市场失灵与政府经济职能.ppt

第二章第二章资源配置与公共部门的职能资源配置与公共部门的职能1 1本章教学目标本章教学目标了解什么是市场失效了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活动市场失效是否一定需要公共部门经济活动 公共部门的经济作用公共部门的经济作用2 2资源配置的方式资源配置的方式1、习惯：世袭制、惯例，评价：可带来秩、习惯：世袭制、惯例，评价：可带来秩序与稳定；但不利于社会创新；序与稳定；但不利于社会创新；2、命令：中央权威，行政手段，评价：适、命令：中央权威，行政手段，评价：适用于危机动荡期，回带来等级制度、贫富用于危机动荡期，回带来等级制度、贫富悬殊；悬殊；3、市场：竞争、价格，国家不干预。评价：、市场：竞争、价格，国家不干预。评价：保护私有财产，分工协作，提高劳动生产保护私有财产，分工协作，提高劳动生产率，信息的经济，竞争使资源配置高效率。率，信息的经济，竞争使资源配置高效率。3 3资源最优配置的前提资源最优配置的前提效率概念在中西方学者的观念中有异议：效率概念在中西方学者的观念中有异议：中：定义为资源的节约；中：定义为资源的节约；马克思：定义为劳动时间的节约；马克思：定义为劳动时间的节约；西方：采用帕累托最优效率标准。西方：采用帕累托最优效率标准。以上观念的共同点是以进尽量用最少的投以上观念的共同点是以进尽量用最少的投入获取最大的产出。入获取最大的产出。4 41.11 效率准则帕累托最优帕累托最优帕累托最优帕累托最优(ParetoOptimum)(ParetoOptimum)或称或称或称或称“帕累托有效帕累托有效帕累托有效帕累托有效”(ParetoEfficient)(ParetoEfficient)：资源配置达到这样一种状：资源配置达到这样一种状：资源配置达到这样一种状：资源配置达到这样一种状态，一部分人的境况变好必须以另一些人境况恶态，一部分人的境况变好必须以另一些人境况恶态，一部分人的境况变好必须以另一些人境况恶态，一部分人的境况变好必须以另一些人境况恶化为代价。化为代价。化为代价。化为代价。帕累托改进帕累托改进帕累托改进帕累托改进(ParetoImprovement)(ParetoImprovement)：如果资源配：如果资源配：如果资源配：如果资源配置处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状置处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状置处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状置处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，对它所作出的改进被称为帕累托改进对它所作出的改进被称为帕累托改进对它所作出的改进被称为帕累托改进对它所作出的改进被称为帕累托改进5 51.12、公平准则有三种对公平的理解和认识，即规则公平、有三种对公平的理解和认识，即规则公平、起点公平和结果公平起点公平和结果公平对对公公平平的的衡衡量量大大致致有有两两种种方方式式，一一种种是是贫贫困指数，另一种是吉尼系数困指数，另一种是吉尼系数贫困指数贫困指数(PovertyIndex)是处于贫困线以是处于贫困线以下的人口占总人口的比例下的人口占总人口的比例洛伦兹曲线与吉尼系数洛伦兹曲线与吉尼系数6 61.13 效率与公平的矛盾和统一 二者存在矛盾：追求效率可能会损失公平，二者存在矛盾：追求效率可能会损失公平，追求公平可能会损失效率追求公平可能会损失效率二者有内在统一性：社会财富的公平分配二者有内在统一性：社会财富的公平分配可以促进效率的提高可以促进效率的提高；效率的提高使可分；效率的提高使可分配的财富增加，有利于实现公平配的财富增加，有利于实现公平以效率为主，兼顾公平以效率为主，兼顾公平7 71.2 完全竞争市场与效率的实现一、完全竞争市场的特点一、完全竞争市场的特点人数很多的小规模卖者和买者人数很多的小规模卖者和买者商品都是同质的商品都是同质的生产要素都可以完全自由流动生产要素都可以完全自由流动充分的市场信息和知识充分的市场信息和知识消费者和生产者行为的一致性消费者和生产者行为的一致性经济利益的可分性与所有权的确定性经济利益的可分性与所有权的确定性不存在外部性不存在外部性不存在规模报酬递增不存在规模报酬递增8 81.3 市场失灵 理理理理论论论论分分分分析析析析表表表表明明明明，在在在在完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争的的的的条条条条件件件件下下下下，市市市市场场场场机机机机制制制制可可可可以以以以实实实实现现现现资资资资源源源源配配配配置置置置的的的的帕帕帕帕累累累累托托托托最最最最优优优优。但但但但是是是是，完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争是是是是一一一一种种种种非非非非常常常常理理理理想想想想的的的的市市市市场场场场状状状状态态态态，现现现现实实实实的的的的市市市市场场场场并并并并不不不不严严严严格格格格符符符符合合合合完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争市市市市场场场场的的的的条条条条件件件件，因因因因而而而而帕帕帕帕累累累累托托托托最最最最优优优优无无无无法法法法实实实实现现现现。另另另另一一一一方方方方面面面面，即即即即便便便便存存存存在在在在完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争的的的的市市市市场场场场，其其其其运运运运行行行行所所所所带带带带来来来来的的的的某某某某些些些些结结结结果果果果如如如如收收收收入入入入或或或或财财财财富富富富分分分分配配配配不不不不公公公公和和和和宏宏宏宏观观观观经经经经济济济济失失失失衡衡衡衡等等等等也也也也不不不不符符符符合合合合社社社社会会会会经经经经济济济济福福福福利利利利的的的的准准准准则则则则，这这这这就就就就是是是是市市市市场场场场失失失失灵灵灵灵或或或或市市市市场场场场缺缺缺缺陷陷陷陷(Market(MarketFailure)Failure)。也也也也就就就就是是是是说说说说，市市市市场场场场失失失失灵灵灵灵是是是是指指指指现现现现实实实实市市市市场场场场中中中中不不不不符符符符合合合合完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争条条条条件件件件的的的的因因因因素素素素以以以以及及及及市市市市场场场场运运运运行行行行结结结结果果果果被被被被认认认认为为为为不不不不完完完完善善善善的的的的方面。方面。方面。方面。9 9 市场效率与市场失效1010市场失效的表象1.3.1公共产品公共产品publicgoods:公共产品特征公共产品特征:（1）消费上的非竞争性（非对抗性）消费上的非竞争性（非对抗性）（2）非排他性）非排他性1.3.2外部性外部性externalities:外部性是指一外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。此付出代价。1111政府的干预手段政府的干预手段1212财政是一种国家或政府的经济行为财政是一种国家或政府的经济行为生老病死，从摇篮到坟墓生老病死，从摇篮到坟墓生老病死，从摇篮到坟墓生老病死，从摇篮到坟墓1313政府干预手段可以概括为政府干预手段可以概括为：1.1.立法和行政手段立法和行政手段立法和行政手段立法和行政手段2.2.组织公共生产和提供公共物品组织公共生产和提供公共物品组织公共生产和提供公共物品组织公共生产和提供公共物品3.3.财政手段财政手段财政手段财政手段1414政府干预失效的原因和表现政府干预失效的原因和表现：1 1政府决策失误政府决策失误政府决策失误政府决策失误2 2寻租行为寻租行为寻租行为寻租行为3 3政府提供信息不及时甚至失真政府提供信息不及时甚至失真政府提供信息不及时甚至失真政府提供信息不及时甚至失真4 4政府职能的政府职能的政府职能的政府职能的“越位越位越位越位”和和和和“缺位缺位缺位缺位”15151.6混合经济中公共部门的职能混合经济中公共部门的职能一、混合经济一、混合经济混合经济是当代国家以社会目标补足私混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制，在这种体制下，国家一种经济体制，在这种体制下，国家与市场、政府与企业和个人通过职能与市场、政府与企业和个人通过职能分工与合作以实现国家经济的稳定增分工与合作以实现国家经济的稳定增长和社会福利的最大化。长和社会福利的最大化。1616二、混合经济体制中公共部门的经济职能二、混合经济体制中公共部门的经济职能无论是什么类型的混合经济体制，市无论是什么类型的混合经济体制，市场机制在资源配置和收入分配中都是场机制在资源配置和收入分配中都是起着基础性作用，政府机制不能取代起着基础性作用，政府机制不能取代市场机制，只能是弥补市场缺陷，介市场机制，只能是弥补市场缺陷，介入市场不能有效发挥作用的领域。入市场不能有效发挥作用的领域。1717混合经济中公共部门共同的职能：1、资源配置的职能 2、收入分配的职能 3、稳定经济的职能 1818案例分析案例分析案例正文见文档案例正文见文档案例案例A：索尼涉嫌垄断被告上法庭索尼涉嫌垄断被告上法庭加速中国反垄断加速中国反垄断法出台法出台案例案例B：企业破产法十年终破：企业破产法十年终破“茧茧”1919案例分析案例分析由于市场机制自身的缺陷和市场失灵的不由于市场机制自身的缺陷和市场失灵的不可避免，因此，为现代市场体系的正常运可避免，因此，为现代市场体系的正常运转提供必须的制度、规则，以维护自由竞转提供必须的制度、规则，以维护自由竞争和公平交易的重任就不得不由政府来承争和公平交易的重任就不得不由政府来承担。担。2020政府提供经济运行的基础框架和维护竞争政府提供经济运行的基础框架和维护竞争的职能主要体现为：为企业破产、申请专的职能主要体现为：为企业破产、申请专利提供标准，维护关税体制，财产权的确利提供标准，维护关税体制，财产权的确认和保护，制定反垄断法、消费者保护法、认和保护，制定反垄断法、消费者保护法、价格仲裁法及证券交易法，等等价格仲裁法及证券交易法，等等2121案例案例A分析：随着数码相机市场的快速升温，分析：随着数码相机市场的快速升温，索尼产品在中国市场的绝对占有率，以此索尼产品在中国市场的绝对占有率，以此建立相关产品之间的排他性依存关系的行建立相关产品之间的排他性依存关系的行为，已经构成了垄断行为，不利于市场正为，已经构成了垄断行为，不利于市场正常的竞争秩序。常的竞争秩序。中国目前还没有反垄断的立法正式出台。中国目前还没有反垄断的立法正式出台。故政府应发挥反垄断职能的必要性和紧迫故政府应发挥反垄断职能的必要性和紧迫性。性。2222案例案例B分析：新分析：新企业破产法企业破产法的出台，不的出台，不仅能够为中国市场经济的健康发展保驾护仅能够为中国市场经济的健康发展保驾护航，而且有利于中国企业融入国际市场，航，而且有利于中国企业融入国际市场，参与国际竞争。参与国际竞争。2323小结小结1 1 1 1、在在在在经经经经济济济济学学学学中中中中，常常常常用用用用的的的的效效效效率率率率概概概概念念念念是是是是指指指指帕帕帕帕累累累累托托托托效效效效率率率率。帕帕帕帕累累累累托托托托最最最最优优优优是是是是指指指指一一一一个个个个经经经经济济济济体体体体已已已已经经经经处处处处于于于于一一一一种种种种状状状状态态态态，在在在在这这这这种种种种状状状状态态态态中中中中，如如如如果果果果不不不不使使使使至至至至少少少少一一一一个个个个人人人人的的的的利利利利益益益益受受受受损损损损，经经经经济济济济效效效效率率率率已已已已经经经经无无无无法法法法得得得得到到到到提提提提高高高高的的的的状状状状态态态态。如如如如果果果果一一一一种种种种经经经经济济济济行行行行为为为为可可可可以以以以使使使使至至至至少少少少一一一一个个个个人人人人的的的的处处处处境境境境得得得得到到到到改改改改善善善善，而而而而不不不不会会会会给给给给任任任任何何何何一一一一个个个个人人人人的的的的福福福福利利利利带带带带来来来来负面影响，那么这种行为就是帕累托改善。负面影响，那么这种行为就是帕累托改善。负面影响，那么这种行为就是帕累托改善。负面影响，那么这种行为就是帕累托改善。2 2 2 2、市市市市场场场场失失失失效效效效存存存存在在在在的的的的领领领领域域域域和和和和原原原原因因因因主主主主要要要要有有有有：公公公公共共共共产产产产品品品品、外外外外部部部部性性性性、自自自自然然然然垄垄垄垄断断断断、信信信信息息息息不不不不对对对对称称称称、收收收收入入入入分分分分配配配配不不不不公公公公和和和和宏宏宏宏观观观观经经经经济总量失衡。济总量失衡。济总量失衡。济总量失衡。3 3、公公公公共共共共部部部部门门门门的的的的三三三三大大大大经经经经济济济济作作作作用用用用是是是是资资资资源源源源配配配配置置置置、收收收收入入入入分分分分配配配配和和和和经经经经济济济济稳稳稳稳定定定定，分分分分别别别别对对对对应应应应于于于于公公公公共共共共部部部部门门门门的的的的效效效效率率率率、公公公公平平平平和和和和稳稳稳稳定定定定三三三三大职能。大职能。大职能。大职能。2424