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工程监理内业管理制度

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2020年5月29日
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监理内业管理规定

第一部分 监理资料
一、监理资料的分类
监理部(办)进入施工现场前,按十五个类别建立监理资料档案盒。根据不同的专业工程类别和工程监理规模,在征求公司同意下可合并或分拆。
1、监理资质资料。编号ZX-A;
工程监理企业资质证书;企业法人营业执照;组织机构代码证;现场监理机构备案表;现场监理人员变更备案表;现场监理人员兼项备案表;见证取样和送检见证人备案书;总监授权委托书;监理人员岗位证书;项目监理工作制度;监理人员岗位责任制;委托监理合同等。
2、施工资质资料。编号ZX-B;
总包单位及分包单位资质证书、营业执照、安全生产许可证、项目管理机构和人员名单及人员上岗证、特殊工种人员名单和人员上岗证等。
3、勘察设计文件。编号ZX-C;
工程地质、水文地质勘察报告;图纸审查报告;设计交底与图纸会审会议纪要;图纸会审记录;工程设计变更文件;设计图纸及其它设计文件;竣工图等。
4、相关单位函件。编号ZX-D;
政府部门函件;建设单位函件;设计单位函件;施工单位函件;监理公司函件等。
5、文件管理记录。编号ZX-E;
收发文记录;文件传阅、借阅记录;监理部(办)公章盖章登记记录。
6、监理指导文件。编号ZX-F;
监理大纲;监理规划;监理实施细则;旁站监理方案。
7、施工指导文件。编号ZX-G;
施工组织设计;专项工程施工方案;系统调试方案、措施;工程技术文件报审表等。
8、工程质量控制。编号ZX-H;
施工现场质量管理检查记录;测量核验资料;工程材料、构配件、设备的质量证明文件及进场报审表和检查试验资料;隐蔽工程验收资料;工程不合格项目通知;质量缺陷与事故的处理文件;未完工程及需改进工程清单;检验批施工质量验收记录;分部工程、单位工程等验收资料;工程施工、安装记录及试验报告等;
设备调度范围及命名文件。
9、工程进度控制。编号ZX-I;
工程进度计划;工程开/复工报审表;工程开工报告、分部工程开工报告;( )月工、料、机报审表;工程暂停令等;
10、工程造价控制。编号ZX-J;
工程计量单和工程款支付证书;竣工结算审核意见书;
11、工程安全控制。编号ZX-K;
安全监理日记;安全监理月报;现场安全巡视检查记录;进场机械安全检查情况;专项安全施工方案、施工机械、安全设施、安全交底及验收情况;大型施工设备安拆审查情况;安全事故报告及处理意见等;(依据<建筑起重机械安全监督管理规定>建设部令第166号,建筑起重机械应当具有特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明并备案,查验备案证明、自检合格证明、安装、拆卸工程专项方案、安装拆卸人员名单、安装拆卸时间)
12、信息合同管理。编号ZX-L;
施工招、投标文件;施工合同;分包单位资格报审表及附件;分包合同;订货合同;工程延期报告及审批;费用索赔报告及审批;合同争议、违约报告及处理意见;合同变更相关材料等。
13、监理工作记录。编号ZX-M;
监理日记;旁站监理记录;巡视检查记录;平行检验记录;监理例会纪要;工程专题工作会议纪要;监理工程师通知单及回复单;监理工作联系单等。
14、监理工作总结。编号ZX-N;
专题工作总结;监理月报;年度监理工作总结;工程竣工监理工作总结;工程质量评估报告;竣工移交证书等。
15、监理试验资料。编号ZX-O;
16、启动验收资料。编号ZX-P。
系统调试运行文件(系统调试方案、措施及报告等);设备调度范围及命名文件;启动验收证书等。

二、监理资料的归档
1、送交档案馆的资料。<建设工程文件归档整理规范>规定城建档案馆存档的监理文件有:
1)监理规划——监理规划;监理实施细则;
2)监理月报中的有关质量问题;
3)监理会议纪要中的有关质量问题;
4)进度控制——工程开/复工审批表;工程开/复工暂停令;
5)质量控制——不合格项目通知;质量事故报告及处理意见;
6)造价控制——工程竣工决算审核意见书;
7)合同与其它事项管理——工程延期报告及审批;合同争议、违约报告及处理意见;合同变更材料;
8)监理工作总结——工程竣工总结;质量评价意见报告。
以上监理文件需在工程竣工前整理、完善,工程竣工十日内整理完毕,送交公司。
2、送交建设单位的资料。
1)监理管理资料
① <监理资质资料>中除项目监理工作制度、监理人员岗位责任制外资料;
② <监理指导文件>中资料;
③ <监理工作记录>中监理例会纪要、工程专题工作会议纪要、监理工程师通知单及回复单、监理工作联系单等资料;
④ <监理工作总结>中资料;
2)质量控制资料
① 工程技术文件报审表;
② 施工测量放线报验表;
③ 特殊工种人员上岗证审查记录;
④ 工程物资进场报验表;
⑤ <监理工作记录>中的旁站监理记录、巡视检查记录、平行检验记录、监理抽检记录;
⑥ 分部(子分部)工程施工质量验收报验表;
⑦ 不合格项处理记录;
⑧ 质量事故处理资料;
⑨ 单位(子单位)工程施工质量竣工予验收报验表;
⑩ 工程质量评估报告;
3)安全管理资料
① 工程技术文件报审表(安全方案);
② 安全管理体系审查记录;
③ 安全监理月报;
④ 安全巡视检查记录;
⑤ 进场机械安全检查情况;
⑥ 大型施工设备安拆审查;
⑦ 安全方面监理通知;
⑧ 安全方面监理通知回复单;
⑨ 建设工程安全施工措施审查(备案)表。
4)其它控管资料
① 总包单位、分包单位资格报审表;
② 工程开/复工报审表;
③ 施工进度计划报审表;
④ 工程延期报审表;
⑤ 工程暂停令;
⑥ 工程进度(结算)款报审表;
⑦ 工程变更费用报审表;
⑧ 费用索赔报审表;
⑨ 临时签证报审表;
⑩ 工程款支付报审表。

三、监理资料的管理要求
1、公司监理资料管理实行主管经理负责制,项目监理部(办)监理档案由总监理工程师亲自负责管理(特别跨年和越冬项目),档案管理的深度由总监掌握。
2、项目监理部(办)监理资料建档、归类要明确,管理要规范,必要时可向公司进行咨询。
3、档案盒内建立文件目录,对于内容较多,不宜存放在档案盒内的文件,可在档案盒中目录上注明文件编号和存放地点,然后将相关文件存放于指定位置。
4、收文和发文记录要完整、规范,有可追溯性。
5、工程即将完工时,由总监组织监理人员整理监理资料。工程(合同)完成后十天内整理完毕监理资料,经主管副总经理审核合格,移交公司档案室并办理交接手续;
6、监理资料应真实可靠,字迹要清楚,签字要齐全,不得弄虚造假、擅自涂改原始记录。
7、应积累工程施工工序和监理工作影像资料,阶段性通知公司存档。

四、施工单位报送资料的审核
1、施工单位报送报表和资质资料时,应使用规范用语签署审核意见,不得只盖章不签字或只签名(盖章)不签署意见。
2、不得由施工单位代签监理审核意见。
3、施工内业审核要及时完成。
4、施工内业审核用语参照公司制订的相关文件执行。
第二部分 监理规划
监理规划的编制应针对项目的实际情况,明确项目监理机构的工作目标,确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施,并应具有可操作性。
监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制,由总监理工程师主持、专业监理工程师参加,编制完成后必须经公司主管副总经理审批,并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划审批单见附表。
一、监理规划编制依据:
1、建设工程的相关法律、法规及项目审批文件;
2、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料;
3、监理大纲、委托监理合同文件以与建设工程项目相关的合同文件。
二、监理规划应包括以下主要内容:
1、工程项目概况
(1)建设项目名称、地点及相关单位
1)工程名称;
2)工程地点;
3)建设单位;
4)设计单位;
5)监理单位;
6)施工单位。
(2)建设项目规模
1)建筑面积;
2)建筑层数(工程规模);
3)结构类型;
4)计划造价;
5)质量标准;
6)计划工期。
(3)建设项目特点概述。
2、监理工作范围
依据监理大纲、监理合同,一般为施工阶段、保修阶段土建、水暖、电气、智能、消防、安装等设计图纸内容施工监理。
3、监理工作内容;
监理工作内容一般为:对工程的质量、进度和造价进行控制,对施工合同和安全生产进行管理,协调现场参建各方工作关系。
具体工作内容依据监理大纲。
4、监理工作目标;
具体工作目标依据监理大纲。
5、监理工作依据;
以下依据可供选择:
1)<中华人民共和国建筑法>;
2)<中华人民共和国合同法>;
3)<中华人民共和国招标投标法>;
4)<建设工程质量管理条例>;
5)<建设工程安全生产管理条例>;
6)<建设工程监理规范>;
7)政府有关工程建设的其它法律、法规、规章和文件;
8)经有关部门批准的工程项目文件和设计文件;
9)建设单位和监理单位签订的<建设工程委托监理合同>;
10)建设单位与承包单位签订的<建设工程施工合同>;
11)主要标准与规范
11.1<建筑工程强制性标准>
11.2工程测量规范(GB50026-93)
11.3建筑桩基技术规范(JGJ94-94)
11.4建筑地基基础施工质量验收规范(GB50202- )
11.5混凝土结构工程施工质量验收规范(GB50203- )
11.6砌体工程施工质量验收规范(GB50203- )
11.7混凝土小型空心砌块建筑技术规程(JGJ/T14-95)
11.8屋面工程施工质量验收规范(GB50207- )
11.9建筑地面工程施工质量验收规范(GB50209- )
11.10建筑装饰装修工程质量验收规范(GB50210- )
11.11组合钢模板技术规范(GB50214- )
11.12钢筋焊接及验收规程(JGJ18-96)
11.13建筑工程施工质量验收统一标准(GB50300- )
11.14混凝土质量控制标准(GB50164-92)
11.15混凝土强度检验评定标准(GBJ10187)
11.16回弹法检测混凝土抗压强度技术规程(JGJ/T23- )
11.17建筑施工高处作业安全技术规程(JGJ80-91)
11.18建筑机械使用安全技术规程(JGJ33- )
11.19施工现场临时用电安全技术规范(JGJ46-88)
11.20建设工程施工现场供用电安全规范(GB50194-93)
11.21建筑给排水及采取暖工程施工质量验收规范(GB50242- )
11.22通风与空调工程施工质量验收规范(GB50243- )
11.23建筑电气安装工程施工质量验收规范(GB50303- )
11.24普通混凝土配合比设计规程(JGJ55- )
11.25砌筑砂浆配合比设计规程(JGJ/T98- )
11.26建筑地基处理技术规范(JGJ79- )
11.27玻璃幕墙工程质量检验标准(JGJ102-96)
11.28砌体工程现场检测技术标准(GB/T5035- )
11.29建筑工程文件归档整理规范(GB/T50328- )
11.30外墙饰面砖工程施工及验收规程(JGJ126- )
11.31建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范(JGJ130- )
11.32民用建筑工程室内环境污染控制规范(GB50325- )
6、项目监理机构的组织形式;
7、项目监理机构的人员配备计划;
8、项目监理机构的人员岗位职责;
9、监理工作程序;
10、监理工作方法及措施;
11、监理工作制度;
12、监理设施;
13、旁站方案和安全监理方案。
在监理工作实施过程中,如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时,应由总监理师组织专业监理工程师研究修改,按原报审程序经过批准后报建设单位。

第三部分 监理实施细则
1、监理实施细则的编制要求
1)监理实施细则应符合监理规划的要求,并应结合工程项目的专业特点,做到详细具体、具有可操作性。
2)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成,并必须经总监理工程师批准,履行书面审批程序。监理实施细则由主管副总经理进行确认。
3)监理实施细则应由专业监理工程师编制,各专业均需编制。
4)在监理工作实施过程中,监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
2、监理实施细则的编制依据
1)已批准的监理规划;
2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料;
3)施工组织设计。
3、监理实施细则的内容:
1)专业工程特点。在专业工程特点方面需做具体分部、分项工程描述,而非工程概况;
2)监理工作的流程。以监理规划为依据,将专业工作内容按次序和相关人、工作时限等串起来;
3)监理工作的要点及目标值。要明确主要控制点和控制目标,具体写明在哪里设置见证点,哪里设置停止点以及质量控制点到来时监理人员需要检查、验收的具体内容与操作方式。除了按强制性要求验收的项目设置停止点,还要根据承包单位的素质,对工程的难点、重点以及容易发生质量问题的地方设置见证点或停止点;
4)监理工作的方法和措施。根据分部分项工程的特点编制监理的预控措施,例如如何审查承包单位的施工方案以及对分部、分项工程开工前承包单位的准备工作检查的具体内容等。重点突出工程质量的难点、重点部分的监督、控制和检查方法与措施。
5)巡视检查的内容。
6)监理过程中需要特别注意的事项。编制对可能出现的异常情况的处理措施,以及对承包单位可能出现的不正规做法(如偷工减料)的预防与应对措施。
第四部分 监理旁站方案
1、旁站监理方案由专业监理工程师编写,总监审定。旁站监理方案在编制监理规划的同时进行编制。
2、旁站监理方案应明确旁站监理的范围(具体部位和工序)、内容(主要工作内容)、程序(完整的工作流程)和旁站监理人员职责等。应该注意的是:旁站监理的范围要适中,监理内容要区分主次、突出重点。
3、旁站范围:
在基础工程方面包括:土方回填,混凝土灌注桩浇筑,地下连续墙、土钉墙、后浇带及其它结构混凝土、防水混凝土浇筑,卷材防水层细部构造处理,钢结构安装;
在主体结构工程方面包括:梁柱节点钢筋隐蔽过程,混凝土浇筑,预应力张拉,装配式结构安装,钢结构安装,网架结构安装,索膜安装。
以下内容也可考虑旁站:
土建:桩基承载力检测。
水暖:管道暗敷、绝热等隐蔽工程,系统水压试验(埋地的给水引入管、水平干管水压试验,室内消火栓系统的试射试验,室内外排水管道灌水闭水试验)及调试等。
电气:
1)电气设备材料进场的现场复试抽样检查;
2)管道线路暗敷、电缆直埋;
3)防雷工程引下线、接地极和接地装置焊接埋设;
4)电器设备安装预埋件;
5)电线、电缆、母线槽中间接头及伸缩补偿装置安装;
6)电柜、泵机、变压器、发电机等设备安装及电源接线;
7)线路及电力电缆试验,绝缘电阻及接地电阻测试;
8)电动机干燥检查及试运转,电气系统调试及试运行;
9)带电工作。
4、旁站内容:
旁站前全面掌握设计图纸和规范标准的要求,必要时由监理工程师按监理实施细则进行监理交底(监理员和承包单位技术负责人、质量检查员参加),审核承包单位提交的施工组织设计和施工方案,查验原材料合格证,审核技术操作人员的相关专业培训资格证书、上岗证书,查验施工技术交底,查验施工机械能否满足施工要求,以上内容可结合质量控制的停止点实施。
旁站过程中,检查是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工,是否使用合格的材料、购配件和设备,承包单位有关现场管理人员或质检人员是否在岗,施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求,是否人证相符,施工环境是否对工程质量产生不利影响,施工过程是否存在工程质量和安全隐患。
旁站检查中要尽可能借助测试仪器和设备进行量测,及时判断质量情况。若发现有问题应及时纠正,问题较大时,应采用照相、摄像等手段予以记录,并立即报告给监理工程师、总监理工程师。
旁站监理在总监理工程师的指导下,由现场监理人员负责具体实施。旁站监理结束后立即形成旁站监理记录,和施工企业现场质检人员共同在监理记录上签字。
5、旁站监理人员职责:
(1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机构、建筑材料准备情况;
(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行、施工方案以及工程建设强制性标准情况;
(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等,并可在现场监督施工企业进行检验试验或者委托具有资格的第三方进行复验;
(4)做好旁站监理记录和日记,保存旁站监理原始资料。
6、旁站程序:
承包单位提前24小时书面通知

落实旁站监理人员

进行旁站监理技术交底
配备必要的监理设施

审核相关保证资料

现场旁站监理

形成监理记录、签认

准予进入下道工序

第五部分 监理月报
一、监理月报内容:
　　1、本月工程概况;
　　2、本月工程形象进度;
　　3、工程进度:
　　1)本月实际完成情况与计划进度比较;
　　2)对进度完成情况及采取措施效果的分析。
　　4、工程质量:
　　1)本月工程质量情况分析;
　　2)本月采取的工程质量措施及效果。
　　5、工程计量与工程款支付:
　　1)工程量审核情况;
　　2)工程款审批情况及月支付情况;
　　3)工程款支付情况分析;
　　4)本月采取的措施及效果。
　　6、合同其它事项的处理情况:
　　1)工程变更;
　　2)工程延期;
　　3)费用索赔。
　　7、本月监理工作小结:
　　1)对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价;
　　2)本月监理工作情况;
　　3)有关本工程的意见和建议;
　　4)下月监理工作的重点。
二、编制及审批:监理月报由总监理工程师组织编制、签认,交由公司主管副总经理审阅后方可报送建设单位。
三、监理月报封面格式:(样版见附页)
1、工程名称正常为二号宋体字。
2、”监理月报”四字用华文行楷加粗,48 号字,居中。
3、图片在中部偏右位置,为当月实拍工程代表图片。
4、右下角分两行用四号字打印主送和抄送单位。主送单位为建设单位,抄送单位为监理公司。
第六部分 会议纪要
一、工程实施过程中会议记录工作一般都由监理部(办)负责。
二、纪要格式:
1、工程名称栏填写工程全称。
2、编号栏按本工程项目的信息编码体系填写。
3、会议名称。如是第一次工程例会的即写”第一次工程例会”,其它例会的即写”第××次工程例会”,质量、进度、造价专题会议的即写”×××专题会”,如是质量事故处理会议的即写”×××质量事故处理会”,其它按”图纸会审、×××方案论证、×××工程技术交底、×××工程验收”等方式填写。
4、时间为会议起始时间的年、月、日、时。
5、参加单位及参加人员应填写各单位名称、人员名称,不应以职务称谓代替。
6、地点按会议用房的所属单位及房间名称填写。
7、会议主持人应为项目总监或由项目总监指定的监理工程师。
8、记录人一般为项目监理部(办)专职或兼职内业管理人员。
9、会议内容应根据会议主题,以简练语言择重记录议定的事项及有代表性的人员发言或特殊意见。
三、记录方式:
1、该次会议提出了哪些主要问题,应准确的予以记录。
2、经过会议的讨论,哪些问题形成了共同的解决意见,应明确的予以记录,以”一、二、三… ”等序号将各条结论分别列出;对未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分,比如:×××单位或人的意见为:……。
3、以推卸责任为目的的不同意见不作记录。
4、工地例会会议纪要的正文部分应分为两大块:第一大块为”上次例会计划完成情况及未完成原因”;第二大块为”本次例会工作计划”,第二大块应将每一个问题的解决时间、责任人规定清楚,以便在下次会议验收。这两大块都应按进度、质量、造价、安全和其它问题等五个小标题分别加以阐述。
5、会议主持人或领导勉励性的,同时按有关法规、规范规定应该做到的要求作为会议记录的最后部分。确无此项的能够不写。
6、应以下文作为每期工地例会纪要的结尾——”与会各方在签收本纪要后XX小时内无书面反对意见送达监理方,本纪要视为各方同意,请各方遵照纪要内容执行。”当然,特别重要的工地例会和专题会议纪要,还是应该严格进行会签,以确保文件的法律效力。

第七部分 监理日记
一、监理日记的记录内容
1、天气情况;
2、施工活动情况;
3、监理工作情况;
4、存在的问题及处理方法、结果;
5、其它情况。
二、监理日记的管理
项目监理部(办)必须认真、详细、如实、及时地记录监理日记。记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理,做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。
一个项目监理部(办)原则上设一本总的监理日记,由项目总监负责记录,穿插不同人员(字体)记录;专业监理工程师的具体专业事项记录在<监理工作手册>上。总监理工程师定期(一般为每周进行一次)对总的监理日记签署审阅意见。
第八部分 监理工作总结
一、编制内容
1、工程概况;
2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施;
3、监理合同履行情况;
监理合同履行情况应包括目标控制情况、委托监理合同纠纷的处理情况。
4、监理工作成效;
分别按质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、安全管理、组织协调表述。
5、监理部(办)提出合理化建议及实施效果;
6、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议;
7、结束语;
8、工程照片(有必要时)。
二、编制和审批
1、跨年工程年终前编制年度监理工作总结,内容部分增加进度完成情况部分。
2、单位工程监理工作总结在工程竣工后十日内编制完成。
3、编制人为总监,审核人为公司主管副总经理。
第九部分 工程质量评估报告
一、工程概况
能够以列表形式表述。
二、评估依据
可参考如下内容:
1、<建筑工程施工质量验收统一标准>GB50300- ;
2、国家和地方颁布的现行的工程施工质量验收规范;
3、现行的基本试验方法标准、现场检测方法标准;
4、正式的施工设计图纸及其它设计文件(包括设计变更、补充通知单、技术核定单等),地质勘察报告;
5、工程施工合同;
6、委托监理合同。
三、分部工程有关安全和功能的检测结果
(一)分部工程安全
1、地基基础和主体结构的混凝土强度检测
按不同分部、不同强度等级对混凝土试块试验结果进行评定,同时结合混凝土回弹的结果,判定分部工程混凝土强度是否符合设计要求。
2、地基基础和主体结构的砂浆强度的检测
按不同分部、不同标号、不同砂浆种类对砂浆试块试验结果进行评定,判定分部工程砂浆强度是否符合设计要求。
3、基础沉降观测结果
对沉降观测数据进行分析后(用沉降曲线分析为好),判断沉降是否均匀、稳定及符合规范要求。
4、桩基的静载荷、大小应变检测结果
根据桩基的检测报告分析判定。对施工过程中事故桩的处理和检测结果在此应进行交代。
5、等电位接地电阻、绝缘电阻的检测结果将检测数据与规范对照后进行分析判断是否符合规范要求。
6、对主体结构的观察结果
主体结构施工过程中和完工后观察有否影响结构安全的裂缝及其它异常情况发生。
7、建筑物垂直度、标高、全高测量情况
根据上述情况基本可判定有关分部工程的使用安全能否符合设计要求。
(二)分部工程使用功能
1、屋面防水情况
经雨天观察或浇水检查有无渗漏情况发生。
2、外墙窗、幕墙防水情况
经雨天观察检查结果有无渗漏水现象。三性试验结果。
3、卫生间及其它有防水要求房间的防水情况
按验收规范要求进行相关试验的结果是否有渗漏水情况。
4、地下室防水情况
根据防水检查结果进行判断,应建立防水检查记录。
5、通水、通电检测或检查情况
通水、通电检查或检测应有相应的记录
6、主要设备的试运行情况(单机和联动调试记录)
7、室内环境检测情况
检查有资质单位检测报告结果。
四、检验批、分项工程、分部工程验收结果统计
以分项工程为单位,对检验批的验收结果进行统计,进而判断分项工程是否合格。用列表形式表示较合适。
五、质量控制资料核查情况
采用质量保证资料核查表的形式表述。核查后应有结论性意见:齐全或基本齐全。
六、单位工程观感质量检查情况
根据黑龙江省地方标准的内容进行抽查记录,并判断结果。
七、评估结论
综合以上各方面情况,根据<建筑工程施工质量验收统一标准>GB50300- ,判定该单位工程的质量是否合格。