私募基金管理人合格投资者管理制度.docx

xx资产管理有限公司合格投资者管理制度
xx资产管理有限公司
合格投资者管理制度

第一条 为保护投资者的合法权益，规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）私募基金产品的募集活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《公司章程》等规定制定本制度。
第二条 公司开展基金募集、资产管理等相关业务，相关人员应当熟悉中国证券投资基金业协会的相关规定，了解股权投资的风险特征，提醒投资者结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。
第三条 公司应当向合格投资者募集资金，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。
第四条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第五条 下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
第六条 公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
第七条 公司项目销售部门及风险控制部门应当切实履行投资者合格性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作。
第八条 公司募集资金时，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、确认，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
第九条 公司应严格要求投资者如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。承诺填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任；投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
第十条 公司销售部门获得投资者关于风险识别能力和风险承担能力的调查问卷、风险揭示回执后等文件后，应当及时提交公司风险控制部门审核。
第十一条 公司项目销售部门及风险控制部门应当认真审核投资者提交的相关材料，确保公司最终向合格投资者募集资金。
第十二条 公司风险控制部门应当对投资者资料的形式及内容进行审核，投资者不予配合或提供虚假信息的，公司应当停止向其募集资金。
第十三条 公司应当妥善保管投资者的档案资料，各业务人员应当对投资者信息严格保密，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。但根据法律、法规、国家司法、行政机关要求披露的除外。
第十四条 公司应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。
第十五条 公司为投资者提供合理的投诉渠道，指定专门部门受理投诉，妥善处理与投资者的矛盾和纠纷，并认真做好记录工作。
第十六条 本制度由公司股东会负责解释。
第十七条 本制度自本公司股东会审议通过后生效，修改时亦同。

xx资产管理有限公司
20xx年x月x日

附件：私募基金宣传推介募集相关规范制度文件
私募基金投资者风险调查问卷
（个人版内容与格式指引）
投资者姓名：____________ 填写日期：_____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品（ ）。
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
1.符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）（ ）；
2.符合最近三年个人年均收入不低于50万元（ ）。
一、 基本信息
1、您的姓名 联系方式
证件类型 证件号码
2、您的年龄介于
A　18-30岁 B　31-50岁 C　51-65岁 D　高于65岁
3、你的学历
A　高中及以下 B　中专或大专 C　本科 D　硕士及以上
4、您的职业为
A　无固定职业 B　专业技术人员 C　一般企事业单位员工 D　金融行业一般从业人员
二、 财务状况
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A　50万元以下 B　50-100万元 C　100-500万元 D　500-1000万元 E　1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A　小于10% B　10%至25% C　25%至50% D　大于50%
三、 投资知识及投资经验
1、 您的投资知识可描述为：
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为：
A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、 购买过债券、保险等理财产品
C、 参与过股票、基金等产品的交易
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易
F、参加过PE产品的交易
3、您有多少年投资PE类产品等风险投资品的经验？
A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上
四、投资目标
1、您计划的投资期限是多久？
A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上
2、您的投资目的是？
A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长
五、风险偏好
1、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：
A、 全部投资于收益较小且风险较小的A
B、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、 全部投资于收益较大且风险较大的B
3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 10%以内 B. 10%-30% C. 30%-50% D. 超过50%
投资者风险评估结果确认书：
（私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型、平衡型、成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：xx（机构根据评级方式自己填写），适合您的基金产品评级为xx（机构根据评级方式自己填写）。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字：
日期：
经办员：
日期：
募集机构（盖章）：
日期：
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