证-券有限责任公司客户经理合同.doc

XX证券有限责任公司客户经理合同
编号：
甲方：XX证券有限责任公司
营业部
乙方：
甲乙双方本着公平、公正、信用的原则，现就甲方聘请乙方为客户经理的有关事宜，订立本协议。
一、甲方的权力与义务
1、甲方有权按公司及本营业部有关规章制度对乙方进行管理；
2、甲方有义务为乙方提供必要的信息、资料及交易设备场地等有关服务。
3、甲方每月十日前统计乙方上月成交量及净佣金收入（扣除证管费、营业税等），在不超过净佣金收入的
范围内，为乙方报销一定数额的营销费用、信息咨询等费用，由此产生的税费由乙方承担。
二、乙方的权力与义务
1、乙方享有甲方制度规定的基本权利和开展业务的基本条件；
2、乙方有义务严格遵守证券从业人员守则，自觉遵守国家法律法规和规章制度；
3、乙方有责任维护甲方利益，不损害甲方声誉；
4、乙方应在甲方规定的范围进行业务活动，并尽职尽责地工作，不断提高业务水平，完成甲方规定的考核指标。
三、乙方应积极收集各种证券信息，接受本部客户的全方位证券咨询，同时作为客户与甲方的纽带，及时将客户意见反馈给甲方，不允许未经授权或越权代客户进行买卖交易。
四、乙方不得接受客户的全权交易委托，接受交易指定委托须明确和完备客户委托操作的手续，委托交易单必须由客户本人或其授权人签字确认。
五、乙方不得在营业部代为客户办理提款、转款、证券转托管及上海账户指定、撤销指定等手续。
六、乙方不得向客户作盈利保证，不得与客户私下签订任何有损于甲方利益和声誉的协议。
七、乙方在未取得甲方书面授权时，不得以甲方名义对外从事任何法律行为，承担任何法律责任。
八、乙方因直接或间接违规或违反甲方制度而导致客户或他人损失的，一切民事责任及费用均由乙方本人负责。
九、乙方应不断学习，提高自身素质，严禁编造并传播虚假信息，要增强自己及客户的风险意识。
十、乙方必须对甲方业务及客户资料进行保密。
十一、乙方必须自行拓展客户，在所拓展客户的开户资料卡上清楚注明乙方代码或签名。不允许以任何方式在营业部联络现有客户，如有发现将给予处罚。
十二、乙方每月报销费用的10%作为风险金，年度末结算一次。如乙方因过失造成损失的，用风险金进行赔偿，不足部分依法向乙方追缴，违规辞退和自动辞职者，风险金不予退还。
十三、当乙方出现甲方有关客户经理管理规定的解约条件时，甲方有权决定终止本协议。
十四、乙方被解约或离职时，应归还有关证件，并清理完所有与甲方的业务手续、债务后，方可离开。
十五、本协议期限为一年，即从
年
月
日至
年
月
日止，期满后经双方同意可以续签协议。
十六、未尽事宜双方协商解决。
十七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

乙方声明：本人已正式理解上述条款之涵义，并愿意遵照执行。如有违约，愿承担合同指明的责任。

甲方（签章）：

乙方（签章）：

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