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科学体制化与科学组织运行1/66一、科学体制化一、科学体制化1.1.科学家角色孕育科学家角色孕育1 1）大学历史）大学历史（1 1）萌芽）萌芽 埃兹哈尔寺院僧侣学院（988）欧洲神学院2/66（2 2）雏形）雏形波伦那亚大学（1150）巴黎大学（1200）牛津大学（1220）剑桥大学（1225）（3 3）教学内容）教学内容基基础础教教育育：文法、修辞、逻辑、算术、几何、天文学、音乐。专业教育专业教育：神学、医学、法学、文学。3/664/66（4 4）任务）任务训练神职人员、律师、官吏、医生。（5 5）发展）发展设置自然科学教席。尽管教授自然科学教师与科学一样在中世纪大学里属于边缘领域，但这种社会角色中已孕育着未来科学家角色。5/662 2）工匠传统）工匠传统（1 1）工工匠匠传传统统：师傅带着艺徒在自己作坊里工作，经过实际任务使他们学习各种技艺。（2 2）代代表表：达芬奇（14521519）研究透视法、眼球结构、人体肌肉及骨骼结构、飞鸟借双翼腾空原理。包括透视学、解剖学、生理学、流体力学。他不受经院哲学及古典学术教育束缚，重视观察试验、经验，这些正是近代科学发展基本精神。6/662.2.科学体制化科学体制化1560、意、那不勒斯、自然秘密研究会；1603、意、罗马、山猫学会；1657、意、佛罗伦萨、齐曼托学院。7/661 1）科学职业化开端）科学职业化开端 英国皇家学会英国皇家学会（1 1）背景）背景 科学社会地位显著上升科学社会地位显著上升培根试验哲学思想受到欢迎；科学成为社会上层人士兴趣和业余兴趣，成为一个时尚；英国人对科学兴趣与日俱增；日益增加功利主义和现实主义。8/66例：精英人物初始兴趣改变例：精英人物初始兴趣改变 1621-1625 1626-1650 1651-1675 1676-17001621-1625 1626-1650 1651-1675 1676-1700诗人诗人 407 269 178 146 407 269 178 146牧师牧师 372 301 195 132 372 301 195 132律师律师 253 258 278 210 253 258 278 210政治家政治家 268 291 227 216 268 291 227 216科学家科学家 122 282 314 276 122 282 314 2769/66 私人试验室出现私人试验室出现以试验室为基础精密研究是科学活动主要内容和科学家行为基础；出现了波义耳（1668）、普利斯特列（1661）私人试验室；试验是一个时兴上流社交活动；试验吸引更多人加入到科学共同体中。新型大学诞生新型大学诞生格雷山姆学院老牌大学也开设科学课程10/66 清教主义推进清教主义推进 清教精神特质清教精神特质（默顿）：（1）对功利主义不加掩饰强调；（2）对世俗兴趣；（3）相信对世界本质科学了解是表明自然伟大创作者上帝荣耀；（4）挑战各种形式权威权利乃至责任；（5）强烈反传统主义倾向；（6）彻底经验主义；（7）崇尚理性。“默顿命题默顿命题”：“清教无意之中刺激了新科学兴起”。11/66史证：史证：“尽管天主教徒总人口是新教徒3倍多，但在著名科学家中，新教徒实际上多于天主教徒”；1645年组成“无形学院”（皇家学会前身）10位组员中有7人是清教徒，一人是非清教徒，两人宗教倾向不明；“皇家学会1663年那份首批会员名单上，在其宗教倾向可考68名会员中，有42位必定是清教徒，占62%”。12/662 2）皇家学会）皇家学会1644年，伦敦出现了“哲学学会”（威尔金斯），并有牛津分会。（1 1）成立）成立1660年，正式宣告成立；1662年，得到英王查理二世特许；1663年，公布了会章；1664年，建立了各种专门委员会；1665年，出版了哲学会刊。13/66（2 2）会员组成）会员组成业余科学家推崇科学上层人士诗人、文学家社会活动家政治家（3 3）不足）不足上层社会圈子（相对封闭）自费混杂14/66 （4 4）意义）意义 世界上第一个有影响、连续、取得官方认可科学组织。英国皇家学会成立宣告了科学英国皇家学会成立宣告了科学活动在英国社会中正式得到认可，活动在英国社会中正式得到认可，宣告了科学活动体制化开始。宣告了科学活动体制化开始。15/662 2）科科学学职职业业化化第第一一步步 法法兰兰西西科科学学院院（1 1）背景）背景 唯科学主义运动 民间学术性团体 国王政权需要科学（2 2）法国皇家科学院）法国皇家科学院16/66 成立成立1666年，经路易十四许可成立，有21名院士，全部由王室直接发给薪金。1699年，制订了章程，要求院士总数为70人，其中设声誉院士10人，院士和准院士各20人，另外还有学员20人，由每位院士各带一名学员。在贵族中指定声誉院士都不是科学家，但院长和副院长都只能是声誉院士。声誉院士和院士才有权投票选举新院士。17/66 组成组成数学部分数学部分：包含全部“准确科学”。物理部分物理部分：包括全部“自然科学”。周三讨论数学问题，周六讨论物理问题。会议在皇家图书馆进行，全部组员均参加。其组员是专门家，也吸收了外国著名科学家。不足不足负担有行政管理使命；仅限于少数精英人物。18/66 特点特点（1）职业科学家组成；（2）负责处理国家难题，有行政色彩；（3）“硕士导师制”雏形；（4）内部不平等。意义意义预示了科学能够作为一个职业；开创了独立研究机构先例。19/66法法国国科科学学院院领领取取国国家家薪薪俸俸院院士士制制度度出出现现，预预示示着着科科学学能能够够成成为为一一个个有有经经济济收收入入专专门门职职业业，从从而而向向着着科科学学家社会角色实现又靠近了一步。家社会角色实现又靠近了一步。20/66 3 3）科学体制化完成）科学体制化完成 德国研究型大学德国研究型大学 一个唯科学主义运动很弱小国家，假如能够支持一个独立、与社会隔绝高等教育和研究体制，依然能够成为一个居于领导地位科学大国。德国就是一个很好例证。本戴维21/6622/66（1 1）德国近代史）德国近代史 欧洲三十年战争欧洲三十年战争（1618-1648)法国夺取了欧洲霸权，瑞典成为欧洲强国，荷兰和瑞士脱离德意志，德意志境内分裂割据深入加剧。18 18世纪之后德意志世纪之后德意志 普鲁士崛起普鲁士崛起普奥进行了两次西里西亚战争（17401742，17441745）和七年战争（17561763）中，普鲁士从奥地利夺得西里西亚。23/66 拿破仑占领下德意志拿破仑于18出兵德意志；18，“德意志民族神圣罗马帝国”寿终正寝；18，普鲁士失去了易北河以西全部领土，并支付巨额战争赔款。18，拿破仑军队在进攻俄国时受到重挫。普鲁士和德意志各邦国人民乘胜追击法军，解放了大片失地。183月攻克巴黎。24/66 德意志邦联186月，德意志境内39个邦国成立了“德意志邦联”，其中有1个帝国(奥地利)，5个王国(普鲁士、巴伐利亚、符腾堡、萨克森和汉诺威)，4个自由城市。1848年3月，各邦国市民、学生、工人举行武装起义，开始了资产阶级民主革命。但以失败而告终。1864年，俾斯麦联合奥地利击败丹麦。1866年，普奥决战，奥地利失利，并退出德意志同盟。25/66 德意志帝国德意志帝国1867年，普鲁士统一整个德意志中部和北部，建立了“北德意志联邦”。1870年7月，拿破仑三世对普鲁士发动进 攻，但惨遭失败。1871年1月18日，俾斯麦在巴黎近郊凡尔赛宫镜厅宣告统一“德意志帝国”诞生，普鲁士国王威廉一世成为德意志帝国皇帝。26/66（2）新型大学创建 大学危机德语境内30余所大学，分属多个君主国。因为财政收入有限，故德国大学规模不大，办学水准偏低。德国大学学生数，在1716间大约有 8900人，而1801间却降至5800人。而且，德国大学贵族化、官僚化倾向也相当严重。18世纪后期至19世纪早期约间，有20大学被废校或被吞并。27/66 柏林大学创建 创建1694年，哈勒大学创建。该大学是最早摆脱宗教束缚大学之一，并逐步确立了自由探求真理思想。在拿破仑入侵期间，它一直都是主要抵抗运动中心。18,法国军队占领了普鲁士易北河地域，拿破仑命令关闭了位于该地哈勒大学。28/66哈勒大学教师们请求国王重建一所大学,国王任命当初教育大臣威廉冯洪堡于18开始筹建。1810月，柏林大学正式创办，由哲学家费希特任校长。开设了哲学、法学、医学和神学4种课程。制订了教师必须进行科学研究以及训练硕士一整套制度。没有系建制，一个大学科只设置一个正教授教学席位，还有私人讲师。因为教授反对，以后只是增加了属于编外副教授席位。29/66 特点特点提升了哲学部地位讨论班教学讲座制教学+科研 意义意义柏林大学首先演变成了研究型大学。当前情况当前情况柏林自由大学和柏林洪堡大学30/66 大学教学新方法：教学试验室大学教学新方法：教学试验室 柏林大学缺点柏林大学缺点讲授自然科学课程教授多为哲学家，对试验兴趣不浓，因而学生极难得到严格科学训练。私人试验室传统仍在延续，其规模小，伎俩落后。李比希教学试验室创设李比希教学试验室创设1826年，李比希创建了吉森试验室。31/66 试验室教学制度试验室教学制度学生在学习讲义同时还要做试验，先使用已知化合物进行定性和定量分析，然后从天然物质中提纯和判定新化合物以及进行无机合成和有机合成；学完这一课程后，在导师指导下进行独立研究作为毕业论文项目；最终经过判定取得博士学位。试验室教学特点试验室教学特点试验室研究与讨论相结合；试验室直接依附于教授。32/66 影响国内：（1）1833，缪勒，柏林大学，解剖与生理试验室；（2）1836，维勒，哥廷根大学，化学试验室；（3）1838，本生，马堡大学，化学试验室；（4）1855，海德堡大学，化学试验室；（5）1865，路德维希，莱比锡大学，生理学试验室；（6）1875，冯特，莱比锡大学，心理学试验室。国际：国外学者纷纷到德国朝圣。19前,英国没有获德国博士学位化学家几乎没有,其它领域也是如此。33/66（3 3）德国教育体制弊端）德国教育体制弊端 私人讲师地位受到了威胁；教授教席设置太少影响了学科（交叉)发展,也影响了有水平私人讲师成长。34/66“大学试验室对于科学价值正如文艺复兴时期画家画室。”“结果，约从19世纪中期开始，一些德国大学试验室变成了研究中心，有时实际上是国际共同体各个领域活动中心。”本-戴维35/66 5 5）科学家角色充分发展）科学家角色充分发展 美国美国（1 1）美国大学改革）美国大学改革 建立了系、硕士院和不从属于教授研究组织。经过对德国大学制度扬弃，美国大学成了科学家活动舞台。（2 2）工业试验室）工业试验室1876，爱迪生企业；19世纪90年代，电报电话企业，通用电气企业（GE）；一战期间，杜邦企业、IBM。36/6619921992年科研经费年科研经费国际商业机器企业(IBM)（66.44亿美元）杜邦企业(19亿美元)数字设备企业(17.54亿)惠普企业(162亿)伊斯曼柯达企业(1587亿)道氏化学企业(1159亿)联合技术企业(114亿)默克企业(1112亿)施贵宝企业(993亿)37/66贝尔试验室（AT&T）在1992年研究开发（R&D）经费高达3114亿美元，被誉为美国“创造工厂”，曾经取得2万多项专利，创造了晶体管、激光、太阳能电池、第一颗通信卫星，创建了射电天文学等。该试验室曾有7人取得过诺贝尔奖。它对基础研究十分重视，这方面开支占研究开发经费总额10左右。38/6619921992年科研经费年科研经费国际商业机器企业(IBM)（66.44亿美元）杜邦企业(19亿美元)数字设备企业(17.54亿)惠普企业(162亿)伊斯曼柯达企业(1587亿)道氏化学企业(1159亿)联合技术企业(114亿)默克企业(1112亿)施贵宝企业(993亿)39/66（3 3）国家机构中科学试验室）国家机构中科学试验室 原子能委员会五大研究基地原子能委员会五大研究基地加利福尼亚伯克利（朱棣文）西南部洛斯阿尔莫斯（奥本海默）东南部奥克瑞奇东北部布洛克海文芝加哥地域阿尔贡 1958 1958年建立国家航空航天局（年建立国家航空航天局（NASANASA）20世纪中期聘用人数开始成倍增加。人员组成1/3农业、1/3国防、1/3其它。40/66 美国科学家分布情况美国科学家分布情况1962年 统 计，登 记 美 国 科 学 家 总 数215000人（40%工业，30%教育机构，20%国家机构，其余为私人顾问等其它）。当代科学体制既与教育、工业亲密结合，也与政治、军事结合。41/66 结论结论科科学学家家角角色色出出现现和和科科学学社社会会体体制制形形成成是是近近代代科科学学能能够够开开始始大大踏踏步步发展主要促进原因发展主要促进原因史史证证：近当代科学中心几次转移和科学体制化进程是一致。意意大大利利（1616）英英国国（1717）法法国国（1818）德国（德国（1919）美国（美国（2020）42/66二、科学组织二、科学组织1.1.科学共同体（科学共同体（SCSC）波兰尼在1942年提出。1 1）概念）概念经过一定纽带而形成科学家群体。这些纽带能够是职业、地域、交流、专业、机构、研究、思想。其深刻内涵在于经过内部思想交流思想交流而实现其特殊体制目标，即创造知识。43/662 2）类型）类型（1 1）科学职业共同体）科学职业共同体。如陕西省科学共同体。（2 2）科学交流共同体）科学交流共同体。如学会，无形学院等。（3 3）科学专业共同体）科学专业共同体。如物理学共同体。（4 4）科学机构共同体）科学机构共同体。如西安交大学科学共同体。（5 5）科学研究共同体）科学研究共同体。如人类基因组计划。（6 6）科学思想共同体）科学思想共同体。如学派。44/663 3）特征）特征（1）由科学家组成；（2）体制目标是扩展被证实了知识；（3）从事研究动力是对探索自然奥秘 兴趣，及共同体内部对结果认可；（4）内部存在层次结构；（5）含有一定自由性。45/662.2.无形学院无形学院英、波义耳在1646前后提出。（1 1）含义）含义少数科学家不满足于学术期刊、专著、学术会议等正式交流，而经过互阅还未公开出版或发表结果稿件、电话交谈、面谈、合作、互访、网络邮件等非正式非正式交流交流渠道而形成一个无形科学共同体，他们之间交流愈加频繁。（2 2）实质）实质学术圈子46/66（3 3）详细表现形式）详细表现形式各种形式民间及私人组织非正式交流网络。如“学术沙龙”“假日聚餐会”“周末茶话会”“业余闲聊”等。例例1 1：爱因斯坦为“院长”“奥林匹亚科学院”。例例2 2：佩鲁茨曾在剑桥自己研究所内开了一个美食餐厅，吸引科学家闲聊。例例3 3：莫里斯.戈德史密斯做科学政策研究方式：找一个题目，确定在该领域有潜力人选，然后邀请他们一起吃饭。47/66（4 4）特点）特点 交流性：是在交流过程中出现；非正式：以非正式交流为主；自由性：加入或退出、交流等自由；无形性：没有固定组员，固定地盘，更没有组织制度；精英性：组员往往是高产科学家；其组员能够是一个学科，也能够是多学科。48/663.3.学派学派1 1）含义）含义有共同学术思想，由关键人物及追随者组成有高尚集体威望科学共同体。2 2）形成条件）形成条件（1）有一个清楚“核”（2）有少数学术大师（3）有相当数量能见度高组员（4）高尚集体威望（5）往往是成对或多个同时出现49/663 3）特点）特点（1）自主性：其形成过程是自然（2）专业性：往往出现在狭窄领域（3）传统性：学术思想历史继承性（4）排它性：学术思想上党同伐异（5）整体性：形成有竞争力集体（6）高效性：含有很强创造知识功效50/664.4.学会学会受国家法律保护职业科学家团体，主要任务是学术交流。是当前最为广泛科学共同体详细存在形式。在当代，各种学会是政府领导科学技术智囊团和思想库。5.5.科研组织科研组织国家和社会直接领导下科学研究实体。国家级科研机构侧重于基础研究、综合应用研究，地方、企业侧重于应用和开发研究，大学则基础研究和应用研究并重。51/66三、科学家行为社会规范三、科学家行为社会规范1.1.科学家行为社会规范科学家行为社会规范1 1）普遍主义）普遍主义A评价科学结果与提出者个人背景无关。B科学事业向全部天才开放，人们追求真理、学习与科学研究机会是平等。根源：根源：科学知识客观性。反应了科学民主、自由本性以及科学事业国际主义本质。52/662 2）公有主义）公有主义A任何新知识都必须公之于众；B科学家知识“产权”仅是认可；C.C.科学家发觉要得到认可，还必须尽快公开发觉（卡文迪许），此时谦虚不是美德。所以科学家对其发觉只享受优先权，而不享受占有权。根源根源：科学发觉合作性和继承性。注注：发觉创造53/663 3）无私利性）无私利性A从事科学活动唯一目标是发展科学知识，而不是谋取私利；B从事科学活动动力是内在科学兴趣（费根鲍姆）。根源根源：科学活动探索性和科学知识公有性、非功利性。54/664 4）合理怀疑主义）合理怀疑主义A.对全部新知识都要仔细检验，并对发觉错误公开宣告。B.无绝对权威，也无永恒真理，只有持之不停批判态度。科学家应坚信，在不能批判东西和能够进行客观研究东西之间不存在绝对固定界限。C.怀疑必须借助经验和逻辑标准。根源根源：科学知识实证性、理性以及科学活动创新本质。该标准是实现科学体制目标主要路径。55/662.2.越轨行为越轨行为1 1）分类）分类（1）申请立项。如虚报实际业绩或窃取同行申请方案。（2）实施研究。主要是伪造数据。（3）论文写作。不正确列出或者根本不列出引文目录或参考文件，不对他人提供有益帮助进行答谢。（4）论文发表。将不成熟结果提前发表；将同一次试验改头换面屡次发表；剽窃他人论文；借助权威名声；经过与编辑关系直接发表。56/66（5）结果评议。只聘请关系亲近、同自己观点一致评议人；评议人不加思索和批评地仓促评议、不切实际评议。（6）结果宣传。未经同行评议，经过新闻媒介对结果宣传，或借助同行评议之外伎俩对结果做出过高评价。（7）荣誉获取与分配。利用职权谋取论文署名，老师把学生应得荣誉据为己有，贬低合作者或者竞争对手贡献。（8）越轨发觉与纠正。当越轨被发觉后极力掩饰，报复检举者。57/662 2）产生原因）产生原因（1）结果 认可奖励机制（2）量化科研管理制度（怀而斯）（3）竞争加剧（4）结果评价不科学（5）对越轨者处罚乏力58/663 3）越轨控制）越轨控制（1）加强道德教育（2）改革管理制度（3）健全监督机构（4）开启社会监督（5）加大惩治力度59/66四、科学奖励制度四、科学奖励制度1.1.优先权之争优先权之争1 1）优先权）优先权：科学家对某一发觉全部权，是荣誉性、象征性，表示了科学同行对其角色表现认可。2 2）优先权争夺客观基础）优先权争夺客观基础科学中没有第二（但能够分享）3 3）争夺案例）争夺案例牛顿；超导转变温度研究60/664 4）优先权争论原因）优先权争论原因（1 1）表面原因）表面原因 客观客观科学史上存在着大量同时发觉 主观主观A.科学家自私本性B.国家和民族竞争及民族主义情绪 为为何何:（1 1）达达尔尔文文未未与与华华莱莱士士争争；（2 2）卡卡文文迪迪许许其其人人经经典典不不自自私私却却也也与与人人争争；（3 3）亚亚当当斯斯和和勒勒维维烈烈争争过过程程中中非非科科学学发发觉觉当当事事者者所所在在国国科科学家热心介入？学家热心介入？61/66（2 2）本质原因）本质原因科学体制本身规范要求：科学家要创造知识 结果还要追求认可 只认可第一 认可是科学王国中硬通货（默顿）5 5）结论）结论 认可是对科学家最高奖励；优先权争论是实现科学体制目标主要机制（默顿）。62/662.2.科学奖励制度科学奖励制度1 1）科学奖励）科学奖励（1 1）精神奖励（社会认可）精神奖励（社会认可）（2 2）物质奖励）物质奖励2 2）社会认可形式）社会认可形式（1 1）学术职称）学术职称（有形）（2 2）学术声望）学术声望（无形）所在机构（实体、荣誉）著名度 发表论文及被引证次数 所获奖励声望63/663 3）马太效应）马太效应“凡有，还要加给他，叫他有余；没有，连他仅有，也要夺去。”（1 1）含义）含义 科学奖励中一个不平等现象，即有声望科学家得到了与贡献不成百分比更大荣誉和奖励（受惠者），而不知名科学家则得到了与他们贡献相比也不相当更少荣誉和奖励（受害者）。其实是一个优势积累效应。（论文署名）64/66（2 2）表现形式）表现形式 回溯效应回溯效应：知名后追溯过去工作；光环效应光环效应：名人著作易被引用；波敦克效应波敦克效应：著名机构中人易被承 认；棘轮效应棘轮效应：知名人永远是名人，地位不会逆转；时间效应时间效应：一项结果重复受益，一身享用；楼台效应楼台效应：与名人近人易得到认可。65/66（3 3）实质）实质荣誉背景增强作用（4 4）作用）作用 主动主动激励名科学家，鞭策无名科学家；提升名人能见度，加速知识传输；优异单位更易集中人才、得到资源，从而轻易成为超一流学术机构。消极消极表达了科学社会化过程中不公正66/66
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