
A．特别会员
B．普通会员
C．专项会员
D．临时会员
8、并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括__。
A．同意票
B．反对票
C．弃权票
D．拒绝发表意见
9、我国基金资产估值的责任人是__。
A．基金注册登记机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
10、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。
A．基金投资收益权
B．日常投资决策权
C．基金份额处分权
D．剩余基金财产分配权
11、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示__。
A．最近半年连续亏损
B．最近1年连续亏损
C．最近2年连续亏损
D．最近3年连续亏损
12、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向
B．结算方式
C．行权期限
D．买卖的标的股票来源
13、按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．持有股票的数量多少
B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同
D．是否在股票票面上标明金额
14、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
15、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益
16、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．15
D．30
17、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
18、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在__上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
19、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
20、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A．未上市企业股权
B．实业
C．国内依法公开发行上市的证券
D．商品期货
21、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B．按约定条件向债券发行人购买黄金
C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
22、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有__。
A．替代互换
B．税差激发互换
C．市场间利差互换
D．抽样互换
23、证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在__等上严格分离。
A．人员
B．信息
C．账户
D．资金
24、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是__。
A．又称专户理财业务
B．由政策性银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．接受特定客户财产委托担任资产管理人
25、下列项目中，属于符合《证券发行与承销管理办法》规定的询价对象有（）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．信托投资公司、财务公司
C．保险机构投资者、合格境外机构投资者
D．中国证监会认可的其他机构投资者