xx公司安全风险管理制度.doc

. xx公司企业标准 _安全风险管理实施细则 2xxx发布 2xxx实施xx公司 发 布目 次前 言21、 适用范围32、 依据33、 定义34、 风险预控管理34.1 组织机构与职责34.2 风险点辨识与分类统计44.4 风险评估54.5 风险分级64.6 风险控制64.7 风险公示74.8 持续改进74.9 监督管理85、 附录8安全风险评价判定准则9表1 可能性（L）基准值9表2 暴露率（E）基准值9表3 后果（C）基准值9表4 风险等级（D=LEC）标准11前 言为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。本标准由xx公司标委会提出本标准由xx公司安全监察部归口。本标准起草部门：安全监察部本标准主要修订人：xxx本标准审核人：xxx本标准审定人：xxx 本标准批准人：xxx本标准委托安全监察部负责解释。安全风险管理实施细则1、 适用范围本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。2、 依据中华人民共和国安全生产法（主席令第十三号）国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办20163号）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见（国能安全20151号）企业职工伤亡事故分类（GB 64411986）等法律法规和有关标准、规范和规定xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求（2017版）xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（2017年版）3、 定义3.1本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。3.2可能性，是指事故（事件）发生的概率。3.3严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。4、 风险预控管理4.1 组织机构与职责4.1.1公司安全风险管理领导小组组 长：总经理副组长：生产副总经理成 员：公司领导班子其他成员，各部门主任安全风险管理领导小组办公室设在安监部，办公室主任由安监部主任担任。4.1.1.1公司安全风险管理领导小组主要职责1) 负责公司安全风险管理体系建设，提出公司安全风险管理建设方案，检查、指导各部门的安全风险管理工作。2) 组织编制公司安全风险管理实施细则，负责对安全风险等级的入库审核、管理。3) 对各部门安全风险管理的实施进行监督管理，检查安全风险应急救援预案的制定和演练情况，指导、领导应急救援的实施。4) 每月对公司安全风险基础管理工作、执行情况进行重点检查，并将月度检查、评比情况进行通报。5) 每季度或根据需要即时性开展风险点清排、辨识、分析、评估，及时调整风险等级。6) 负责公司安全风险管理信息的接收、研判、报告并启动相应的安全风险应急预案。 4.1.2部门安全风险管理小组 组 长：部门主任 副组长：部门其他成员成 员：各班组长及班组安全员 4.1.2.1部门安全风险管理小组职责1) 对部门安全生产中存在的风险点每季度进行一次清排、梳理、核对、上报，及时更新本部门安全风险管理控制数据库。 2) 经常性检查、督促各班组安全风险点预控管理落实，对安全风险管理存在的不足及时做好信息反馈。3) 制定安全风险点应急预案，适时组织开展应急救援演练，作好演练记录并总结改进，制定安全风险点防控技术管理措施。4) 对安全风险点每月不少于1次有记录的检查。5) 负责部门日常安全风险预控管理工作。4.2 风险点辨识与分类统计 根据生产过程危险和危害因素分类与代码（GB/T13861-2009）分类，按导致事故的人、物、环、管直接原因分类，各部门针对作业风险、设备风险、环境风险、管理风险、自然灾害安全风险5个风险源存在的安全风险点进行细化排查，并落实到具体岗位，各部门通过日常检查、监测检测、安全生产信息分析、专项检查等方式，开展周期性、即时性危险源辨识、分析、确立。4.2.1风险辨识的一般程序1) 首先辨识出可能发生意外释放的能量或危险物质。2）针对具体风险并结合生产过程实际情况，分析和查找能够造成或可能造成事故的事件。4.2.2 风险点辨识方法：1）常见的方法有：安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预先危险分析（PHA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、危险指数法、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、作业条件危险性评价法等。4.2.3 风险点辨识主要分类：1) 作业安全风险点辨识：指在施工、维修作业过程中人的不安全行为，违反劳动纪律、技术标准、安全工作规程的作业，可以预见可能直接导致事故发生的行为。2) 设备风险点辨识：指的是线路、机组、起重设备、油水气系统、弧门系统、水工建筑等设备设施运行安全风险。 3) 管理风险点辨识：指在安全生产管理过程中，由于审核、制定方案、计划、标准过程中，违反技术管理标准和管理流程，把关不严，可以预见间接导致事故发生的行为。 4) 作业环境风险点辨识：作业环境风险指的是违反中国华电集团公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求的行为，对人身安全产生直接或间接影响的外部条件总和。5) 自然灾害安全风险点辨识：自然灾害安全风险指的是可能发生的暴雨、洪水、台风、冰雪等气象灾害以及滑坡、泥石流、崩塌落石等地质灾害造成的风险。4.2.4 风险点分析统计 部门安全风险管理小组对排查出的安全风险点进行梳理、规范，危险点描述要具体、直观，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库（危险点统计），分类纳入xx公司风险辨识、评估与控制措施表 （见下表），班组留存作为风险点动态预控标准，并上报部门。部门按季度对危险点统计表内容进行一次清排、梳理，及时更新。对排查上报的危险点经审核符合填写规范后集中分类管理，按照风险评估标准，对管内风险点进行安全风险评估分级。xx公司风险辨识、评估与控制措施表 安全风险类别安全风险内容风险分析防范措施可能性（L）基准值暴露率（E）基准值后果（C）基准值（D=LEC）标准风险等级4.4 风险评估4.4.1健全风险评估管理机制，一般应涵盖以下方法：1）基准风险评估：定期组织对面临的风险进行基本的、全面的识别和评估。2） 基于问题的风险评估：对出现的高风险对象或突出问题，进行有针对性的专项风险评估。3）持续风险评估：进行日常的风险动态识别和评估。发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制定控制措施，有效控制风险。4.4.2 涉及风险的有关人员应参与风险评估，必要时可邀请技术专家、相关方参与或委托有资质的第三方进行。4.4.3 风险评估应综合考量暴露人群，聚焦重大危险源、高危作业工序和受影响的人群规模等影响因素。4.4.4 结果可采用安全风险评价判定准则（参见附录）等半定量风险分析方法。4.5 风险分级4.5.1 风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。4.5.2 重大风险、较大风险、一般风险和低风险等级划分应执行国家、行业和地方负有安全生产监督管理职责的部门颁发的制度标准。4.5.3 重大风险、较大风险、一般风险和低风险采用量化、半量化的方法进行计算和划分。4.5.4 对应于防范较大事故，符合下列条件之一者，原则上应构成重大风险：1) 较易导致较大及以上事故发生的；2) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；3) 发生过人身死亡、设备事故，且现在发生事故的条件依然存在的；4) 涉及重大危险源的；5) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在3人以上的；6) 其他等经风险评价确定为最高级别风险的。4.5.5对应于防范一般事故，对较易构成一般事故危害的风险，原则上应认定构成较大风险。4.6 风险控制4.6.1依据风险评估结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对不可接受的风险制定风险控制措施。4.6.2风险控制措施可分为风险控制技术措施和风险控制管理措施。1) 风险控制技术措施包括消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施、个人防护措施等。2) 风险控制管理措施包括安全培训措施、安全管控措施、转移措施等。4.6.3 风险控制措施制订原则：1) 制订风险控制措施应考虑降低事件发生的可能性、频率和事件后果的严重度两个方面。2) 在制定风险控制措施时应优先选择技术措施。3) 在制定风险控制技术措施时，应尽量按照消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施和个人防护措施的顺序依次选用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种类型的技术措施。4) 在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。5) 在风险控制措施应用时，应充分考虑措施的可操作性和经济性。6) 应及时识别内外部环境、运行方式、生产设备和参数、作业方式、新技术和新工艺等引起的变化，评估变化可能带来新的风险。4.6.4 选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控制：1) 属于管理措施的融入到管理标准（制度）；2) 属于作业过程执行的措施融入到检修文件包（作业指导书）、“两票”（工作票、操作票、安全施工作业票）等作业标准；3) 属于设备检修改造的纳入技改修理项目计划；4) 属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作；5) 属于人员意识和技能的纳入培训计划；6) 属于作业环境的纳入日常费用或年度修理改造项目计划；7) 属于生产用具、安全工器具的纳入日常或年度生产用具、安全工器具维护、更新项目计划；8) 属于职业健康的纳入个人防护用品配置及员工健康体检计划。4.6.5 安全风险应分级、分层、分类、分专业进行有效管控，逐一落实各层级、各部门、各专业、各岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位的重点管控。4.6.6 应高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 4.7 风险公示4.7.1 建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保各级管理人员和每名职工都掌握本公司、本区域、本岗位安全风险的基本情况及防范、应急措施。4.7.2 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。4.7.3 对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。4.8 持续改进4.8.1 结合实际，制定风险预控工作计划，及时开展安全生产风险评审、更新，适时开展危险源辨识和风险评价。4.8.2 主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，相关危险源再评价；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。4.9 监督管理4.9.1 将安全风险控制措施完成情况作为安全监察的重要内容，并列入各类安全检查方案及安全监察计划监督落实。4.9.2 随时掌握公司安全风险分布情况，结合日常管理工作，对风险控制措施及计划的实施情况及控制效果进行分层、分级的检查、督促和指导，确保风险控制措施全面、及时、有效的落实。4.9.3 对本公司较大及以上风险全过程的动态闭环管控，并对重大风险实施挂牌督办。并每季度向省公司报送重大风险管控工作情况。5、 附录附录：安全风险评价判定准则安全风险评价判定准则 表1 可能性（L）基准值序号事故发生的可能性分值人员伤亡、火灾、设备损坏、生产中断、环境污染职业健康损害1如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次102十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次63可能（25%）经常：平均每12年发生一次34很少的可能性，据说曾经发生过偶然：39年发生一次15相当少但确有可能，多年没有发生过很难：1020年发生一次0.56百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，但从来没有发生过罕见：几乎从未发生过0.1 表2 暴露率（E）基准值序号人员暴露于危险环境中的频繁程度分值人员伤亡、火灾、设备损坏、生产中断、环境污染职业健康损害1持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值102经常（大概每天一次）暴露期介于12倍法定极限值之间63有时（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内34偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期在正常允许水平和法定极限值之间25很少（据说曾经发生过）暴露期在正常允许水平内16特别少（没发生过，但有发生的可能性）暴露期低于正常允许水平0.5表3 后果（C）基准值序号事故可能造成后果的严重程度分值1人员伤亡 造成死亡3人；或重伤10人。100设备损坏 造成设备或财产损失1000万元。生产中断 造成较大以上电力安全事故。环境污染 造成大范围环境破坏； 造成人员死亡、环境恢复困难； 严重违反国家环境保护法律法规。职业健康损害 造成39例无法复原的严重职业病； 造成9例以上很难治愈的职业病。2人员伤亡 造成12人死亡；或重伤39人。50设备损坏 造成设备或财产损失在100万元到1000万元之间。生产中断 造成一般电力安全事故且中断安全记录。环境污染 造成较大范围的环境破坏； 影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤离； 政府要求整顿。职业健康损害 造成12例无法复原的严重职业病； 造成39例以上很难治愈的职业病。3人员伤亡 造成重伤12人。25设备损坏 造成设备或财产损失在50万元到100万元之间。生产中断 造成内部统计事故。环境污染 影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争。职业健康损害 造成12例难治愈或造成39例可治愈的职业病； 造成9例以上与职业有关的疾病。4人员伤亡 造成轻伤3人以上。15设备损坏 造成设备或财产损失在10万元到50万元之间。生产中断 造成设备一类障碍。环境污染 对周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。职业健康损害 造成12例可治愈的职业病； 造成39例与职业有关的疾病。5人员伤亡 造成轻伤12人。5设备损坏 造成设备或财产损失在2万元到10万元之间。生产中断 造成设备二类障碍。环境污染 轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。职业健康损害 造成12例与职业有关的疾病； 造成39例有影响健康的事件。6人员伤亡 可能造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）。1设备损坏 可能造成设备或财产损失在2万元以下。生产中断 造成设备异常。环境污染 对现场景观有轻度影响。职业健康损害 可能造成12例有健康影响的事件。 表4 风险等级（D=LEC）标准序号风险等级判定条件1重大风险D4002较大风险200D4003一般风险70D2004低风险D70 精选范本9