公司管理制度体系设计方案.docx

陕西钢铁集团企业制度体系建设管理方法（试行）第一章 总则第一条 目标为配合企业建立简捷、实用、高效、统一制度管理体系，实现本企业制度建设系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进企业管理实现制度化、流程化、标准化，特制订本方法。第二条 适用范围企业各部门制度起草、审批、执行、修订、废止等步骤参考本方法关于要求执行。第三条 定义企业制度是指依据国家（地方）关于法律法规，结合企业经营和管理实际情况制订，明确企业各部门、各岗位责任、权利、义务以及管理程序一系列文件总称，是企业全体员工在生产经营活动中必须共同恪守办事规程和行动准则。其表现形式或组成包含企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理体系文件。第四条 管理标准1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合企业实际经营管理需要，处理现实问题，并能确保企业久远可连续发展。2. 制度应正当合规，内容要客观公正，符合常规且在企业内达成共识。3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标准和问题处理步骤方法明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩方法能落实到位，可操作性强。4. 制度应内部协调统一，各部门订立制度时，应研究企业现行有效类似和关联制度，防止修订或新制订制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。5. 制度执行应严厉平等，任何组织组员都应严格恪守企业制度，违反企业制度后须按要求进行处罚。第二章 制度建设职责分工第五条 工作职责1. 综合办公室是制度建设归口管理部门，推行以下职责：1.1 组织确定企业制度修编计划； 1.2 依照计划，组织起草、修改、废止和颁发企业内部制度，帮助企业各部门实施制度起草和修订工作； 1.3 对企业各部门拟制订或修订制度草案正当性、规范性、适用性进行审查、会签；1.4 在企业内部对制度体系建设征求意见、提议，统筹制订制度优化方案，并逐项督导落实；1.5 负责企业管理制度汇编工作；1.6 负责已定稿企业层面管理制度冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。1.7 对制度培训情况进行监督和检验。2. 企业各部门是相关规章制度详细执行部门，在制度建设方面推行以下职责：2.1 负责组织实施本部门制度修编计划；2.2 负责草拟、修改和培训属于本部门管理职责范围规章制度，制订程序依据本方法要求；2.3 负责会审、会签与本部门职能相关规章制度；2.4 布署、督促所属部门完成规章制度建设、修订和完善，监督所属部门规章制度落实执行情况。2.5 完成本方法要求其它工作。第三章 制度分类 方案一：第六条 制度分类及定义管理体系文件分为两大类：制度体系文件和流程体系文件。1. 制度体系文件指企业制订管理过程和进行管理规则和制度总和，包含：制度类文件和规范类文件。 1.1 制度类文件是指由企业针对某项详细工作、详细事项制订，要求全体员工共同恪守行为规范 1.2 规范类文件是指企业为维护内部纪律和公共利益制订，要求员工恪守条规文件，包含管理方法、要求、规范、细则、标准、手册等。 2流程体系文件指企业为达成期望管理或业务目标，经过明确组织、人员，按照标准步骤执行并输出结果一系列管理流程或业务工作指导性文件，包含管理流程、导则、指导等。第七条 制度文件签发与命名 制度文件签发与命名标准以下：1. 制度类文件签发与命名 这类文件适用范围为企业全体员工，签发人为董事长，是否需提交董事会审议，由董事会办公室在审核过程中给予判断。文件后缀名统一规范为“制度”，即制度；比如：薪酬管理制度、奖惩管理制度等。2. 规范类文件签发及命名 这类文件适用范围为整个企业，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中给予判断。如：董事会议事规则、财务管理方法、会计档案管理方法等。依照文件内容，其后缀名统一规范为“管理方法、要求、规范、细则、标准”等，即管理方法、要求等。 3流程类文件签发及命名 这类文件适用范围为整个企业，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中给予判断。如业务审核规程等。依照文件内容，其后缀名统一规范为“管理流程、规程、导则”，即管理流程、规程等。方案二：按照制度文件制订目标进行合理分级，并对各层级制度文件内容元素给予界定和规范，完善现有制度管理体系。制度级别一级制度二级制度三级制度级别定义制度（业务模块）方法（业务分类）执行规范必要元素适用范围相关定义管理目标与标准组织机构及权责业务分类及管理重点附则适用范围相关定义与标准职责分工与权限管理程序业务控制关键点附则适用范围职责分工与权限操作程序实施内容及标准相关技术规格流程图、描述附则一级制度：主要是保障企业各项运行管理活动有效开展制度文件，通常按业务模块进行定义，比如企业在战略管理、投资管理、人力资源管理等业务模块制度文件；其目标是处理“为何做？以什么标准做？”二级制度：主要是针对企业详细职能或业务分类制订制度文件，如战略规划定时评定、长久股权投资、人员招聘管理等；其目标是处理“谁来做？做哪些内容？”三级制度：主要是对详细业务步骤进行规范、细化操作规则、实施细则等，比如战略评定实施手册、长久股权投资监督流程、校园招聘操作细则等；其目标是处理“怎么做？要关注什么？”第四章 制度编制、修订和废止第八条 制度编制 制度编制流程以下：1. 制度编制需求识别与确认。企业各部门全方面分析和识别制度编制需求，了解本部门关于职责、国家相关要求、企业现在相关制度建设和执行情况，尤其要找准存在问题，并参考其余企业同类制度，填写制度需求识别与征求意见单（见附件一）。2. 征求意见。制度在初稿编制完成后，必须在企业相关单位范围内征求意见（制度需求识别与征求意见单见附件一），反馈意见必须由各单位主管领导签字。 3. 前期研讨。若为了工作方便，提升效率，能够组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要形式确认研讨结果，而不再另行征求意见（会议纪要可代替制度需求识别与征求意见单）。 4. 制度初审。初审内容包含：采纳反馈意见情况；与其余专业制度衔接情况；制度主要程度判定是否正确；制度编写格式是否规范；有没有对应流程与表单；有没有检验计划和培训计划表（见附件二）；有没有制度需求识别与征求意见单（或对应会议纪要）（见附件一）；有没有制度履历表（见附件三，首次编制不需要）等方面。综合办公室制度审核人员要形成书面审核意见，填写制度审核单（见附件四），并随同制度文本一起按以下方式提交企业审定： （1） 经综合办公室初审确认为“很主要”制度须在企业经理办公会上进行审定。 （2） 确认为“主要”制度在企业例会上审定。 （3） 确认为“通常”制度可在企业例会上审定或组织相关专业部门进行会签（需进行会签单位由编制制度专业部门提出）。 凡未征求意见或企业管理部初审制度，不得提交企业领导审定或会签。 5. 同意下发。“很主要”和“主要”制度须由总经理审核同意后下发，属于“通常”制度由企业主管领导审核同意后下发。第九条 制度修订1. 制度编制部门（制度责任部门）依据部门现实状况提出制度修订书面申请或提议；2. 提交综合办公室审核；3. 提交企业例会审定；4. 执行制度编制流程。第十条 制度废止1. 对原制度进行修订后，原制度废止。 2. 对不能适应现实情况要求制度进行废止，按以下流程进行：（1） 制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止书面申请，并填写制度需求识别与征求意见单（见附件一）；（2） 提交综合办公室审核；（3） 提交经理办公会或企业例会审定；（4） 决定是否废止。第五章 制度督导执行第十一条 制度落实 企业制度下发一周之内，各相关专业管理部门要组织相关人员学习，对要制订详细实施细则，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习落实。第十二条 制度培训制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写制度培训计划单（见附件二），并提交到综合办公室，在制度下发15天内，综合办公室牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。第十三条 制度执行各级管理制度必须严格执行，各单位检验管理制度在本单位执行情况时，每一个步骤都必须有检验执行情况原始统计，且统计一定要真实、全方面，要留下管理“痕迹”，以作为检验、督导和明确责任依据。第十四条 制度执行中特殊情况处理1. 制度执行过程中，假如认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或综合办公室书面沟通，如无异议就要对制度在本单位落实负责。 2. 制度执行过程中，假如发觉重大情况确实不能按制度执行，制度执行部门或相关部门必须推行请示报批程序，经制度责任人同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。第十五条 制度落实督导检验1. 制度下发时，应附一年内制度执行情况检验计划：制度下发执行前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每个月都要进行全方面检验；制度下发三个月后，起草部门对制度落实情况每三个月最少检验一次，每次检验都要填写制度检验（制度评审）汇报单（见附件五）或形成书面汇报。2. 制度检验主要内容：制度是否得到严格落实执行，制度本身存在什么问题。第六章 制度评审第十六条 定时评审 每年十二月初，综合办公室组织企业各部门对企业制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检验（制度评审）汇报单（见附件五）。第十七条 不定时评审 发生以下情况时，综合办公室应适时组织企业制度体系或关于制度评审活动。 1. 国家宏观经济政策调整、主要法律法规实施、竞争对手竞争态势发生改变等影响企业经营环境改变时。 2. 企业资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大改变时。 3. 企业对本企业经营、管理策略进行重大调整时。 4. 其余改变企业外部或内部经营条件事项发生时。第十八条 制度评审结果利用1. 识别并确定企业制度建设需求。确定企业关于制度培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定企业制度管理改进创新空间和实施方法。2. 编制企业制度管理与建设评价汇报。综合办公室在每年12月底，应依照制度定时和不定时评审结果，结合制度日常检验和关于数据与信息情况，编制企业制度管理和建设综合评价汇报，并提交总经理。 3. 将制度评审结果作为企业各部门进行年底评选主要依据。第七章 制度存档管理第十九条 存档管理 各部门要指定专员负责制度存档管理工作，要求用专门档案袋（盒）存放各类制度。第二十条 制度档案每项制度应表现管理“痕迹”，每项制度档案应包含以下基本内容：制度编制过程1制度需求识别与征求意见单2制度初稿3规范审核单4经过会议研究讨论会议纪要（若进行会签，复印会签页）5红头文件（待实施网络化后取消）宣传落实6下发1月内组织培训统计检验执行过程7制度下发后3个月，每个月1份执行检验汇报8制度下发3个月后，每3个月1份执行检验汇报修订过程9提出制度修改申请（提议）单10重复1-8项内容第八章 附则第二十一条 企业制度及制度建设档案属于企业内部资料，未经企业领导同意禁止向外提供。不然，按摄影关要求进行处罚，除要求返还资料填补企业损失外还将给予行政“开除”处罚。第二十二条 全部拟下发制度都需注明落实对象，本方法需落实到企业全部职能部室人员。第二十三条 全部制度解释权均归综合办公室，本方法由企业综合办公室负责解释，培训、修订亦由综合办公室负责。第二十四条 本方法自下发之日起执行。附件一：制度需求识别与征求意见单制度名称及编号编制部门首次编制是（ ） 否（ ） 制度修改第 次换版编制，日期： 年 月第 次修订编制，日期： 年 月制度废止是（ ） 否（ ）制度主要性识别结果：很主要（ ） 主要（ ） 通常（ ）制度需求识别编制及修订需求识别1. 推行部门职责需要 （ ）2. 满足国家关于法律法规要求 （ ）3. 加强或完善_专业管理需要 （ ）4. 原制度已经不适应管理要求 （ ）5. 原制度一次修改在10处以上 （ ）6. 制度中某一条累积修改在5次以上 （ ）7. 修订主要条款：_需求识别说明：废止需求识别废止原因：征求意见或相关领导会签被征求意见单位： 反馈时限：反馈意见（可另附材料）：单位主管领导签字： 时间： 年 月 日附件二：制度执行情况检验计划及制度培训计划表制度责任人制度执行情况检验计划检验时间检验内容制度下发次月1.是否出台实施细则（若需制订）； 2.制度出台是否按流程进行； 3.制度档案建设情况； 4.相关处室人员对出台制度掌握情况； 5.制度培训情况； 6.制度本身存在哪些问题； 7.制度执行中存在哪些问题第二月与上月检验结果对比，执行情况是否有所改进。第三月与上月检验结果对比，执行情况是否有所改进。第六月1.检验：对执行情况进行全方面检验；2.审计：综合办公室对本制度执行情况进行专题评审。第九月对执行情况进行全方面检验。第十二月对执行情况进行全方面检验。培训计划培训时间培训人拟培训单位附件三：制度履历表制度名称编制（修改）时间首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号说明：说明：注：“说明”主要阐述修改主要内容。附件四：制度审核表制度名称起草部门制度管理部门制度审核意见 审核人： 审核时间： 审核单位主管领导：附件五：制度检验（制度评审）汇报单制度检验（ ） 制度评审（ ）制度名称检验（评审）人起草部门检验（评审）时间公布时间检验（评审）方式检验（评审）意见此部分可另附材料制度执行存在问题：制度本身存在问题：改进提议：评审结果结论1. 提议继续使用_；2. 提议修改（编制）后使用_；3. 提议换版（编制）后使用_；4. 提议废止_;5. 提议配套编制实施细则后使用_；6. 提议与_制度归并；7. 其余提议。评审人员：（署名） 时间： 年 月 日确认 制度编制单位确认： 编制单位主管：_ 时间： 年 月 日 综合办公室确认： 主管：_ 时间： 年 月 日