天津2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试试题.docx

天津2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
B．一天可以提供一次或多次基金净值报价
C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
D．套利机制
2、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
3、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构
B．行业组织
C．事业单位
D．非法人机构
4、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。
A．30%
B．50%
C．70%
D．80%
5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货
B．市政债券期货
C．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
6、股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
7、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
8、目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．10
B．15
C．20
D．30
9、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
10、我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
11、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
12、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价
13、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。
A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的
B．公司任何情况下都不得收购本公司股票
C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力
14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
15、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__
A．市场预期理论
B．合理分析理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论
16、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券
17、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．印花税
C．营业税
D．增值税
18、结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度
B．限仓制度
C．大户报告制度
D．即时结算制度
19、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。
A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
20、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
21、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2
B．3
C．1
D．4
22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5
B．2～3
C．1～3
D．1～2
23、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
25、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
2、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
3、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
4、指数型ETF能否成功发行与__的选择有密切关系。
A．成分股票
B．基础指数
C．受托人
D．投资人
5、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
6、短期RSI＞长期RSI，则属于__。
A．空头市场
B．多头市场
C．平衡市场
D．单边市场
7、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．21天回购
9、下列是证券组合管理基本步骤的是__。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合业绩评估
10、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
11、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每月
B．一季度
C．每半年
D．每年
12、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。
A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
13、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．五日
B．八日
C．十日
D．十五日
14、在关于波浪理论的描述中，正确的是__。
A．一个完整的周期通常由8个子浪形成
B．4浪的浪底一定比2浪的浪尖高
C．完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系
D．波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
E．5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
15、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定__。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
16、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对__发表明确意见。
A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估假设前提和评估方法的法定性
17、以下哪种基金的风险最大__
A．成长型基金
B．收入型基金
C．货币市场基金
D．平衡型基金
18、__对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。
A．资本市场线方程
B．证券特征线方程
C．证券市场线方程
D．套利定价方程
19、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。
A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码
B．发行前股东所持股份流通限制及期限
C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
D．上市保荐人
20、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同
21、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。
A．9.85；2.85
B．9.15；3.55
C．9.85；3.55
D．9.15；2.85
22、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有__。
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化
23、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。
A．归纳法是从个别出发以达到一般性
B．演绎法是从个别出发以达到一般性
C．归纳法是先推论后观察
D．演绎法是先观察后推论
24、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上5万元以下
C．3；1万元以上10万元以下
D．5；1万元以上10万元以下
25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。
A．限定性集合资产管理计划
B．非限定性集合资产管理计划
C．定向资产管理业务
D．专项资产管理业务