DB13_T 5834-2023化工建设项目安装工程质量技术资料管理规范10.17.docx

ICS01.110CCSA 0113河北省地方标准DB 13/T 58342023化工建设项目安装工程质量技术资料管理规范2023 - 10 - 25 发布2023 - 11 - 25 实施河北省市场监督管理局发 布目 次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本规定15 管理职责26 设备材料质量证明文件管理27 质量技术资料的内容、立卷与交付28 质量技术资料的归档4附录 A（资料性） 通用类质量技术资料用表6附录 B（资料性） 设备类质量技术资料用表72附录 C（资料性） 管道类质量技术资料用表157附录 D（资料性） 电气类质量技术资料用表203附录 E（资料性） 仪表类质量技术资料用表250附录 F（资料性） 钢结构类质量技术资料用表286附录 G（资料性） 安全设施类质量技术资料用表302附录 H（资料性） 球罐、压力容器类质量技术资料用表338附录 I（资料性） 起重机械类质量技术资料用表360前 言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河北省应急管理厅提出。本文件起草单位：唐山三友化工股份有限公司、河北省石油化工和煤炭建设工程质量服务中心、河北省安装工程有限公司、河北润达石化工程建设有限公司、中京建设集团有限公司、河北省洁源 应急管理科学研究院。本文件主要起草人：马德春、程恩普、董伟、连永斌、周玉前、李彦柳、岳陆堂、许立成、周 明辉、郭冬梅、刘洋、曹建光、胡向成、孙建喜、李大鹏、李朝阳、马京川、李战体、张永刚、周 建涛、张湧、张利剑、杨智、张忻弘、李松涛、吴金龙、马玉民、宋新娥、杨增会、林卿、高京凯。化工建设项目安装工程质量技术资料管理规范1 范围本文件规定了化工建设项目安装工程质量技术资料的编制、管理和归档。本文件适用于新建、扩建、改建、技术改造的化工建设项目。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。GB/T 10609.3 技术制图 复制图的折叠方法GB/T 11822科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T 14689 技术制图 图纸幅面和格式GB/T 50252 工业安装工程施工质量验收统一标准GB/T 50328 建设工程文件归档规范CJJ/T 117 建设电子文件与电子档案管理规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1安装工程 installation work在化工建设项目中，对设备、管道、钢结构（用于承载设备、管道）、电气、仪表、安全设施、防腐及隔热等专业工程所进行的技术工作和形成的工程实体。3.2质量技术资料 quality technical data在建设工程项目实施过程中形成并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件的统称。3.3质量证明文件原件 original quality certificate加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件或由供应商、采购单位在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性质量证明文件。4 基本规定4.1 编制与整理4.1.1 质量技术资料的形成及内容应符合施工质量验收规范、标准、工程合同、设计文件等规定。4.1.2 质量技术资料的形成、积累、编制应与工程进度同步。4.1.3 质量技术资料的编制应真实、准确、及时、字迹清楚，不得随意涂改；纸面、图面应整洁， 语言应简练规范。4.1.4 归档的质量技术资料应为原件，手写部分应用黑色碳素笔或蓝黑色墨水钢笔填写、绘制， 字迹清晰。4.1.5 质量技术资料应签章齐全，签字不得代签，不得机打。4.1.6 专业表格数据填写应按照相关技术规范进行。4.1.7 文件应具有真实性、系统性、完整性和可溯性。4.2 工程划分建设单位应组织工程划分，作为参建单位编制质量技术资料的指导性文件。工程划分应依据设计图纸，按照GB/T 50252进行划分，分为单位工程、分部工程和分项工程。4.3 特种设备特种设备的安装工程质量技术资料除执行本规定外，还应执行特种设备安全监督部门的规定。4.4 资料用表质量技术资料用表应采用下列相应表格：通用类见附录A；设备类见附录B；管道类见附录C；电气类见附录D；仪表类见附录E；钢结构类见附录F；安全设施类见附录G；球罐、压力容器类见附录H；起重机械类见附录I。需增加资料表格时，宜采用通用表格（A.54）。5 管理职责5.1 建设单位职责建设单位应对工程准备阶段、交工验收阶段形成的质量技术资料进行收集、整理和立卷，同时组织、监督和检查其他参与工程建设有关单位的质量技术资料形成、积累和立卷工作，并负责工程档案的归档。5.2 监理单位职责监理单位应按施工进度对质量技术资料的收集、整理及其完整性、准确性进行检查和审核。5.3 施工单位职责5.3.1 施工单位负责质量技术资料的收集、整理、立卷和交付工作。5.3.2 施工单位应当建立健全内部质量技术资料管理体系。5.3.3 实行总承包的工程项目，总承包单位负责汇总整理各分包单位的质量技术资料。分包单位应对各自分包项目的质量技术资料进行收集整理。5.4 设计单位职责设计单位负责竣工图的编制和移交。6 设备材料质量证明文件管理6.1 设备材料质量证明文件包括：合格证、质量证明书、厂家提供的性能检验报告、进口设备及材料的商检报告、材料复检报告等。6.2 质量技术资料中的设备材料质量证明文件应为原件或延续性质量证明文件。7 质量技术资料的内容、立卷与交付7.1 质量技术资料的内容7.1.1 质量技术资料一般包含工程管理资料、工程施工资料、工程验收资料等。7.1.2 工程管理资料应包含以下内容：a) 项目管理及规划部门核准、批准、备案文件；b) 施工、监理等单位的单位资质、营业执照、安全生产许可证等；c) 施工、监理等单位的管理人员、特种作业人员的资格证明；d) 检验试验设备、鉴定计量器具的报审文件；e) 施工图纸会审、安全、技术交底记录、经审批的施工组织设计或施工方案。7.1.3 工程施工资料应包含以下内容：a) 工程施工开工、工程中间交接、工程交工验收等工程文件；b) 安装工程施工质量控制记录、检验、检测及质量验收文件；c) 特种设备安全监察机构和特种设备安装监督检验机构等监督检验文件；d) 设备、材料质量证明文件及材料的检测、复验及报审报告；e) 工程联络单、设计变更文件。7.1.4 工程验收资料应包含以下内容：a) 施工质量管理检查记录按表 A.28；b) 分项工程质量验收记录按表 A.29；c) 分部工程质量验收记录按表 A.30；d) 子单位工程质量验收记录按表 A.31；e) 单位工程质量验收记录按表 A.32；f) 质量控制记录与技术资料核查记录按表A.33。7.1.5 竣工图编制应符合下列规定：a) 竣工图应真实反映建设工程的施工结果；b) 竣工图绘制依据为原施工图、已经实施完成的设计变更通知单、工程联络单等工程信息；c) 施工图有设计变更的，应按最终修改状况绘制竣工图，签署栏中的版次号标注为 J 版（以竣工图“竣”字汉语拼音第一个字母大写为标识）；d) 所有竣工图均应在图签上方空白处加盖竣工图章，并应符合 GB/50328 有关规定；e) 竣工图页边距应执行 GB/T 14689 的规定。f) 竣工图的折叠应执行 GB 10609.3 的规定。7.1.6 质量技术资料交建设单位不少于两份。7.1.7 纸质版质量技术资料的文字资料用纸规格应为 A4。a) 附录 A附录 I 所列表格中表头左侧栏内的字号为标准宋体五号字；表头中部表格名称为宋体加粗三号字；其他各栏文字为标准宋体五号字；录入文字为五号楷体；b) 页边距应按下列规定设置：竖排版的文件左边距 23mm、上边距 23mm、右边距 30mm、下边距 20mm，装订线位置在左侧；横排版的文件左边距 20mm、上边距 23mm、右边距 23mm、下边距 23mm，装订线位置在上侧；c) 表格宽度：竖表 16.8cm，横表 25.6cm；表格线宽：1 磅。7.1.8 电子版质量技术资料应符合下列规定：a) 质量技术资料电子版应与其对应的纸质版一致，其归档格式应符合 CJJ/T 117 要求；b) 质量技术资料电子版应以纸质版卷内目录中的序号为编制单元，一个序号的文件为一个电子文件，一卷为一个文件夹，文件夹名称与对应纸质版案卷“卷名”相同。7.2 质量技术资料的立卷、交付7.2.1 质量技术资料各卷内均应有案卷封面、卷内目录、质量技术资料封面和质量技术资料说明、页码，并加入备考表。7.2.2 按照 GB/T 11822、GB/T 50328 规范的要求，应遵循工程资料的自然形成规律，并保持卷内文件的连续性，便于档案的保管和利用的原则进行立卷。7.2.3 工程管理资料、工程施工资料、材料设备质量证明文件、竣工图应分别立卷，工程验收资料列入各相应卷中。7.2.4 质量技术资料的立卷、分类、组册的次序应符合下列要求：a) 质量技术资料应按专业工程整理成册，按单位工程立卷。当专业质量技术资料的张页和内容较少时，可将若干个专业工程的质量技术资料合为一册；b) 质量技术资料第一卷应为综合卷，依次为设备安装工程卷、管道安装工程卷、钢结构安装工程卷、电气安装工程卷、仪表安装工程卷、安全设施工程卷、特种设备工程卷、竣工图卷；c) 各专业工程应按施工顺序进行立卷，各册可根据资料多少设立分册，各分册设子目录，质量技术资料总目录、质量技术资料说明应放在第一分册；d) 设备安装工程应按设备位号顺序、安装工序顺序组卷。同一台设备的记录放置在一起，辅机安装质量技术资料应编入主机设备卷；e) 管道安装工程应按试压包组卷，管道组成件验证性和补充性检验记录、阀门试验记录、安全阀调整试验记录等如不便于列入试压包，可分类汇编组卷；f) 电气安装工程应按供配电系统每台设备和系统位号顺序组卷；g) 仪表安装工程应按控制检测系统位号顺序组卷；h) 安全设施宜单独组卷；i) 特种设备应按所属类别单独立卷。7.2.5 质量技术资料每份案卷厚度一般不超过 40mm 或 200 页。7.2.6 卷内资料排列顺序为：a) 文字材料按事项、专业顺序排列；b) 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。7.2.7 案卷封面应满足下列要求：a) 案卷封面一般印刷或粘贴在卷盒、卷夹的正表面，也可以采用内封面形式。其内容应包括档案号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷等。其中档案号、档案馆代号、密级、保管期限等由档案管理部门填写，其他内容由编制单位填写；b) 案卷题名应简明、准确地反映卷内文件的内容。第一行填写工程建设项目竣工时使用的名称，若本工程分为几个单位（子单位）工程，则在项目名称后加“”，并填写单位（子单位）工程名称；第二行填写资料类别、专业等名称；第三行填写卷内文件的内容主题。编制单位应填写案卷内文件的立卷单位或主要责任者。起止日期应填写案卷内全部文件形成的日期。7.2.8 质量技术资料卷内文件页号应符合下列规定：a) 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始；b) 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角；c) 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。7.2.9 卷内目录的编制应符合下列规定：a) 各卷应编写卷内目录，与总目录相对应，卷内目录排列在卷内文件首页之前；b) 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从 1 依次标注；c) 文件编号：填写工程文件原有的文号；d) 文件名称：填写文件的全称；e) 日期：填写文件形成的日期；f) 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。7.2.10 案卷装具用卷盒、卷夹应符合有关档案管理要求。8 质量技术资料的归档8.1 质量技术资料归档程序8.1.1 建设项目实行总承包的，各分包单位负责整理、汇总分包范围内的质量技术资料，交总承包单位统一进行核查、汇总，经监理单位核查后交付建设单位归档。8.1.2 建设项目由建设单位向施工单位发包的，施工单位应负责整理汇总承包范围内的质量技术资料，经监理单位核查后交付建设单位归档。8.1.3 质量技术资料经审查合格后，建设单位应与工程总承包单位或施工单位、设计单位签署质量技术资料移交证书，办理移交手续。8.2 质量技术资料归档范围对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。A附录 A（资料性）通用类质量技术资料用表A.1 通用类质量技术资料用表目录见表 A.1。表A.1 通用类质量技术资料用表目录序号名称编号页次1封面A.182质量技术资料资料总目录A.293质量技术资料目录A.3104质量技术资料说明A.4115工程施工开工报告A.5126工程中间交接证书A.6137工程交工验收证书A.7148质量技术资料移交证书A.8159质量事故处理记录A.91610工程设计变更一览表A.101711图纸会审记录A.111812工程联络单一览表A.121913工程联络单A.132014公司资质/人员资质报审表A.142115项目组织机构人员登记表A.152216特种设备质量保证体系人员登记表A.162317施工组织设计/方案报审表A.172418施工机械、工器具报审表A.182519工程材料/构配件/设备报审表A.192620施工测量成果报验申请表A.202721工程施工复工报审表A.212822 报审/报验申请表A.222923工程延期申请表A.233024工程延期审批表A.243125隐蔽工程/分项工程报验申请表A.253226分部工程报验申请表A.263327单位（子单位）工程报验申请表A.273428施工质量管理检查记录A.283529分项工程质量验收记录A.2936表 A.1 通用类质量技术资料用表目录（续）序号名称编号页次30分部工程质量验收记录A.303731子单位工程质量验收记录A.313832单位工程质量验收记录A.323933质量控制记录与技术资料核查记录A.334034隐蔽工程验收记录A.344135垫铁隐蔽记录A.354236合格焊工登记表A.364337无损检测人员登记表A.374438特种作业人员登记表A.384539技术交底记录A.394640安全交底记录A.404741工序交接记录A.414842 二次灌浆及地脚螺栓检查记录A.424943块体式设备基础允许偏差项目复测记录A.435044整体框架式设备基础允许偏差项目复测记录A.445145储罐基础允许偏差项目复测记录（一）A.455246储罐基础允许偏差项目复测记录（二）A.465347球形储罐基础允许偏差项目复测记录A.475448基础沉降观测记录A.485549开箱检验记录A.495650接地电阻测量记录A.505751理化检测委托单A.515852无损检测委托单A.525953超声测厚报告A.536054 安装检查记录A.546155 酸洗钝化记录A.556256设备质量证明文件一览表A.566357材料质量证明文件一览表A.576458安全阀调整试验记录A.586559合格证粘贴表A.596660焊接工艺评定审核表A.606761焊接工艺卡A.616862防腐工程质量验收记录A.626963隔热工程质量验收记录A.637064防火工程质量验收记录A.6471A.2 通用类质量技术资料用表格式见图 A.1图 A.64。A.1封面卷号：工程称：卷名：建设单位监理单位总承包单位/施工单位（项目部章）（项目部章）（项目部章） 项目负责人：项目总监：项目经理：年 月 日年 月 日年 月 日图A.1 质量技术资料封面格式A.2质量技术资料总目录工程名称：序号卷号卷 名页 数编制人：日期：年月日审核人：日期：年月日图A.2 质量技术资料总目录格式A.3质量技术资料目录工程名称：单位工程名称：序号文件编号文件名称页次编制人：日期：年月日审核人：日期：年月日图A.3 质量技术资料目录格式A.4质量技术资料说明工程名称：编制人：日期：年月日审核人：日期：年月日图A.4 质量技术资料说明格式A.5工程施工开工报告工程名称：施工合同编号设计单位计划开工日期年月日计划交工日期年月日工程内容开工条件审查意见建设单位监理单位总承包单位/施工单位项目负责人:（公 章）日期：年月日项目总监:（公 章）日期：年月日项目经理:（公 章）日期：年月日图A.5 工程施工开工报告格式A.6工程中间交接证书工程名称：单位工程名称：施工合同编号交接日期年月日工程内容接收意见负责（代表）人：年月日建设单位设计单位监理单位总承包单位/施工单位项目负责人：（项目章）项目负责人：（项目章）项目总监：（项目章）项目经理：（项目章）日期：年月日日期：年月日日期：年月 日日期：年 月 日图A.6 工程中间交接证书格式A.7工程交工验收证书工程名称：施工合同编号实际开工日期年月日交工日期年月日工程内容：工程验收意见：使用单位负责（代表）人：年月日建设单位设计单位监理单位总承包单位/施工单位项目负责人：（公 章）日期：年 月 日项目负责人：（公 章）日期：年 月 日项目总监：（公 章）日期：年 月 日项目经理：（公 章）日期：年 月 日图A.7 工程交工验收证书格式A.8质量技术资料移交证书工程名称：按化工建设项目安装工程质量技术资料管理规范向建设单位办理质量技术资料移交手续，共计文字资料卷，竣工图卷，电子文件盘。建设单位监理单位总承包单位/施工单位经办人：（项目部章）日期：年月日审核人：（项目部章）日期：年月日经办人：（项目部章）日期：年月日图A.8 质量技术资料移交证书格式A.9质量事故处理记录工程名称：事故经过说明责任单位代表：（项目部章）年月日事故处理方案与处理结果监理单位总监：（项目部章）年月日相关单位负责人：（项目部章）日期：年 月 日负责人：（项目部章）日期：年 月 日负责人：（项目部章）日期：年 月 日图A.9 质量事故处理记录格式A.10工程设计变更一览表工程名称：专业序号变更通知单号变更原因实施图号及变更要点实施情况说明注：变更原因填写设计原因或非设计原因。建设单位监理单位总承包单位/施工单位项目负责人：日期：年月日项目总监：日期：年月日项目经理：日期：年月日图A.10 工程设计变更一览表格式A.11图纸会审记录工程名称：单位工程名称：会审地点会审时间主持人专业名称参加人会审内容：建设单位监理单位设计单位总承包单位/施工单位项目负责人：（公 章）日期：年 月 日项目总监：（公 章）日期：年 月 日项目负责人：（公 章）日期：年 月 日项目经理：（公 章）日期：年 月 日图A.11 图纸会审记录格式A.12工程联络单一览表工程名称：专业序号联络单编号事 由实施情况说明建设单位监理单位总承包单位/施工单位专业工程师：日期：年月日专业工程师：日期：年月日编制人： 审核人：日期：年月日图A.12 工程联络单一览表格式A.13工程联络单工程名称：联络单编号送达单位内容：经办人： 审核人：提出单位（项目部章）年月日接收单位处理意见：经办人： 审核人：（项目部章）年月日会签意见：会签意见：会签意见：图A.13 工程联络单格式A.14公司/人员资质报审表工程名称：致（监理单位）现将承担工程的公司资质/人员资质进行报审，请予以审查。附：公司资质证书项目组织机构人员登记表项目经理： （项目部章）日期：年月日专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日期：年月日总监理工程师审核意见：总监理工程师： （项目部章）日期：年月日建设单位审批意见：建设单位代表： （项目部章）日期：年月日图A.14 公司/人员资质报审表格式A.15项目组织机构人员登记表工程名称：序号姓 名执业资格证书/职称证书编号学历专业从事本专业工作年限备注注：附人员资格证书的复印件。制 表：日 期：年 月 日审 核：日 期：年 月 日图A.15 项目组织机构人员登记表格式A.16特种设备质量保证体系人员登记表工程名称：序号姓 名项目中担任职位学历专业从事本专业工作年限备注注：附人员资格证书的复印件。制 表：日 期：年 月 日审 核：日 期：年 月 日图A.16 特种设备质量保证体系人员登记表格式A.17施工组织设计/方案报审表工程名称：致（监理单位）我方已根据施工承包合同的有关规定完成了工程 施工组织设计 / 方案 的编制，并经我单位相关人员审查批准，请予以审查。附：1、施工组织设计/施工方案项目经理： （项目部章）日期：年 月 日专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日期：年 月 日总监理工程师审查意见：总监理工程师： （项目部章）日 期：年 月 日建设单位审批意见：建设单位代表： （项目部章）日期：年 月 日图A.17 施工组织设计/方案报审表格式A.18施工机械、工器具报审表工程名称：致（监理单位）我方于年月日进场的施工机械、工器具数量如下（见附件）。现将检定证书、质量证明文件、自检结果上报，请予以审核。附件：1、汇总表；2、质量证明文件；3、检定证书。专业工程师： （项目部章）日期：年 月 日审查意见：专业监理工程师： （项目部章）日期：年 月 日图A.18 施工机械、工器具报审表格式A.19工程材料/构配件/设备报审表工程名称：致（监理单位）我方于年月日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果上报，拟用于下述部位：，请予以审核。附件：1、质量证明文件一览表；2、质量证明文件；3、自检结果。专业工程师： （项目部章）日期：年 月 日审查意见：经检查上述工程材料 / 构配件 / 设备，符合 / 不符合设计文件和规范的要求，准许 / 不准许进场，同意 / 不同意使用于拟定部位。专业监理工程师： （项目部章）日期：年 月 日图A.19 工程材料/构配件/设备报审表格式A.20施工测量成果报验申请表工程名称：致（监理单位）我方已完成了施工控制测量，已自检合格，请予以检查和验收。附件：1. 施工控制测量依据资料；2. 施工控制测量成果表。项目技术负责人： （项目部章）日 期：年月日审核意见：专业监理工程师： （项目部章）日 期：年 月 日图A.20 施工测量成果报验申请表格式A.21工程施工复工报审表工程名称：致（监理单位）关于编号为工程施工暂停令所停工的内容，我单位已完成了以下各项工作， 具备了复工条件，特此申请于年月日 复工，请核查并签发施工复工指令。附：证明文件。项目经理： （项目部章）日期：年月日审查意见：总监理工程师： （项目部章）日期：年月日建设单位审批意见：项目经理： （项目部章）日期：年月日图A.21 工程施工复工报审表格式A.22报审/报验申请表工程名称：致（监理单位）我单位已完成了工作， 经自检合格，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附：项目经理： （项目部章）日期：年月日审查意见：专业监理工程师： （项目部章）日期：年月日建设单位审批意见：项目负责人： （项目部章）日期：年月日图A.22 报审/报验申请表格式A.23工程延期申请表工程名称：致（监理单位）根据承包合同条款条的规定，由于原因，我方申请工程延期，请予以批准。合同交工日期：年 月 日，申请延长交工日期：年 月 日 。附件：1 工程延期依据及工期计算；2 证明材料。项目经理： （项目部章）日期：年月日图A.23 工程延期申请表格式A.24工程延期审批表工程名称：致（承包单位）根据承包合同条款条的规定，我方对你方提出的工程延期申请， 要求延长工期日历天的要求，经过审核评估： 同意工期延长日历天。使交工日期（包括已指令延长的工期）从原来的年月日延迟到年月日。请你方执行。 不同意延长工期，请按约定交工日期组织施工。说明：总监理工程师： （项目部章）日 期：年月日建设单位审批意见：项目经理： （项目部章）日期：年月日图A.24 工程延期审批表格式A.25隐蔽工程/分项工程报验申请表工程名称：致（监理单位）我单位已完成了隐蔽工程/ 分项工程工作， 经自检合格，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附： 隐蔽工程质量检验资料 分项工程质量检验资料专业工程师： （项目部章）日期：年月日审查意见：专业监理工程师： （项目部章）日期：年月日图A.25 隐蔽工程/分项工程报验申请表格式A.26