海关认证企业申请工作安排.doc

海关认证企业申请工作安排(一般认证)项号项目名称工作内容责任部门完成时间一、内部控制标准（一）组织机构控制1内部组织架构1）公司组织架构图，公司各部门管理职责，ISO办8月20日2）市场部组织架构图（详细的）（市场部负责关务要总监级别）市场部8月19日3）市场部各岗位管理职责。市场部8月19日2、海关业务培训1）收集相关的海关法律法规，并有书面的文件清单。市场部8月20日2）建立海关方面的内部培训制度。具备内部培训记录（包括培训计划，培训教材，签到表和考核结果等），ISO办、行政部8月20日3）培训记录包括钱总和肖总及吴秀琴及其他部门与货物出口全部过程有关的人员ISO办、行政部8月21日4）培训每年一次，本次应包括去年的和今年的ISO办、行政部（二）进出口业务控制3 单证控制1）建立进出口单证的文件清单（明确单据的种类和数量主管部门及保存期限），不得有漏项目，包括海关核发的证书及法律文件。市场部8月20日2）按单证清单整理现有的所有单据，确保单价、归类、原产地、数量、品名、规格等内容的真实性、准确性和规范性，要从去年查起到今年认证时为止。发现有问题的要及时通报并处理。市场部及各相关部门8月22日3）建立涉及进出口单证复核或者纠错的程序ISO办8月21日4）有程序执行情况的检查检查记录，可以“内部审计”项目下进行。内部审计组、ISO办见内部审计条款4单证保管1）涉及进出口单证管理制度，主要规定保管职责、方法、场地、时效及责任追究等ISO办8月21日2）公章管理制度ISO办8月21日3）公章使用记录市场部8月22日开做（三）内部审计控制5内审制度1）成立海关内部审计组，由市场部和财务部组成，三到五人，ISO办做审核程序方面协调。市场部、财务部、ISO办8月22日2）建立内部审计制度。ISO办8月22日3）编制内部审计检查表，ISO办8月23日4）认证前组织一次内部审计，形成内部审计书面资料，要包括以往对进出口业务发现的问题或违法行为（如果有）内部审计组8月24-25日6责任追究1）建立进出口业务责任追究制度（包括企业行为和个人行为）ISO办8月22日2）提供责任追究的书面记录(如有)。市场部8月23日7改进机制1）建立进出口业务方面的改进制度（规定由市场部总监负责改进工作跟进）ISO办8月22日2）提供改进的书面记录市场部8月23日（四）信息安全：8信息安全”1）由ISO办按“中美海关联合认证”相关制度和资料整理后下发各单位执行。ISO办8月24日2）各单位必须按要求按时完成各相关部门8月27日二、财务状况标准（五）财务状况9会计信息1）编制会计管理制度ISO办，财务部8月22日2）外部审计报告。财务部8月20日10偿付能力1）提供财务的速动比率的数值多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日2）提供财务资产负债率的值是多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日11盈利能力提供利润率的值是多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日12纳税能力上月未固定资产净值不低于其3年内向海关单笔纳税最高额。统计出具体的数据确保符合要求财务部8月20日三、守法规范标准（六）遵守法律法规13人员违法记录1）提供钱总、吴秀琴、关微微连续两年无故意犯罪的记录，由本人户口所在地公安局出具。行政部8月26日2）按海关认证做好其他相关人员的背景调查行政部14违法记录：按报关企业要求，市场部自查有无被违规。市场部8月21日15注册信息市场部按规定报送报关单位注册信息年度报告，保证内容的真实性市场部8月21日16进出口记录：2015年到现在所有的进出口的所涉及的相关单据和资料。各部门按清单汇总各相关部门8月27日（七）进出口业务规范：17申报（传输）规范1）连续四个季度单季报关差错率不超过同期全国平均报关差错率，要明确本公司每季的差错率和全国每季差错率，并进行比较。要有相关的数据市场部8月23日2）连续两个季度单季规范申报率超过85%，要给出本公司的数据。市场部8月23日3）2015年度及今年到上月手（账）册超期未报核情事不超过一次。市场部8月23日18税款缴纳：1）2015年度至今，滞纳税款报关单率不超过5%，市场部给出公司实际的数据，并以此比较。财务部8月23日2）到认证时，没有超期未纳税款和罚没款项情事，财务部财务部8月23日（八）符合海关管理要求19管理要求（硬指标）1）连续2年未发现有向海关提供虚假情况或者隐瞒重要事实、拒绝或者拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的情形，或者无正当理由拒不配合海关执法或者海关管理的情形。市场部8月22日2）连续2年未发现企业报送信息有隐瞒真实情况、弄虚作假的情形。市场部8月22日3）连续2年未发现有假借海关或者其他企业名义获取不当利益的情形。市场部8月22日4）连续2年未发现有向海关人员行贿的行为。市场部8月22日（九）未有不良外部信用20外部信用1）公司或个人连续一年内没有在国家相关机关或单位被列为经营异常单位、失信企业或人员名单、黑名单企业、人员。市场部、财务部、行政部分别查询证实没有以上情况。市场部、行政部、财务部8月22日四、贸易安全标准（十）场所安全控制措施21场所安全：1）本条涉及的3点由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门。行政部、各车间、仓库、保安队8月27日2）各相关部门必须按要求及时正确填报（十一）进入安全控制措施22进入安全：1）本条涉及的2条由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门补充内容。行政部、各车间、仓库、保安队8月27日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。（十二）人员安全控制措施23 人员安全：1）本条涉及的3点由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门。行政部、各车间部门8月27日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。（十三）商业伙伴安全控制措施：24.商业伙伴安全1）对供应商、服务商的反恐要求ISO办8月23日2）对供应商和服务商的反恐调查及评估资料及供应商、服务商的承诺采购部、市场部、行政部8月27日3）相关合同中关于反恐及货物安全的要求（十四）物安全控制措施25.货物安全1）本条涉及的2条由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门补充内容。采购部、市场部、总装、保安队、仓库8月27日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。（十五）集装箱安全控制措施26.集装箱安全1）本条涉及内容由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门补充内容。仓库、保安队，市场部8月26日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。（十六）运输工具安全控制措施27.运输工具安全1）本条涉及的2条由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门补充内容。行政部、保安队、司机班8月25日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。（十七）危机管理控制措施28.危机管理1）本条涉及内容由ISO办按中美海关认证要求整理全部的文件及相关的记录下发给的相关部门补充内容。行政部、8月24日2）各相关部门必须按要求及时正确填报。五、附加标准（十八）加分标准29.加分项目1）属于海关特殊监管区域内企业。2）属于国家鼓励和扶持的信息技术、节能环保、新能源、高端装备制造、新材料等产业之一的企业。3）被中国报关协会等全国性行业组织评为优秀报关企业等荣誉称号的。4）属于中国外贸出口先导指数样本企业，且1年内填报问卷及时率在90%以上、问卷答案与出口增速的吻合度在0.3以上的；或者属于进口货物使用去向调查样本企业、其他统计专项调查样本企业，且1年内填报问卷及时率和复核准确率在90%以上的。5）属于积极配合海关开展报关单证企业存单，且连续4个季度单季存单及时率、准确率高于全国平均水平的企业。市场部对每一条进行落实，是否有加分可能8月24日总体要求： 1、总的时间要求是8月28号前全部做好，在认证之前全部再查一次，发现问题及时纠正。2、原始记录除标准有专门规定外，全部准备一年的，如果不够一年才开始做的，就保持全部记录。3、本标准涉及的是比较专业的知识，ISO办不具备报关等方面的专业知识，如遇这一类的问题，应请教专业单位和人士，不可以相互推诿。4、在工作进程中，如遇到问题，请第一时间与ISO办联系，不得拖延。 5、本工作是当期公司的重点工作之一，各相关部门经理、主任应在充分理解标准的前提下，安排好此工作，且不可直接推到文员或办事员手上，而自己一点不明白。 6、此工作是有时效和工作质量要求，请各部门主管一定要按时完成，必要时应安排加班做。如果做的质量不符合要求，会退回重做，但完成时间不变。 7、ISO办每两天向钱总、肖总汇报一次工作进展情况，因部门或个人原因不能及时完成本任务或导致海关认证失败的，请责任部门主管自己到钱总处说清楚。注意事项： 1、各部门在完成资料后，请按本文件的序号用铅笔统一标注好是那一条的后再送ISO办审查。总共29条，以后资料全部按此号归挡备查。 2、所有资料按类别装订成册，提前一天送样板间按ISO办要求摆放好。 3、所有的程序文件及作业文件由ISO办提供，避免不合格的文件出现在审核现场。 4、准备资料期间和认证期间，相关部门主管和项目负责人不得请假，如有非常特殊的情形，由钱总审批。 郑绍平 2016-8-17