2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题.docx

2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__
A．低位价涨量增
B．高位价平量增
C．高位价涨量减
D．高位价涨量平
2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
3、代办股份转让系统又称__。
A．一板市场
B．二板市场
C．三板市场
D．主板市场
4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金
B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
5、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
6、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行
B．中国人民银行
C．建设银行
D．工商银行
7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
8、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151
B．152
C．153
D．154
9、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
10、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金
11、中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会
12、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自由资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
13、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
14、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
15、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
16、投资者回避信用风险的最好办法是__。
A．参考证券信用评级的结果
B．分散投资
C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例
D．投资于证券投资基金
17、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A．价值重估
B．资金核查
C．损溢认定
D．资产重估
18、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。
A．1503.0;1502.6
B．1503.4;1503.0
C．1503.0;1505.3
D．1502.3;1503.6
19、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率
20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商
B．律师
C．注册会计师
D．评估机构
21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
22、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．零息债券
23、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金资产净值
D．基金份额净值
24、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000
B．1040
C．1026
D．66
25、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。
A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
2、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A．香港
B．新加坡
C．日本
D．马来西亚
3、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。
A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场
5、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为__。
A．单一支付负债下的免疫策略
B．利率消毒
C．多重支付负债下的免疫策略
D．现金流匹配策略
6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指__。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
7、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿
8、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．不能确定
9、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。
A．净价交易
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
10、按照规定，下列论述不正确的是__。
A．证券承销采取代销或包销方式
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
11、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。
A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务
12、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750
B．500
C．400
D．250
13、债券的发行价格可以分为__。
A．平价发行
B．折价发行
C．同价发行
D．溢价发行
14、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)
15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
16、以下属于简单估计法的是__。
A．利用历史数据进行估计
B．市场决定法
C．回归估计法
D．市场归类决定法
17、辅导对象聘请的辅导机构应是__。
A．培训公司
B．咨询公司
C．证券公司
D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构
18、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
19、证券公司的主要业务内容是（）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
20、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。
A．7天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．365天回购
21、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B．发行人的主要财务数据
C．本次发行情况
D．募集资金的主要用途
22、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
23、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
25、__是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．中国证监会
B．基金登记机构
C．基金管理公司
D．基金托管人