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基于资源基础理论的国家竞争力评价的研究中文摘要随着人类社会经济文化的不断发展，任何层面的组织之间无论是企业之间还是国家之间的竞争都日趋激烈。从企业战略管理的经典理论?资源基础理论角度来说,战略资源是企业获得竞争优势并进而实现经营目标的重要影响因素。实际上,战略资源不仅仅是企业获取竞争 优势的重要支撑要素，也是一个国家获得竞争能力和实现持续发展的有效保障。本文正是从战略资源这一视角对国家竞争力评价的理论框架进行了较为全面的 探讨，并结合应用大量数据对部分国家进行了实证研究,对提升我国战略资源水平,进而提高国家竞争力提出了相应的对策建议。在相关研究综述的基础上,本文首先探讨了从资源基础理论的视角研究国家竞争力的可行性。资源基础理论多用于企业层面,很多学者以此为理论基础 研究企业的成长和企业竞争力，并对其做出评价。本篇论文结合资源基础理论和 国家竞争力的相关研究,从资源基础理论的视角来研究国家竞争力，分析资源与 国家竞争力的关系,将国家竞争力等同于那些特殊的资源，即对国家竞争优势具 有决定意义的国家战略资源。在对国家战略资源的作用机制研究当中,借鉴企业层面的相关研究中把企业资源划分为有形资源和无形资源的做法,本文从战略资源对国家竞争力的作 用机理的角度,将国家战略资源划分为显性资源和隐性资源。这用划分方法使我 们能够从本质上理解资源与国家竞争力的关系，并且也为国家竞争力评价模型的 构建提供理论依据。在构建基于资源基础理论的国家竞争力评价模型过程中，本文提出了自然资源的环境保护指数和隐性战略资源的效用指数的概念,更加科学地表达了不 同资源与国家竞争力之间的关联关系。在基于资源基础理论的国家竞争力评价模 型的基础上，本文将基于模糊数分析法引入到国家竞争力评价指标的权重计算当中，并采用项指标对个典型国家的竞争力进行了评价和深入分析,提出了中国提升国家竞争力的对策建议。关键词：国家竞争力资源基础理论国家战略资源显性资源隐性资源独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得茎卷盘赏或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名:签字日期：多8子年/月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解茎餐盘被有关保留、使用学位论文的规定.特授权.墨鳌盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意 学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。保密的学位论文在解密后适用本授权说明学位论文作者签名：导师矗.月日签字日期：力祁年签字日期:沙，年/月日天津大学博士学位论文第一章绪 论第一章绪论.选题背景与意义当今世界正发生着广泛而深刻的变化。随着经济全球化的深入发展，国际竞争日趋激烈。各国为了在竞争中取得优势地位,纷纷动用本国拥有的技术、人力与资本等资源,大大加剧了国际竞争。各国政府也以竞争主体的身份加入到 国际竞争中来,从各个方面为提高国家竞争力而努力。国家政府为提高本国的国 家竞争力,制订了各种政策措施,而充分理解国家竞争力,对于政策的制订者非常重要嘲。与此相适应,世界各国对国家竞争力评价的关注也达到空前水平。自世纪年代以来,主要发达国家对国家竞争力的研究日趋活跃。最权威的国家竞争力研究机构是世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理发展研究院,它们对世界上主要国家的国际竞争力进行统计、分析和评价,发布每年的国家竞 争力报告。美国早在里根时代就成立了专门的“总统竞争力委员会来研究如何提 高美国企业和产业的国际竞争力。欧盟后来也建立了“国际竞争力咨询组织来 研究国际竞争力问题。我国直到年代才开始国家竞争力的研究。总的来说，起步晚、水平低，对决策部门的影响有限。最有代表性的是年以来由国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学和深圳综合开发研究院联合研究和发布的中国国 际竞争力发展报告，主要是对世界经济论坛全球竞争力报告和国际管理发展研究院世界竞争力年鉴有关中国的部分进行一年一度的综合分析说明，既没有理论方法上的创新,也没有在实证研究上取得什么突破。关于国家竞争力的调查和评价，对国家采取措施提高国家竞争力有着极其重要的作用。我国在国家竞争力研究上的落后,事实上也阻碍了我国国家竞争力的提高。中国要不断提高自己的国家竞争力，在日趋激烈的国际竞争中取得有 利地位,必须加强国家竞争力的研究,科学评价自己的实力和地位,认真剖析自己 的优势和劣势。只有这样,才能制订出合理有效的政策,采取措施是国家竞争力 得到显著的提高触，。本文基于资源基础理论的国家竞争力评价研究正是基于这一考虑，把资源基础理论引入到国家竞争力评价的研究中，考虑资源与国家竞争力的关系,进一步实现对国家竞争力的评价研究。本文的研究实现了国家竞争力评价理论 和方法的创新,进而将我国国家竞争力的评价研究推向深入。天津大学博士学位 论文第一章绪论本文从资源基础理论的角度对国家竞争力进行评价，研究成果可以作为国家制定决策的依据，更加做好资源配置和形成战略资源提高国家竞争力的工 作。.国家竞争力的理论基础综述.国家竞争力的理论依据国家竞争力评价研究一国或地区的整体竞争力问题。尽管国家竞争力这个概念本身有争议,但是多数学者认为这个概念是有意义的。国际贸易理论是国家竞争力评价的理论基础之一。早期国际贸易理论指出国家竞争力是由资源秉赋优势、相对竞争优势等构成。年代对一国海外直接投资的研究,则提出企业的内部化优势、所有权优势等决定一国的国家竞争 力强弱。产生于年代的新贸易理论从产业生命周期、市场需求条件、国家贸易政策、技术水平差距等角度解释了国家竞争力的决定因素。迈克尔?波特，【】的竞争优势理论以及在此基础上发展的新国家竞争优势理论是国家竞争力评价又一理论基础。波特从生产要 素、市场需求、相关产业、企业战略与结构、政府政策、机会等六个方面解释国 家竞争优势来源。波特提出国家繁荣是政府的选择,建议政府采取使国内市场竞 争更加激烈的措施来提高竞争力。新国家竞争优势理论更加强调政府发挥的作 用。新古典经济增长理论和技术内生化经济增长论也是国家竞争力评价理论基础。新古典经济增长理论分析了人均产出量与储蓄率、人口增长率与人均资 本存量关系,指出经济增长取决与于储蓄率、人口增长率与人均资本存量等因素。产生于年代的技术内生化经济增长论，认为长期增长率由内生因素解释，从而把技术进步生产要素内生化，得到因技术进步的存在要素收益会递增而长期生长率是正的结论.一，波特竞争优势理论、新古典经济增长理论和技术内生化经济增长论是进行竞争力评价的理论依据。虽没有明确其评价的理论基础，但我们仍可看到其所依据的理论既包括竞争优势理论,也包括国家干预与制度等经济学理论 等多方面。.国际贸易理论国际贸易理论发展大致可以划分为两个阶段:第一阶段是从亚当嘶密，首次系统提出国际分工与贸易理论开始一直到第二次世界大战前，称之为传统国际贸易理论羽。它以完全竞争市场为假设前提,主要分析产业 间贸易,属于静态或比较静态的国际贸易理论。第二阶段从二战后至今,称之为现 代天津大学博士学位论文第一章绪论国际贸易理论,它以不完全竞争市场为前提,并对国际贸易进行动态分析。传统贸易理论中的比较优势理论与自然资源禀赋论比较优势理论包括绝对技术差异论、相对技术差异论和资源禀赋论三种理论。年,英国经济学家亚当?斯密在国民财富的性质和原因的研究一书中提出绝对技术差异论,指出两国同时生产的某种产品的劳动生产率存在差异时,两国应该选择自己生产率较高的产品来进行生产，因为生产率越高的产品成本越低,商品的价格就越低，国家竞争力就越高。在亚当?斯密的国民财富的性质和原因的研究发表年后，英国经济学家大卫?李嘉图,提出了相对技术差异论,指出只要两国同时生产的两种产品的成本或劳动生产率存在差异,两国就应选择优势较大或劣势较小的产品进行生产，即“两优取重,两劣取轻”，因为相对优势大 的产品相对国家竞争力高引。以上两种技术差异论是以生产过程中只有一种战略资源一劳动力为假定条件的，阐述的是劳动力和国家竞争力之间的关系，生产商品的劳动力熟练程 度越高,国家的竞争力就越高。世纪年代,瑞典经济学家伊莱?赫克歇尔，在技术差异论基础上提出了资源禀赋论帕，其学生伯蒂尔?奥林？，将该理论加以完善，指出各国在土地、劳动力、资本等战略资源的禀赋方面 存在差异是导致各国具有不同比较优势的根源。资源禀赋论假设各国生产同一产 品的技术水平是相同的，各国生产同一产品的成本差别完全是由各自不同的战 略资源丰裕度造成的，各国同一产品的国家竞争力是由各自不同的战略资源丰裕度造成的。一国应出口密集使用本国丰裕战略资源的产品，同时进口密集使用本 国稀缺战略资源的产品。国家竞争力不仅产生于生产技术和资源禀赋的差异，自然资源禀赋的不同也对国家竞争力的高低有影响。自然资源禀赋理论是指由于各国的地理条件、气候条件以及自然资源蕴藏等方面的不同所导致的各国自然资源禀赋的差异 进而给各国带来国家竞争力的不同。对于建立在自然资源禀赋基础上的国家竞争 力似乎不难理解。矿藏必须在发现它的地方开采,而各个国家不可能同时发现同 样的矿产资源;靠水力来发电只有在水力资源丰富的地区或国家才可能建立水电 站；某些农作物只有在适于其生长的气候条件下才能种植和收获。由于各国经济 发展过程中所需要的资源常常是相同的，而各国的自然条件有明显的不同,这样 客观上就存在着由于自然资源禀赋不同而形成的国家竞争力的不同，自然资源禀 赋越好的商品国家竞争力越高。天津大学博士学位论文第一章绪论现代贸易理论的新要素理论、技术差距论传统贸易理论把战略资源局限于资本、土地、劳动力、自然资源等先天比较优势。被统称为新要素理论的诸多理论认为,技术、人力资本、研究与开 发、信息、制度等也是战略资源，对国竞争力有一定影响。新要素理论可以看作 是对资源禀赋论中战略资源概念的拓展,大大丰富了比较优势的来源。新要素都是通过人为努力可以改善的，体现了后天比较优势,能较好地解释先天比 较优势相同的国家却有不同的国家竞争力。技术差距论是波斯纳 ，和哈弗鲍尔.，在世纪年代提出的,技术差距论扩展了资源禀赋论中要素的范围,补充了技术这一项对国家竞争力日益重要的战略资源,并将其动态化】。上述传统与现代贸易理论不能较好地全面解释各种贸易现象产生的原因，不利于一国产业结构与出口商品结构改善,从而不利于获得长期的国家竞争优 势。但这些问题在美国学者迈克尔?波特提出的国际竞争优势理论中可以解决。.国家竞争优势理论美国哈佛商学院的迈克尔?波特年出版了国家竞争优势一书，书中提出的“国家竞争优势”理论,发展了传统比较优势理论,实现了从比较优势到竞争优势的飞跃。波特国家竞争优势理论的中心思想是一国兴衰的根本在于国际竞争中是否赢得优势,它强调不仅一国的所有行业和产品参与国际竞争,并且要形成国 家整体的竞争优势。波特认为，国家竞争优势和战略资源有关。生产要素生产要素是国家经济成长的基本条件，贸易理论通常以生产要素的差异分析为基础。国家的天然条件确实在企业竞争优势上扮演了重要角色，但在波特 的理论中考虑到现代竞争的复杂性,生产要素的角色还有更深层的意义。大多数 的产业竞争中尤其是对先进经济体中最根本的带动生产率进步的产业而言，后天创造、高级和专业化的人为要素条件更为重要。生产要素通常被广义地分成土地、劳动力和资本，为了研究生产要素与产业竞争优势的关系，生产要素可以细分为五大类资源:人力资源、自然资源、知 识资源、资本资源和基础设施。这些生产要素通常是混合出现的，每个产业对 它们的依赖程度随产业的性质而不同。要进一步分析竞争优势中生产要素的重要性,需要先将生产要素分类。第一种方法是将其分为初级生产要素和高级生产要素,初级生产要素包括：自然 资源、气候、地理位置、非技术人工和半技术人工和借入资本。高级生产要素包括:现代化通信的基础设施、高等人力资源如电脑科学家和工程师知识资源等。高 天津大学博士学位论文第一章绪论级生产要素比初级生产要素更重要。生产要素的另一种分类方法是根据它们的专业程度划分为一般性生产要素和专业性生产要素。一般性生产要素包括公路系统、融资受过大学教育而且 上进心强的员工，他们可以被应用到任何一种产业上。而专业性生产要素则限制 在技术型人力、先进的基础设施、专业知识领域以及其他定义更明确且针对单一 产业的要素。专业性生产要素可以提供更具决定性和持久力的产业竞争优势。高级生产要素是企业获得高层次竞争优势如独树一帜的产品或独特的生产技术的必要条件，但是高级生产要素的获得需要先在人力和资本上大量而持 续的投资它融合在企业的产品设计和发展过程之中。专业性生产要素提供产业 更具决定性和持续性的竞争优势基础,它会给企业带来更精致的竞争优势。专业 性生产要素经常是由一般性的生产要素发展起来的,但却要求更明确通常风险也 更高的私人或社会性资本。一个国家想要经由生产要素建立起强大而又持久的竞争优势则必须发展高级生产要素和专业性生产要素。德国企业之所以能够 在光学产品领域保持优势,就是靠当地大学的物理研究计划的成果和相关职业技 术教育所提供的高级技术工人。高级生产要素和专业性生产要素的可获得性与精致程度也决定了竞争优势的质量，以及竞争优势继续升级和被赶上的可能性。专业性和高级生产要素 通常是创造出来的,是靠多方努力和点点滴滴的投资换得的。对国家而言能创造 出生产要素的机制远比拥有生产要素的程度重要,一个国家的高级与专业性生产 要素,不仅是形成该国竞争优势的原因,也是竞争优势出现后的附带效果。市场需求国内需求市场是产业竞争优势的第二个关键要素，母国市场对一国的产业形成国际竞争力有非常重要的影响。内需市场的大小可以影响企业是否能够从 规模经济中获益,更重要的意义在于它会影响企业改进创新和发展的动力。从竞 争优势的角度来看国内市场的需求质量比需求的数量更重要。本国市场要能产生国家竞争优势还必须具备以下三项特色细分的市场需求结构;在绝大多数产业中，市场需求可以被细分为多个小组,例如家用电子产品领域因为家庭规模个人收入文化习俗的不同而有多 种层次的不同需求。当一个国家内需市场的主要部分与国际市场的主要需求相同,而其它国家却没有这样的条件时,这个国家的此种产业就很容易在国际市场上 获得竞争优势。细分市场之所以重要,是因为它能够调整企业的注意方向和优先 发展顺序。能够代表国际需求重点的国内需求特点比国内市场的需求规模更能够 影响产业的国家竞争优势。因为即使国内市场的需求不大,照样可以进军国际市 场因而产生规模经济。天津大学博士学位论文第一章绪论内行而挑剔的客户；与需求结构相比,本地客户的本质又很重要。假如本土客户对产品服务的要求或挑剔程度在国际上数一数二,就会激发该国产 业的竞争优势。其中的道理很简单,只要能满足这些难缠挑剔的客户，企业就能够足其它国家客户的需求。内行而挑剔的客户是本国厂商追求高质量、完美的 产品造型和精致服务的压力来源。以日本为例，日本消费者将音响视为社会地位 的象征,选购时信息丰富,要求讲究。日本的制造商为了迎合消费者的需求而快速 改善产品，不断推出更新、更好的款式。类似情况也可以在其它产业中看到，由于日本居住环境偏小,家用电器企业便在国内市场的压力下，不断朝“轻薄短 小”的产品努力,使得日本制品因为大多都因为具有轻便、精致、多功能的特性 而容易被国际市场接受。国内市场的提早需求;本国市场最先对某项产品或服务产生需求,会使本国企业比外国竞争对手更早行动，发展该项产业,进而产生满足其他国家 客户的能力。如果本土需求先反映出国际市场上的客户偏好,则是一种敏锐的预 告指标。本土需求之所以重要,是因为它能协助厂商掌握新产品信息与走向，而且 这个持续的环节可以刺激厂商的产品不断升级、增长面对新产业环节的竞争能 力。这种提早的预期型需求如果真正预示了国际市场的需求趋势,或者是引导和 带动了国际市场的需求走势,就大大提高了该国企业的竞争力。就竞争优势而言,国内市场的素质绝对比规模重要。虽然经济全球化的大潮似乎使国际市场和国内市场的界限越来越不那么清晰了，但是市场是通过客户的需求形成的，国内客户的需求形态和需求特征 会很直接的影响到产业竞争优势的积累和发展。国内市场会给更快速和直接的影 响企业如何认知、把握并回应客户的需求。国内市场和国际市场的不同之处就在 于企业可以及早发现在国内市场中的客户需求，这是外国竞争对手所不能及之处,产业或者产品的优势也会因此而慢慢形成。虽然国际市场的开放似乎降低了国内市场的重要性。但是事实并不如此,尤其是产业或者企业的竞争力形成之处。首先,企业最容易注意到周围的需求，获得信息的成本也比较低,企业的产品如果能够在本国市场成功,它所获得的 自我肯定和发展的动力也是最大的;其次，国内市场还提供了便捷的沟通渠道，企 业技术主管和管理阶层与客户直接的面对面沟通,可以充分把握客户的需求。迈克尔?波特教授的国家竞争优势可谓博大精深，采用全新的视角，从微观、中观和宏观多角度的分析了影响一国经济成功的主要作用因素,其理 论系统全面具有特色但是其学说在某些方面还存在明显的局限和不足。波特理论 的主要局限在于过度强调企业和市场的作用，而低估了政府的作用。.新国家竞争优势论天津大学博士学位论文第一章绪论在对传统贸易理论及现代贸易理论特别是国家竞争优势理论述评的基础上，湖南大学经贸学院的熊伟提出新国家竞争优势论的概念，它与波特国家竞争 优势论的最大区别在于重视政府作用8。政府适当而正确地干预可以使国家的竞 争优势得到较大速度的发展,世纪年代美国国际竞争力水平上升很快,主要就是由于政府加强了研究与开发的宏观干预以及为美国企业走上世界市场扫清 障碍。即使当今的也允许发展中国家对幼稚工业进行适度保护船心。新国家竞争优势理论以要素条件,需求条件,企业战略、结构与竞争,相关与支持性产业,政府五大关键因素互相作用构成新的国家竞争优势体系,将 使一国在当今国际贸易的价格竞争与非价格竞争中持续保持优势。新国家竞争优 势论能较全面地解释各种贸易现象产生的原因，又有利于一国产业结构与出口商品结构改善从而获得较多的长期贸易利益。另外,关于政府的角色,鉴于发展中国家的种种弱势,斯代芬等人,建议将政府变成第一个决定因素而不是一个辅助因素8】。奥滋勒,应用波特模型对土耳其个重点产业的发展历程进行研究之后，也发现政府在这个产业的成长过程中发挥了核心作用，他认为政府在发 展中国家是其产业竞争力的一个非常重要的决定因素乜帕。新古典经济增长理论和技术内生化经济增长论新古典经济增长理论以柯布一道格拉斯生产函数为基础。在不考虑技术进步情况下，经济增长率等于资本增长率和劳动增长率的加权和:在考虑技术进 步情况下,经济增长率除前边两项外还包含技术进步率8 Jo新古典经济增长理论 肯定了技术进步对经济增长的重要作用，经济增长模型建立的前提条件为完全竞 争，认为制度是外在的、给定的,且认为资本贡献和劳动贡献比例不变,即资本和 劳动配合比例不变。技术内生化经济增长论分为两类:一是在完全竞争的框架下,技术进步通过罗默.，的知识溢出嘲、卢卡斯.，的人力资本溢出心等正的外部性的作用，促进经济增长;二是模型，明确地将技术进步或创新归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动。因此，长期经济增 长取决于技术进步，而生产经验的积累、技术与知识的投资、教育的发展及研究 开发的投人等都可有效的促进技术进步,从而促进经济增长陋制。.国家竞争力和综合国力.国家竞争力的概念关于国家竞争力的定义，不同的学者从不同的角度给国家竞争力下了不同的定义,如表卜所示。天津大学博士学位论文第一章绪论表国家竞争力的定义汇总比较序号国家竞争力的定义出处一国在世界市场上均衡地生产出比其，竞争对手更多财富的能力。，国家竞争力是指一国取得人均的持续高增长率的能力。国家竞争力是指一国创造与保持一个，能使其企业的价值创造越来越多、人，民的生活越来越富足的环境的能力。国家竞争力是指一国在国际贸易中创，.造、生产、分销和/或维护产品，使其资源获得越来越多的回报的能力。，a竞争力既包括效率以尽可能低的成.O本达到目标也包括效果达到好的目标。这样来选择产业目标是至关重要：的。竞争力既包括结果，也包括通向，结果的手段。竞争力指生产率、效率和收益率等要素。但它本身不是结果或目标。它是，a提高生活水平和社会福利的有力手段一即实现目标的工具。就全球意义而”言,在国际专业化分工的背景下,竞争力莫定了以非通货膨胀方式提高人，们收入的基础。竞争力应被视为一种借以提高生活水平、提供充分就业和根除贫穷的基本，a工具。,天津大学博士学位论文第一章绪论竞争力是一国在自由贸易与公平市场条件下,能够生产产品和服务以经受国际市场检验、同时维持和扩张其国民长期真实收入的程度。一国生产产品和服务以经受国际市场检验并使国民保持一个不断增长且长期可持续的生活水平的能力。在国家层面上，竞争力的惟一意义就是国家生产力。综合以上各种定义,本文认为国家竞争力是指一国所拥有的竞争实力、竞争 潜力及使得竞争潜力能够迅速、高效转换为竞争实力的机制或者说是一种转能力，它不仅体现一国参与国际竞争能力的强弱，也体现该国各项能力的整协调状况。其最终目的是增加国民财富,提高一国居民收入和生活水平。.综合国力的概念综合国力，是指一个主权国家赖以生存与发展所拥有的全部实力及国际影响力的合力。综合国力的内涵非常富，它的构成要素中既包含自然的，也包含社会的；既包含物质的，也包含精神的；既包含实力，也包含潜力以及由潜力转化为实力的机制,是一个国家的政治、经济、科技、文化、教育、国防、外交、资源、民族意志、凝聚力等要素有 机关联、相互作用的综合体。首先,综合国力是一种系统的综合力量。其次,综合国力是动态的,是在系统与外部的交流和系统本身的运动过程中形成的。再次,综合国力不仅是国 家间竞争和互相影响的力量,还表现为对人类社会总体的贡献能力。每个国家作 为人类社会大体系的一个组成部分,它的发展、进步都直接表现为对人类社会的 贡献。按上述思路,我们认为综合国力表现为国家这一系统与外部环境相互作用、相互联系的一种能力。这种能力以国家利益为基础，因此国家利益应是综合 国力的核心内容。由于综合国力是一个系统的概念,所以应从系统的观点出发对 其进行理解、分析和界定。综合国力不是其构成要素的简单加和,而是各要素相 互联系、相互作用所构成的具有一定结构特征和一定运行规律的系统的整体功能,功能的状况或水平不仅决定于其构成中各要素的状况或水平,更决定于其构 成要素之间的结构比例及其耦合机制。.国家竞争力和综合国力的关系天津大学博士学位论文第一章绪论综合国力与国家竞争之间存在着密不可分的关系，每当国家之间的竞争趋于激烈时，国情国力分析就会受到格外的重视,综合国力研究的理论与方法就 会得到一个大的发展。综合国力并不完全等同于国家竞争力。综合国力是不断变化和发展的,而决定综合国力对比变化的主要因素是国家的竞争力。国家竞争力是一个国家在 国际社会中与其他国家竞争所具有的相对位势。综合国力更着重于总量总实力和 人均量人均实力,而国家竞争力更着重于总量和人均量的增长速度。综合国力 是国家竞争力的发展基础，国家竞争力则是增强综合国力的重要手段,两者相 辅相成。一般来说,综合国力侧重于衡量现在的状况,而国家竞争力则是预测未来 发展的趋势。故一个国家要强大,要发展,要在国际社会与其他国家竞争的过程占有或保持一定的相对优势地位，不仅要有雄厚的综合国力，还要有超众的 国家竞争力。鉴于综合国力与国家竞争力的关系,本文在研究分析国家竞争力时,是可以参考借鉴综合国力的一些研究成果的。.论文创新之处与总体框架.论文可能的创新之处本论文的研究,从理论基础到过程和方法,均具有一定的创新性。具体可能 的创新之处主要集中在以下几点,现分别进行论述。.从资源基础理论的视角研究国家竞争力年，美国女经济学家潘罗斯发表的企业成长论第一次将企业成长归结为企业内部资源的运用，她认为企业的增长是资源过剩和关于资源认识 水平提高的产物。后经过、等学者的发展，到沃纳维尔发表企业资源基础论标志着资源基础理论的政治确立。现在仍有很多学 者进行着这方面的研究,希望进一步完善和更好的应用。资源基础理论多用于企业层面,很多学者拿它研究企业的成长和企业竞争力，并对其做出评价。关于国家竞争力方面的研究,从亚当嘶密的绝对优势理论到大卫嶂嘉图的比较优势理论，再到迈克尔?波特的国家竞争优势理论，经历了很长的发展过程。国外学者考尔、克莱因等以及国内学者黄硕风、王 景涛、丁峰俊等都曾就综合国力的评价与测评等方面的研究。本篇论文结合资源基础理论和国家竞争力的相关研究,从资源基础理论的视天津大学博士学位论文第一章绪论角来研究国家竞争力，分析资源与国家竞争力的关系,将国家竞争力等同于 那些特殊的资源，即对国家竞争优势具有决定意义的战略资源;确定国家竞争力 的构成要素，建立国家战略资源体系；构建基于资源基础理论的国家竞争力评价 体系与指标。.提出显性战略资源和隐性战略资源的概念国内外的学者从不同的角度来分析资源对国家竞争力的影响,很多学者都是具体到分析某种资源对国家竞争力的影响，这样就没有形成一个完整的体 系。与市场经济适应的资源观认为企业资源应划分为有形资源和无形资源，借鉴企业资源的这种划分方法,本文从战略资源对国家竞争力的作用机理的角度,将国家战略资源划分为显性资源和隐性资源。一般而言,显性资源由于其稀缺性和难以再生性,一国很难通过显性资源来大幅度提升其国家竞争力。相反，隐性资源则具有很好的自我成长性,能够且 越来越成为提升国家竞争力的根本手段。显性战略资源与隐性战略资源对国家竞争力的作用机理是不同的，这种划分方法使我们能够从本质上理解资源与国家竞争力的关系，做好资源配置以及 形成战略资源的工作。本文的研究将详细剖析隐性资源与国家竞争力之间的关联关系，探讨对隐性资源作用效果有重要影响的各种指数要素的测度，使提升国家竞争力的战略 方向选择更加具有可操作性和有效性。.基于模糊数分析法的国家竞争力评价模型基于本文对国家竞争力及其来源的理解和分析,本文所提出的以国家战略资源为基础的国家竞争力评价模型,将充分考虑不同类型的战略资源在作用机 制上的差异以及各类国家战略资源之间的相互关系,使评价模型具有很好的逻辑 性和系统性。对于评价模型中各级指标权重的计算,本文将引入以模糊数分析法为基础的权重计算方法。.基于资源要素和资源效用指数的国家竞争力评价指标体系在分析和借鉴相关研究所提出的指标体系的基础上，构建基于资源基础理论的国家竞争力评价指标体系，也就是国家战略资源的构成要素和指标体系。在本文所构建的国家竞争力指标体系当中，不仅要对显性战略资源和隐性战略资源的构成要素进行分解，形成便于测算的具体指标,还将对一些重要指 标的作用效果具有显著影响的指数要素进行分解，使隐性战略资源对国家竞争力 的贡献机制在指标体系上有明确和详细的体现。.基于评价结果的中印国家竞争力比较研究天津大学博士学位论文第一章绪论在评价结果的基础上,本文将对目前世界上最大的两个发展中国家?？中国和印度进行比较研究,详细分析二者的比较优势和劣势,有助于中国在提升 国家竞争力上有更好的决策支持。.论文的总体框架本文从国家竞争力的源泉?？国家战略资源资源基础理论开始研究，建立国家战略资源体系,通过分析,构建基于资源基础理论的国家竞争力评 价指标体系,并通过适当的模型以及定量和定性分析,来对国家竞争力进行分析。如图卜所示。图.论文总体研究框架天津大学博士学位论文第一章绪论文章的总体安排如下：第一章绪论,介绍选题背景及研究意义并对国家竞争力的理论依据、定义以及和综合国力的关系等内容进行论述。第二章,基于资源基础理论的国家竞争力评价研究框架,对文章的创新点之一”资源基础理论与国家竞争力的结合进行论述,在阐述资源基础理论的发展历程及其在企业竞争力研究中的应用的基础上,探讨资源与国家竞争力之 间的关系,从而形成本文的主要研究思路。第三章，国家战略资源体系构建,从国家战略资源的界定入手,经由国家战略资源的识别建立国家战略资源体系框架,并对显隐性战略资源的划分进 行详细叙述,并加以识别和描述他们的构成要素。第四章,基于资源基础理论的国家竞争力评价指标体系构建，由国内外学者对国家竞争力或综合国力评价方法，引出本文的国家竞争力评价方法，详 细介绍其包括的模型方程、指标综合等内容,最后构建出本文的五级要素指标体 系并与其他的方法的指标体系加以比较。第五章，以美国、日本、英国、德国、法国、加拿大、澳大利亚、意大利、俄罗斯、墨西哥、巴西、南非、中国、印度为例，按照本文提出的国家竞争 力指标体系和评价方法进行国家竞争力总体评价和分项比较评价,并结合现实情 况进行中印比较分析。第六章，针对我国国家竞争力实证研究的结果,对我国保持现有资源优势，改善不足条件,提升国家竞争力提出对策建议。总结与展望,对全文进行总结,从进一步深化和完善本文所提出的研究思路的角度指出进一步研究的方向。天津大学博士学位论文第二章基于资源基础理论的国家竞争力评价研究框架第二章基于资源基础理论的国家竞争力评价研究框架.资源基础理论资源基础理论,简称虽起源甚早，但从上世纪年代才逐渐为人们所重视。该理论因其在企业存在和发展的一系列基础性问题上的独特见解和对战略管理思考方向所具有的广泛而深远的意义,而成 为近二十年来最具影响的学术流派。近年来，“核心能力的概念耳熟能详，但对的起源与发展知之甚少。下面我们就通过对的演进过程、核心观点及研究价值的研究进行追溯,透析该理论对战略管理自身发展 的学科意义。资源基础理论的基本观点长期以来,研究者们围绕企业如何获取竞争优势问题进行了大量的研究,产生了许多理论和流派。这些研究多从产业经济学、组织行为学与管理学角度，着眼于把企业的最终目的看成是超额利润的追求者,在企业如何达到这一最终 目的的方式上，各理论和流派对企业的定义、分析的视角等有所不同。其中具代表性的理论之一的是以迈克尔?波特为代表的强调竞争优势来源于产业结构的产业分析理论。该理论受新古典经济学的影响，认为企业作为一个“黑箱”，是同质技术上的投入产出系统,企业资源可以自由流动，并且在投入与产出之 间存在相对确切的技术关系。他沿用经典产业组织理论的？“资源一战略一效益范式,主张从外部环境中寻找机会，认为超额利润源于产业中认识有利 结构性特征的基本能力，认为决定企业赢利能力首要的和根本的因素是产业的 吸引力，强调产业结构分析是建立竞争战略的基础,理解产业结构永远是战略分 析的起点。迈克尔?波特的产业分析理论在解释公司绩效与环境的关系上获得了相当的认同，开创了研究企业竞争优势的先河,但对于企业资源与绩效间的研究显 得不足。该理论难以对同一行业内企业间利润差距的深层原因做出恰当的解释，致使战略管理领域存在的两个基本问题仍未得到解决.：为何各公司间彼此不同为何有些公司可以领先其同行业并持续其竞争优势世纪年代早期的实证研究结果引起了人们对上述理论的质疑。鲁梅尔特天津大 学博士学位论文第二章基于资源基础理论的国家竞争力评价研究框架，的研究发现:产业内中长期利润率的分散程度比产业间利润率的分散程度要大得多嘲。他认为,表现为超额利润率的企业竞争优势并非来自 外部市场力量和产业间的相互关系,而应当是市场力量以外的、存在于企业自身 的某种特殊因素在起作用。研究者们认为,在信息技术与全球化的带动下,企业竞 争环境的变迁较之过去更为快速和激烈，因此,企业对于外在的动态竞争环境 的分析与掌握将比过去更为困难,相比之下，企业内部资源与能力容易管理与控 制，更适合为企业拟订战略方向时的参考依据，8】。由此而来,研究者们将探索企业竞争优势的着眼点和对战略管理“不同投入”重要性的认知,逐渐从外部转移到企业内部，“资源基础观念，简称”与“资源基础理论”便在对主流战略理论的反叛中应运而生,并且越来越受 到学术界的重视,从而发展成为目前战略管理领域中的主要理论前沿之一。所谓“资源基础理论”即是以“资源”为企业战略决策的思考逻辑中心和出发点，以“资源”连结企业的竞争优势与成长决策。基于两个假设作为分析前提:企业所拥有的资源具有“异质性”这些资源在企业之间的“非完全流动性因而企业拥有稀有、独特、难以模 仿的资源和能力使得不同的企业之间可能会长期存在差异,那些长期占有独特资 源的企业更容易获得持久的超额利润和竞争优势。的实质就是以企业为分析单 位，着眼于分析公司拥有的各项资源，以企业内部资源为分析的基础和出发点，通过探讨独特的资源与特异能力，达到提升企业竞争优势和获取超额利润的目的。的提出对战略思考有很大的转变，资源变成企业重要的分析单位，是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关 键。所谓“竞争优势，巴尼，认为，”该公司目前与潜在竞争对手，无法同步执行该公司现在所执行的价值创造战略”，而“持续竞争优势”则是 指“该公司目前与潜在竞争对手不仅无法与该公司同步执行公司现在所执行的价 值创造战略，同时也无法复制并取得该项公司在此项战略中所获得的利益”九。研究者们认为,尽管企业竞争力的提升可在短期内通过制造或外购等方式获取 资源加以构建,但任何仅利用这些轻易获得的资源所挖掘出的竞争力，无论其效用如何,都将因资源的轻易取得和快速仿效而使这些竞争力难以持久。认为竞争优势之所以能持久,是因为企业拥有异质性以及不可流动性的资源中，有 部分的资源尚具有价值性、稀缺性、不可模仿性与不可替代等特性。的中心是从企业的“异质性”去观察企业内部的资源及能力，其重点在于识别、澄清、配置、发展企业独特的资源与能力，并能与企业的竞争优势和生存发展息息相关，恰副。企业竞争地位的差别要归结为企业所拥有资源形态的差别，竞争优势是构建在企业所拥有的异质性资源上的。企业间的竞争就可以看作 是异天津大学博士学位论文第二章基于资源基础理论的国家竞争力评价研究框 架质性资源层面的竞争,如何独占某些资源或打破竞争对手对资源的独占成为 竞争的焦点。实际上，企业对持续竞争优势的追求总是要转化成对那些独特、稀 缺资源的识别、占有与配置这一战略目的卿训。企业内在的资源是战略制定与执行的基础，成为战略发展和变革的重要基石。资源基础理论拓宽了企业战略理论的研究范围,在理论分析 中把企业投入的内涵拓宽到除劳动力和资本之外的企业能力、组织过程以及信息 和知识在内的所有企业资源。.资源基础理论的发展历程从战略管理学科的发展进程看,战略管理的研究方向随着竞争环境的变迁及研究方法的进步,不断的在由内而外的“公司面”的观点与由外而内的“产 业面观点中摇摆。严格意义上说，由所奉行的以“企业本身为研究单位来探讨企业竞争优势的获取的观点并非是一个崭新的想法。但是在许多研究者们不懈的努力下发展起来的,其演进历史大致经历了四个突破性阶段,其发展过 程如表所示。.的萌芽阶段?观念的提出最早明确提出资源基础观念的学者是塞斯内。他于年所著的行政管理中的领导行为一书中，在描述领导能力时首次提出了“独特 能力”这一概念嘲。认为能够使一个组织比其他组织做得更好的特殊因素就是组织的独特能力。并且认为各组织之所以具有不同的独特 能力，是因为不同的组织间具有不同的组织成熟度与组织环境,强调对组织整 体性的保护将有利于对组织的独特能力的发展,且随着组织的发展,独特的能力 将能完成独特的工作。他提到组织的领导者具有“构建与维护组织的持久价值的责任等概念，这些揭示了的基本想法即“各公司所具有的资源都是相异的”。这一观念后来成为古典战略理论学派,如钱德勒,及安索夫,等所研究的企业战略分析框架的一部分,并且他们的研究也都延续了独特能力的概念啪叫】。.的初生阶段?理论基础的赋予严格说来,最早赋予理论基础的是潘罗斯,，在其所著的企业成长理论一书中，用经济学原理探讨了企业资源与企业成长之间 的关系,提出了“组织不均衡成长理论，使不再只是观念上的讨论而具有了理论上的支撑。可以说,在对有关资源与成长关系的分析和研究上,是以资源基础观点来探讨企业成长战略最主要的论述。她认为企业的“成长”是极为自然的现象，如同有机体一般。针对传统理论将企业看作“黑箱”的