DB3509T011-2023福鼎白茶生产企业质量信用评价规范.pdf

福建省宁德市地方标准DB3509/T 0112023福鼎白茶生产企业质量信用评价规范Quality credit evaluation specification for the production enterprise of Fuding whitetea2023-09-15 发布2023-12-15 实施宁德市市场监督管理局发 布ICS 03.120.10CCS X 003509DB3509/T 0112023I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14缩略语.15评价原则.16评价条件.27评价指标和评价等级.28评价流程.28.1 评价准备.28.2 评价受理.28.3 信息采集.38.4 信息审核.38.5 评分评级.39跟踪复评.3附录 A（规范性）福鼎白茶生茶企业质量信用评价指标及评价等级.4参考文献.10DB3509/T 0112023II前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福鼎市茶产业发展中心提出。本文件由宁德市茶产业发展中心归口。本文件起草单位：福鼎市茶产业发展中心、福鼎市茶业协会、宁德市标准化协会、全国茶叶标准化技术委员会白茶工作组、福建省农业农村厅、福建省种植业技术推广总站、宁德市茶产业发展中心、福鼎市气象台。本文件主要起草人：林喜盈、陈贤玉、陶丽明、张雯靖、于学领、宋丹丹、陈苑旻、陈光敏、吴鸿飞、林影、王志民、邵克平、缪建新、陈子鸿、张肖、缪仙玉。DB3509/T 01120231福鼎白茶生产企业质量信用评价规范1范围本文件规定了福鼎白茶生产企业质量信用的评价原则、评价条件、评价指标和评价等级、评价流程以及跟踪复评。本文件适用于福鼎白茶生产企业的质量信用评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 7718食品安全国家标准预包装食品标签通则GB 23350限制商品过度包装要求食品和化妆品GB/T 30375茶叶贮存GH/T 1070茶叶包装通则DB35/T 1896白茶储存技术规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1质量信用quality credit取得并保持对其质量信任的能力。注：这种能力由企业在遵守质量相关法律法规、执行标准以及兑现质量承诺(或履行质量约定)的基础上，提供产品在生命周期内满足顾客的需求或期望来实现。来源：GB/T 237912009，3.13.2茶园基地化tea plantation baseization通过企业、合作社及党支部领建的基地等，将分散茶园进行统一管理活动。4缩略语下列缩略语适用于本文件。GAP：良好农业规范（Good Agriculture Practice）5评价原则DB3509/T 01120232质量信用评价应遵循以下原则：a)公正性：基于可证实、可再现的客观测量进行评价，客观、公平、公正的形成评价结果；b)科学性：评价程序明确，评价过程完整，评价资料具有可追溯性；c)可操作性：评价指标和评分方法具体明确，指标可衡量，指标设计易于理解，评分方法规范合理、便于操作；d)持续改进：持续改进以提供与时俱进的评价结果。6评价条件符合以下条件的企业具有参评资格：a)取得食品生产许可证且是获准使用福鼎白茶地理标志专用标志的企业；b)五年内未发生重大食品安全事故；c)三年内无严重违法失信行为，严重违法失信行为主要包括以下情形：1)用非食品原料生产食品；2)在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质；3)农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂；4)生产经营用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产的食品、食品添加剂；5)生产经营的食品标签、说明书含有虚假内容，涉及疾病预防、治疗功能，或者生产经营保健食品之外的食品的标签、说明书声称具有保健功能；6)其他违反食品安全法律、行政法规规定，严重危害人民群众身体健康和生命安全的违法行为；7)对福鼎白茶行业造成严重或恶劣的负面影响。7评价指标和评价等级7.1评价指标由质量动态管理、社会责任能力、口碑评价、创新性和其他 5 个“一级指标”构成。“一级指标”细分为 15 个“二级指标”，“二级指标”细分为 31 个“三级指标”。评价指标分值总和为1000 分，各级指标要求及分值设定见附录 A。7.2评价等级分为 A、B、C、D 四个等级，分别表示质量信用状况优秀、良好、合格、不合格，评价等级设置应符合附录 A 的规定。8评价流程8.1评价准备评价机构应做好以下准备工作：a)确定受评企业需提交的信息并形成材料清单，材料清单的内容包括白茶产品和企业的相关信息及可证明的材料；b)根据质量信用评价指标确定采集的信息。8.2评价受理DB3509/T 01120233企业提出质量信用评价申请后，评价机构按第 6 章的要求对企业的参评资格进行审核，审核通过后正式开展企业的质量信用评价。8.3信息采集受评企业配合评价机构完成企业白茶产品和企业相关信息的采集，企业提供的信息应真实客观。8.4信息审核8.4.1评价机构对受评企业提供的各类信息进行甄别和核实，对信息真实性进行分析并建立档案。8.4.2评价机构的信息核实方式可包括函电确认、数据分析、数据库调查和实地考察等。8.4.3信息审核不通过时，受评企业可对材料进行修改、补充并提交评价机构重新审核。8.5评分评级评价机构根据评价指标分值，按照实际情况计算受评企业质量信用的得分，并根据得分值确定企业的评价等级。9跟踪复评9.1.1宜开展跟踪复评。9.1.2当某些信息或某件事可能导致受评企业的质量信用评价等级发生变化时，应重新审查或取消原评价结果。DB3509/T 01120234AA附录A（规范性）福鼎白茶生茶企业质量信用评价指标及评价等级A.1评价指标质量信用评价指标应符合表 A.1 的规定。表 A.1 质量信用评价指标一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准质 量 动 态管理（615）质 量 保 障（385）茶园基地化建设（65）企业具备基地化茶园 200 亩以上，其中国家级龙头企业 1000 亩以上，省级龙头企业 500亩以上，地（市）级龙头企业 300 亩以上，县（市）级龙头企业 200 亩以上151）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分a）取得有机认证，有机认证茶园面积200亩以上；b）取得GAP认证，GAP认证茶园面积200亩以上；c）取得绿色食品认证，绿色食品认证茶园面积300亩以上201）满足任意一项要求得满分；2）所有要求均不满足不得分a）牵头成立或参与企业联合体；b）在联合体中关联茶园面积200亩以上101）两项均满足得满分；2）满足其中一项得此项分值的50%；3）均不满足不得分a）茶园病虫草害防治不使用任何化学农药；b）喷灌设施满足茶园管理需求；c）农事管理台账记录完善，可在线查看台账；d）每亩使用有机肥300kg以上201）满足一项要求得5分，以此类推直至得满分；2）所有要求均不满足不得分原辅材料管理（60）建立采购制度：生产所用物料的购进、储存、发放、使用等管理制度和台账101）所提供材料清晰、完整，无缺失，得满分；2）只能提供部分材料且不够完整，规范得此项分值的50%；3）缺项不得分采购文件：具备采购计划、清单、合同、原辅材料、包装物技术标准101）所提供材料清晰、完整，无缺失，得满分；2）只能提供部分材料、且不够完整、规范得此项分值的50%；3）缺项不得分供方选择：对供方规定资质要求并进行审核，建立供方资格审查表；复审评定：定期对供方进行复审评价，建立供方年季度复审表101）所提供材料清晰、完整，无缺失，得满分；2）只能提供部分材料、且不够完整、规范得此项分值的50%；DB3509/T 01120235一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准3）缺项不得分质量检验：原辅料与包装器材均建立入厂验证记录，供方质量检验报告单或原料进厂质量检验报告单101）所提供材料清晰、完整，无缺失，得满分；2）只能提供部分材料、且不够完整、规范得此项分值的 50%；3）缺项不得分原辅料来源：有可控的原辅料基地101）原辅料置购凭证和记录完备，票证齐全，得满分；2）有原辅料置购凭证和记录，但较为零散，得此项分值的50%；3）缺项不得分原辅料贮存：具备有效防护设施、专人管理、存放物标识明显和原辅料及包装器材出入台账的专用贮存库101）原辅料贮运记录完整、真实、清晰，过程中的转换记录清晰，得满分；2）有记录，但不连续，过程中的转换记录不够明确，得此项分值的50%；3）缺项不得分人 员 管 理（40）有产品安全管理人员、检验人员、负责人，且有培训和考核记录101）有完整的培训计划和培训记录且平均培训率在90%以上，培训内容针对性强，材料配套齐全，得满分；2）有完整的培训计划和培训记录且平均培训率在60%以上90%以下，培训内容有适用性，材料基本配套，得此项分值的50%；3）缺项不得分企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查等环节履行了岗位职责并有记录101）企业职责岗位明确，相关事项记录规范，得满分；2）企业职责岗位明确，有相关事项记录，但不够规范，得此项分值的50%；3）缺项不得分建立从业人员健康管理制度，直接接触相关产品人员的健康符合相关规定101）有从业人员健康管理制度且直接接触食品相关产品人员的健康符合相关规定得满分；2）有从业人员健康管理制度且直接接触食品相关产品人员的健康符合相关规定，但相关制度不够详细，得此项分值的50%；3）缺项不得分有从业人员茶叶种植和基地管理知识培训、食品安全知识培训制度，并有相关培训记录101）有详细的相关知识培训制度和培训记录，得满分；2）有相关培训制度和培训记录，但不DB3509/T 01120236一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准够完整、规范，得此项分值的50%；3）缺项不得分计量管理（20）按规定检定，检定合格并在有效期内使用101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分当年定量包装产品净含量计量检验合格101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分产品加工（30）有产品生产工艺流程、操作规程101）有明确的工艺流程和操作规程相关制度，得满分；2）有工艺流程和操作规程相关制度，但不够完善，得此项分值的 50%；3）缺项不得分关键工序工艺参数进行监测和记录归档101）有专人负责记录工序工艺监测参数且记录的关键工序工艺参数监控数据规范、真实可靠，得满分；2）有专人负责记录但记录的关键工序工艺参数监控数据不够规范，得此项分值的 50%；3）无专人负责记录工序工艺监测参数，不得分产品加工过程中做到清洁化生产101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分产品包装（20）产品包装应符合 GH/T 1070 的规定，预包装产品标签标识应符合 GB 7718、GB 23350 的规定并符合其产品真实属性201）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分产品检验（60）成品出厂前按相关标准进行出厂检验，检验记录应完整、规范并符合相关标准的规定101）产品检验记录完备，并有相关检验报告，得满分；2）有产品检验记录，但不连续，有相关检验报告，但不完整，得此项分值的50%；3）缺项不得分应具备与所检项目适应的检验室和检验能力，不能自检的项目，应当委托有资质的检验机构进行检验201）按期检定，并有完备的记录，得满分；2）按期检定，有相关记录，但不够完整、规范，得此项分值的 50%；3）缺项不得分有与生产产品相适应的相关标准文本，按照相关标准规定进行检验101）有与生产产品相适应的相关标准文本，并有完整的检验记录，得满分；2）有与生产产品相适应的相关标准文本，有检验记录，但不够完整，得此项分值的 50%；DB3509/T 01120237一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准3）缺项不得分建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整101）有原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整，得满分；2）有原始检验数据和检验报告记录，但不够完整，得此项分值的 50%；3）缺项不得分企业应自觉配合接受政府有关部门监督抽检10抽检不合格不得分，其余得满分产品储存（30）存放条件符合 DB35/T 1896、GB/T 30375 的规定101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分有储存管理制度101）有完备储存管理制度，得满分；2）有储存管理制度，但不够完善，得此项分值的 50%；3）缺项不得分有完整、规范的储存记录101）有完整、规范的储存记录，得满分；2）有储存记录，但不够完整、规范，得此项分值的 50%；3）缺项不得分产品运输（10）车辆、工具和运输状况等符合作业规范，能保证产品及包装不受损坏和污染101）符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分产品销售（20）具有完整销售记录，建有客户档案101）有销售记录并建有客户档案，得满分；2）缺项不得分广告宣传、市场推销等行为遵守国家相关的法律和法规且企业积极开展品牌宣传101）在省级以上媒体宣传 1 次以上，现场宣传组织活动 3 次以上，并有完整记录，得满分；2）在县级媒体宣传 3 次以上，年现场宣传组织活动 1 次，宣传材料不够齐备，并有记录，得此项分值的 50%；3）缺项不得分售后服务（30）退换货处理及时程度，建有退换货管理规定101）退换货处理及时，建有退换货管理规定，有完整的相关记录，得满分；2）退换货处理及时，建有退换货管理规定，有相关记录但不够规范，得此项分值的 50%；3）缺项不得分质量问题沟通整改，建有顾客投诉及处理记录101）有详细、完整的顾客投诉及处理记录，得满分；2）有顾客投诉及处理记录，但不够规范、完整，得此项分值的 50%；3）缺项不得分DB3509/T 01120238一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准承诺提供售后服务101）承诺提供售后服务得满分；2）未承诺提供售后服务不得分可追溯管理（200）追溯信息完整性（100）a）生产企业建立从生产到销售整个链条的完整的可追溯信息（包括原辅材料信息、人员信息、生产加工信息、销售信息、仓储物流信息等）；b）生产企业应主动申请加入福鼎白茶大数据溯源平台，进行溯源化管理1001）满足一项得 50 分；2）全部项满足得 100 分；3）缺项不得分追溯信息准确性（100）a）生产企业的白茶产品全链条可追溯信息准确有效。生产企业应完善生产企业信息，及时对企业后台进行维护升级，如实进行扫码交易，保证交易信息的真实性；b）追溯信息应覆盖生产企业全部终端产品1001）满足一项得 50 分；2）全部项满足得 100 分；3）缺项不得分企业认证（30）人员资质认证（15）经国家级行业组织或国家相关部门培训的食品安全管理人员，并获得相应证书151）获得 2 项以上证书得 15 分；2）获得 2 项证书得 8 分；3）获得 1 项证书得 3 分；4）未获得相关证书不得分质量体系认证（15）企业通过国家级有关部门及行业组织的相关认证，如有机认证、绿色认证、ISO 9001、HACCP、ISO 22000、ISO 14001、实验室认可等151）获得 2 项以上认证得 15 分；2）获得 2 项认证得 8 分；3）获得 1 项认证得 3 分；4）未获得质量体系认证不得分社 会 责 任能力（155）企业行为（60）合法雇佣（30）贯彻执行国家劳动保障政策和法规，全员职工签订正式劳动合同301）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分员工福利（30）a）为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险金；b）为员工缴纳住房公积金；c）为员工提供劳动保护，如劳动安全保护、劳动卫生保护、工作时间与休假制度等301）满足一项得10分；2）满足两项得20分；3）满足三项得30分受处罚情况（30）企业近3年内无违背行规、行约记录，未被列入政府或第三方评价机构失信名单，未受过相关处罚301）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分社会责任（65）社会公益（20）包括惠农扶贫、慈善救助、公益捐赠、文明教育等201）满足两项及两项以上得20分；2）满足一项得10分；3）任意一项均不满足不得分环境保护（30）环境保护达到环境影响评价要求，无不良记录101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分a）垃圾资源化利用，全面推进清洁生产；b）污染物减排；c）贯彻落实双碳相关法规、政策要求101）符合两项或两项以上，并有相关证明文件，得满分；2）符合一项，并有相关证明文件，得此项分值的50%；DB3509/T 01120239一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准3）缺项不得分产品加工区或基地场部生活区垃圾应集中处理，生活污水达标排放符合当地规范101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分道 德 行 为（15）a)符合社会主义核心价值观；b)承担社会责任；c)符合可持续发展原则151）满足一项得5分，以此类推直至满分；2）缺项不得分口碑评价（30）产品评价（20）a）企业内部对产品质量进行评价，并记录在案；b）企业开展客户、消费者满意度评价情况，具有相应的分析反馈，并记录在案201）有详细评价记录且满意度在80%以上，得满分；2）有评价记录但不够详细且满意度在60%以上，得此项分值的50%；3）缺项不得分企业品牌（10）企业应具有品牌意识，积极开展品牌价值评估，参与行业协会组织的各类评比等101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分创新性（150）创新研发（60）自主创新（20）三年内自主创新成果20每项成果得2分产学研合作创新（20）产学研经费投入20每投入10万元得2分企业合作创新（20）产业链上下游合作生产加工企业数量20合作一家得2分创新文化（30）企业价值观（15）具有正确且创新的企业价值观，使企业内成员在判断自己的行为时具有统一的标准，并以此来约束自己的行为进行有效的创新活动151）完全符合评价要求得满分；2）部分符合评价要求得此项分值的50%；3）不符合评价要求不得分企业凝聚力（15）具有企业凝聚力，能够使员工对企业产生归属感，对企业的成就产生荣誉感和责任感，将企业目标与个人利益紧密结合151）完全符合评价要求得满分；2）部分符合评价要求得此项分值的50%；3）不符合评价要求不得分标准创新（40）商标、专利（20）生产企业获得商标、专利等情况201）获得过5项以上得20分；2）获得3项5项得10分；3）获得2项以下得6分；4）未获得过不得分标准（20）生产企业参与国家标准、行业标准、省地方标准制修订工作、获得标准化示范区称号、企业标准领跑者、企业标准化良好行为评价等情况201）获得过两项以上得 20 分；2）获得两项得 10 分；3）获得一项得 6 分；4）未获得过不得分创新管理（20）硬 件 管 理（10）a）定期对产品研发机构和产品相关信息收集与管理机构进行评估和整合；b）确保产品研发专用仪器、实验装置、软件工具及耗材等设备及材料满足创新需求101）完全符合评价要求得满分；2）部分符合评价要求得此项分值的50%；3）不符合评价要求不得分DB3509/T 011202310一级指标二级指标三级指标评价要求分值评分标准软件管理（10）a）为产品研发人员提供内部和外部培训；b）对参与研发并获得成果的研发人员进行相应的物质和精神奖励101）完全符合评价要求得满分；2）部分符合评价要求得此项分值的50%；3）不符合评价要求不得分其他（50）企业信用（20）按规定时间在信用信息公共系统报送年度报告并向社会公示201）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分产品标价（10）产品销售应明码标价，合理设置价格101）完全符合评价要求得满分；2）不符合评价要求不得分荣誉证书（20）企业荣誉（10）获得县处级以上政府（部门）、省级以上行业协会授予的荣誉101）获得一项得满分；2）未获得过不得分个人荣誉（10）企业高管或特殊人才获得过县处级以上政府（部门）、省级以上行业协会授予荣誉101）获得一项得满分；2）未获得过不得分A.2评价等级质量信用评价等级应符合表 A.2 的规定。表 A.2 质量信用评价等级得分等级850 分1000 分A（优秀）700 分849 分B（良好）600 分699 分C（合格）600 分以下D（不合格）DB3509/T 01120231参考文献1 GB/T 237912009企业质量信用等级划分通则2 GB/T 237922009信用标准化工作指南3 GB 316032015食品安全国家标准食品接触材料及制品生产通用卫生规范4 GB/T 318632015企业质量信用评价指标5 QB/T 41122010食品工业企业诚信评价准则6 DB3301/T 02972019食品相关产品生产企业质量信用分级管理规范7 SZDB/Z 1642016基于追溯体系的预包装食品风险评价及供应商信用评价规范8 ISO 90012015质量管理体系认证9 ISO 140012015环境管理体系认证10 ISO 220002018食品安全管理体系认证11 中华人民共和国食品安全法（主席令第二十一号）12 中华人民共和国认证认可条例（国务院令第 390 号）13 市场监督管理严重违法失信名单管理办法（国家市场监督管理总局令第 44 号）14 国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见（国发201918 号）15 国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见（国发20195 号）16 国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见（国办发201935 号）