海南省下半年基金从业资格期权合约组成要素考试试题.doc

海南省下六个月基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.下列有关国家股说法，错误是__。
A．国家股是国有股权一种构成部分
B．国家股可由国务院授权投资机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构
2.下列有关基金份额持有人大会说法，不对有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议基金份额持有人大会，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议
3.股票清算价值是企业清算时每一股份所代表__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
4.结合紧密行动方案。
A．行动方案
B．组织构造
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
5. 基金年度汇报披露重要内容有__。
A．基金管理人汇报
B．审计汇报
C．投资组合汇报
D．托管人汇报
6. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
7. 对已经设置基金开展再营销行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
8. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
9. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金企业财务汇报
B．基金财务会计汇报
C．中期基金汇报
D．年度基金汇报
10. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
11. 赎回重要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
12. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
13. 如下属于基金监管部平常持续监管内容有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员资格审核
B．对基金销售机构平常经营活动监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为监管
D．对基金销售机构基金销售各环节监管
14. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
15. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
16. 下列有关基金份额申购和赎回说法，不对是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算
B．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
C．投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认
17. 代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
18. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
19. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体不一样
B．与否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表权利性质
20. 下列有关基金管理企业说法，对有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度
C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产
D．基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统
21. 甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是__。
A．乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议
B．甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任
C．只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议
D．甲企业有权告知乙企业解除协议，且不必承担任何违约责任
22. 金融衍生工具特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
23. 如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
24. 行业发展状况分析和上市企业价值分析是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
25. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
26.下列有关我国证券交易所说法，不对是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目
C．是基金市场监管机构
D．对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责
二、多选题（共36题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
27.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。
A．市场准入监管
B．平常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
28.首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
A．中国国际期货香港企业
B．香港中银集团
C．格林期货香港企业
D．南华期货香港企业
29.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
30. 基金托管人在保管基金财产时，不必__。
A．保证基金财产安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
31. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
32. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
33. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
34. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
35. 有关现金比例变化法说法，错误是__。
A．通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力
B．较为直观
C．通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力
D．市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好
36. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
37. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
38. 在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
39. 一般来讲，政府债券与企业债券相比，__。
A．企业债券风险大，收益低
B．企业债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
40. __不属于基金净值公告中需要披露信息。
A．基金资产净值
B．投资组合汇报
C．份额净值
D．份额合计净值
41. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。
A．对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月
42. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
43. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
44. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据《证券投资基金法》有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。
A．基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案
45. 假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
46. 基金销售业务风险重要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
47. 资产证券化是以特定__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
48. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一种__。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．企业型基金
D．契约型基金
49. 根据权证行权所买卖标股票来源不一样，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
50. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议