2021年证券从业资格考试法律法规数字总结.doc

证券从业资格考试法律法规数字总结
一、公司法
1.有限责任公司由50个如下股东共同出资设立。
2.预先核准公司名称保存期为6个月。
3.公司担保特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决策表决由出席会议其她股东所持表决权过半数通过，方为有效。
4.有限责任公司注册资本最低限额为：
(1)以生产经营为主公司注册资本为人民币50万元。
(2)以商品批发为主公司注册资本为人民币50万元。
(3)以商品零售为主公司注册资本为人民币30万元。
(4)科技开发、征询、服务性公司注册资本为人民币10万元。
5.公司外部转让：股东向股东以外人转让股权，应当经其她股东过半数批准。股东应就其股权转让事项书面告知其她股东征求批准，其她股东自接到书面告知之日起满30日未答复，视为批准转让。
6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时应当告知公司及全体股东，其她股东同等条件下有优先购买权。其她股东自人民法院告知之日起满20日不行使优先购买权，视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决策通过之日起60日内，股东与公司不能达到股权收购合同，股东可以自股东会议决策通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购股份不得少于公司股份总数35%
9.股份有限公司董事会成员为5至19人。
10.股份有限公司董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日此前告知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数董事出席方可举办。
11.监事会由监事构成，其人数不得少于3人。监事人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表比例不得低于1/3
12.发起人持有我司股份自公司成立之日1年内不得转让。
13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，应当由股东大会作出决策，并经出席会议股东所持表决权2/3通过。
14.股份有限公司财务会计报告应当在召开股东大会年会20日前置备于我司，供股东查阅。
15.公司分派当年税后利润后，应当提取利润10%列入公司法定公积金。公司法定公积金合计额为公司注册资本50%以上，可以不再提取。
16.法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本25%
17.公司合并，在有限责任公司必要经代表2/3以上有表决权股东通过；在股份有限公司，必要经出席会议股东所持表决权2/3以上通过。
18.虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资我司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%罚款；对提交虚假材料或者采用其她欺诈手段隐瞒重要事实公司，处以5万~50万罚款。
19.在法定会计账簿以外另立会计账簿，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。
20.公司在依法向关于主管部门提供财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实，由关于部门对直接负责主管人员和其她直接负责人员处以3万~30万罚款。

二、证券法
1.股票发行数字条件：
(1)发起人认购股本总额不少于公司拟发行股本总额35%
(2)在公司拟发行股本总额中，发起人认购某些不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行某些不少于公司拟发行股本总额25%，其中公司职工认购股本股本数额不得超过拟发行社会公众股本总额10%；公司拟发行股本总额超过人民币4亿元，证监会按照规定可以酌情减少向社会公众发行某些比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额10%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
(1)股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000
(2)合计债券余额不超过公司净资产40%
(3)近来3年平均可分派利润足以支付公司债券1年利息。
3.代销、包销商定期效不得超过90日。
4.向社会公开发行证券票面总值超过人民币5000万元，必要采用承销团形式来销售。
5.主承销人数字条件：
(1)重要负责人中2/3人员有3年以上证券管理工作经验，或者5年以上金融管理工作经验
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及重要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量70%，为发行失败。发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券，应当在代销期满后15日后，与发行人共同将证券代销状况报国务院证券监督管理机构(如下简称“国监机构”)备案。
8.股票上市数字条件：
(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行股份达到公司股份总数25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公开发行股份比例为10%以上。
(3)公司近来3年无重大违法行为。
9.股票上市申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
10.申请股票上市报送文献数字规定：经会计师事务所审计近3年或成立以来财务报告和由2名以上注册会计师及所在事务所签字盖章审计报告。
11.债券上市数字条件：
(1)公司债券期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期各次发行各种债券总发行额，不超过公司净资产40%
12.股票近来3年持续亏损，债券近2年持续亏损，暂停交易；股票近来3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复赚钱，终结交易。
13.上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送如下内容(略)中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送如下内容(略)年度报告。
15.含数字重大事件：
(1)公司董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司状况发生较大变大。
16.以合同方式收购上市公司时，达到合同后，收购人必要在3日内将该收购合同向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公示。
17.通过证券交易所证券交易，投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，告知该上市公司，并予公示。
18.投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到5%后，其所持该上市公司已发行股份比例每增长或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公示。在报告期内和做出报告、公示后2日内，不得再行买卖该上市公司股票。
19.收购要约：通过证券交易所交易，投资者持有一种上市公司已发行股份30%时，继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公示其收购要约。
21.收购要约期限：30日≤期限≤60日
22.终结上市交易：收购要约期限届满，收购人持有被收购公司股份数达到该上市公司已发行股份总数75%以上，该上市公司股票应当在证券交易所终结交易。
23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有被收购公司股份数达到该上市公司发行股份总数90%以上，别的仍持有被收购公司股票股东，有权向收购人以收购要约同等条件出售其股票，收购人应当收购。
24.收购上市公司行为结束后，收购人应当在15日内将收购状况报告国监机构和证券交易所，并予公示。
25.违背证券发行规定法律责任：(对直接…所有都是3~30万)
(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行处30万~60万；已经发行，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。
(发行人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为，依照上述规定惩罚)
(3)承销或代理买卖未经核准，责停，处违法所得1倍~5倍罚；没有或者违法得局限性30万，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。
(4)进行虚假或误导投资者广告或其她推介活动和以不合法竞争手段招揽业务，责该，处30~60万；情节严重，暂停或撤销有关业务允许；对直接…处3~30万。
(5)保荐人出具具备虚假记载、误导性陈述或重大漏掉保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送关于报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其她信息披露义务人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为，依照上述规定惩罚)
(7)发行人、上市公司擅自变化公开发行证券所募集资金用途，责改，对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其她信息披露义务人控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为，处30~60万罚。对直接…处3~30万)
26.违背证券交易规定法律责任：(对直接…惩罚各不相似)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息或建议她人买，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性3万，处3~60万；单位从事，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性30万，处30~300万；单位操纵，对直接…处10~60万。
(3)在限制转让期限内买卖证券，处买卖证券等值如下罚；对直接…处3~30万。
(4)扰乱证券市场，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚；没得或局限性3万，处3~20万。
(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导，责改，处3~20万。
(6)法人以她人名义设立账户或运用她人账户买卖证券，责改，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性3万，处3~30万；对直接…处3~10万。
27.未按规定公示、发出收购要约，处10~30万；对直接…处3~30万。
28.收购人或收购人控股股东，损害被收购公司及其公司合法权益，责改，予以警告；情节严重，处10~60万；对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)
29.违背证券机构管理、人员管理有关规定法律责任：
(1) 非法开设证券交易所，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性10万，处10~50万；对直接…处3~30万。
(2)擅自设立证券公司或非法经营业务，处违法所得1~5倍；没得或局限性30万，处30~60万；对直接…处3~30万。
(3)聘请不具备任职资格、证券从业资格人员，处10~30万；对直接…处3~10
(4)禁止参加股票交易人员，直接或以化名等交易，处买卖股票等值如下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)
(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券，撤销从业资格，处3~10万罚。

三、基金法
1.基金管理人保存基金会计账册、记录以上。
2.设立基金管理公司数字条件：
(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必要为实缴货币资本。
(2)重要股东从事证券经营等具备较好业绩，近来3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。
3.基金管理公司重要股东：出资额占基金管理公司注册资本比例最高，且不低于25%股东。
4.基金管理公司重要股东数字条件：全为3
5.封闭式基金普通有固定封闭期：10~。
6.开放式基金，投资者可以随时在初次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。
7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理，处5~50万；对直接…处3~30万。
8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者合计不得超过200人。
9.向合格投资者以外单位或个人非公开募集资金或转让基金份额，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性100万，处以10~100万；对直接…处3~30万。
10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案，处以10~30万；对直接…处3~10万。

四、期货交易管理条例
1.期货公司设立数字条件：
(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)重要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.期货公司下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或局限性10万，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大某些为违背规定、不按规定不符规定等，P47)
3.有下列欺诈客户行为之一，处违法所得1~5倍；没得或局限性10万，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)
4.期货交易所有下列行为之一，处违法所得1 倍~5倍；没得或局限性10万，处10万~50万；对直接…处1万~10万。
5.单位或个人操纵期货交易价格，处文法所得1倍~5倍；没得或局限性20万，处20~100万；对直接…处1万~10万。
6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具文献有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。

五、证券公司监督管理条例：
1.证券公司股东非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本30%
2.有下列情形之一单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权股东、实际控股人：
(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产50%。
(3)不能清偿到期债务。
3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：
(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构申请，自受理之日起6个月。
(2)对变更注册资本、合并、分立或者规定审查股东、实际控制人资格申请，自受理之日起3个月。
(3)对变更业务范畴、公司形式、公司章程中重要条款或者规定审查高档管理人员任职资格申请，自受理之日起45个工作日。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构营业场合，或者停业、解散、破产申请，自受理之日起30个工作日。
(5)对规定审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格申请，自受理之日起20个工作日。
4.证券公司辞退合规负责人，应当有合法理由，并自辞退之日起3个工作日内将辞退事实和理由书面报告国监机构。
5.证券公司法定代表人或者高档管理人员离任，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
6.证券公司为证券资产管理客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
7.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法13,14点区别)
8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具备表决权。
9.证券公司重要违法违规情形及其惩罚办法：
(1)有下列情形之一(P58)，处违法得1倍~5倍；没得或局限性10万，处10~30万；对直接…处3万~10万。
(三个“违背规定”，一种“拟定性判断”，一种“一种客户单笔低于最低限额”)
(2)下列情形之一，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性3万，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，别的均有“未按照规定”)
10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)
11.有下列情形之一(P59)，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性10万，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；批准违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

六、从业资格
1.申请执业证书数字条件：近来3年未受过刑事惩罚。
2.协会对机构提交执业证书申请表进行审核，必要时可规定机构提交书面申请表及关于证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.从业人员监督管理有关数字规定：
(1)获得执业证书人员，持续3年不在机构从业，由协会注销其执业证书；
(2)辞职或解除劳动合同，原聘任机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘任机构，新聘任机构在发生10日内向协会报告。
(3)从业人员收到聘任机构处分，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
4.违背从业人员资格管理有关规定法律责任：
(1)参加资格考试人员，违背考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。
(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务，由协会责改；拒不改，由协会予以纪律处分；情节严重，由中华人民共和国证监会单处或者并处警告、3万元如下罚。
(3)聘任未获得执业证书人员，由协会责改。拒不改，予以纪律处分。情节严重，由中华人民共和国证监会单处或者并处警告、3万元如下罚。
(4)从业人员拒不接受配合调查，由协会责改。拒不改，予以纪律处分；情节严重，中华人民共和国证监会予以暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元如下罚。
(5)被吊销或注销执业证书人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.申请人通过系统向证券公司、证券投资征询机构提交执业注册申请时，提交书面材料中：具备2年以上证券业务或证券服务业务经历工作证明。
6.初次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2)具备良好保荐业务团队且专业构造合理，从业人员不少于35人，其中近来3年从事保荐业务人员不少于20人。
(3)符合保荐代表人资格条件从业人员不少于4人。
(4)近来3年未因重大违法违规行为受到行政惩罚。
8.证券公司申请保荐机构资格提交材料中：经具备证券期货有关业务资格会计师事务所审计近来1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
9.个人申请保荐代表人资格，应具备数字条件：(全为3)
(1)具备3年以上保荐有关业务经历。
(2)近来3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)近来3年未受到中华人民共和国证监会得行政惩罚。
10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文献内容发生重大变化，应当自变化之日起2个工作日内向中华人民共和国证监会提交更新材料。
11.中华人民共和国证监会对保荐机构资格申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准书面决定；对保荐代表人资格申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准书面决定。
12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中华人民共和国证监会书面报告，由中华人民共和国证监会予以变更登记。
13.保荐机构应当于每年4月份向中华人民共和国证监会报送年度执业报告。
14.申请投资主办人注册人员应具备数字条件：
(1)具备3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
(2)近来3年内没有受到监管部门行政惩罚。
15.协会在收到完整申请材料后20日内完毕注册。有下列数字情形之一人员，不得注册为投资主办人：
(1)被监管机构采用重大行政监管办法未满2年。
(2)被协会采用纪律处分未满2年。
16.协会对投资主办人自执业注册完毕之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一，不予通过年检：
(1)2年内没有管理客户委托资产。
(2)被监管机构采用重大行政监管办法或被协会采用纪律处分未满2年。(同上)
17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

七、执业行为
1.协会以外主体做出、符合《中华人民共和国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件奖励信息等其她信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出惩罚处分信息，会员应自惩罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集信息所相应决定或行为经法定程序撤销、变更，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、惩罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。
7.协会应当在15个工作日内解决会员、从业人员书面改正申请。(诚信信息)
8.违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节严重，可以对关于负责人员采用3年~5年证券市场禁入办法；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起重要作用等情节较为严重，可以对关于负责人员采用5年~证券市场禁入办法。
9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存，与销售业务关于其她资料自业务发生当年计起至少保存。
10.证券公司应当在代销合同订立后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品阐明书、宣传推介材料和拟向客户提供其她文献资料。
11.证券发行规模达到一定数量，可以采用联合保荐，但参加联合保荐保荐机构不得超过2家。
12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大漏掉申请文献保荐机构，中华人民共和国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐保荐代表人资格申请。
13.保荐代表人浮现下列情形之一，中华人民共和国证监会可依照情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理有关保荐代表人详细负责推荐：(略P104)
14.财务顾问应当提交关于财务顾问主办人下列数字证明文献：
(1)具备证券从业资格，具备从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目签字人员有关证明。
(2)近来24个月无违背诚信记录阐明。
(3)近来24个月未受到行业自律组织纪律处分阐明。
(4)近来36个月未因执业行为违法违规受到惩罚阐明。

八、证券经纪
1.在与客户订立证券交易委托代理合同时，对客户进行初次风险承受能力评估，后来至少每2年依照客户证券投资状况等进行一次后续评估。
2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完毕回访，对原有客户回访比例应当不低于上年末客户总数10%
3.客户回访应当留痕，有关资料应当保存 不少于3年。
4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及解决状况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
5.自查及演习状况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当持续不少于10个工作日。
7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营，该违规人员至少2年内不得转任其她证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。
8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
9.证券账户注册资料变更，审核通过后，中华人民共和国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新证券账户卡交申请人。

九、证券投资征询
1.申请证券、期货投资征询从业资格机构，应当具备下列数字条件：
(1)分别从事证券或者期货投资征询业务机构，有5名以上获得证券、期货投资征询从业资格人员；同步从事证券和期货投资征询业务机构，有10名以上获得证券、期货投资征询从业资格专职人员；其中高档管理人员中，至少有1名获得证券或者期货投资征询从业资格。
(2)有100万元人民币以上注册资本。
2.证券、期货投资征询机构应当将其向投资人或社会公众提供投资征询资料，自提供之日起保存2年。
3.运用“荐股软件”从事证券投资征询业务，有关业务档案保存期限自有关合同终结之日其不得少于5年。
4.面向社会公众举办证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等征询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

十、与证券交易、证券投资活动关于财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务数字条件：
(1)近来3年无重大违法违规记录。
(2)财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交数字文献：
(1)近来3年无重大违法违规记录阐明。
(2)公司治理构造和内控制度阐明，涉及公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和近来3年从业经历。
(3)经具备从事证券业务资格会计师事务所审计公司近来2年财务会计报告。
3.证券公司、证券投资征询机构和其她财务顾问机构有下列情形之一，不得担任财务顾问业务：
(1)近来24个月内存在违背诚信不良记录。
(2)近来24个月内因执行行为违背行业规范 而受到行业自律组织纪律处分。
(3)近来36个月内因违法违规经营受到惩罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.接受委托，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同步可以安排1名项目协办人参加。
5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制不同主体之间转让股份、继承获得上市公司股份超过30%，收购人可免于聘请财务顾问。
6.收购人公示要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约，财务顾问应当督促收购人及时公示未能如期发出要约因素及中华人民共和国证监会提出反馈意见。
7.财务顾问将申报文献报中华人民共和国证监会审核期间，委托人和财务顾问终结委托合同，财务顾问和委托人应当总终结之日起5个工作日内向中华人民共和国证监会报告，申请撤回申报文献，并阐明因素。
8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后15日内向上市公司所在地中华人民共和国证监会派出机构报告。
9.在持续督导期间，财务顾问解除委托合同，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
10.财务顾问工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整，保存期不少于。
11.上市公司在有关并购重组活动完毕后，上市公司或购买资产实现利润未达到赚钱预测报告或资产评估报告预测金额80%，中华人民共和国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中华人民共和国证监会指定报刊上公开阐明因素并道歉；未达到50%，中华人民共和国证监会可同步对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管办法。
12.财务顾问不再符合规定条件，应在5日内向中华人民共和国证监会报告帮公示。
13.财务顾问主办人发生变化，财务顾问应在5日内向中华人民共和国证监会报告。

十一、证券承销与保荐
1.承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中有关资料至少3年备查。
2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销，所有担任主承销商证券公司应当共同承担主承销责任，履行有关义务。承销团由3家以上承销商构成，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。
3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一，中华人民共和国证监会采用监管办法；情节严重，还可以采用3~12个月暂不受理其证券承销业务关于文献监管办法。

十二、证券自营
1.证券公司证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及关于业务文献、资料、账册和其她必要材料应至少妥善保存。
3.证券交易所对会员证券自营业务实行下列数字监管：
(1)规定会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
(2)每年6月30日和12月31日过后30日内，向中华人民共和国证监会报送各家会员截止到该日证券日营业务状况等。
4.存在超比例持仓等问题证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整治筹划，在合规前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。
5.自营业务规模及比例控制：
(1)自营权益类证券及证券衍生品共计额不得超过净资本100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额5%计算。
(2)自营固定收益类证券共计额不得超过净资本500%
(3)持有一种权益类证券成本不得超过净资本30%
(4)持有一张权益类证券市值与其总市值比例不得超过5%，但因报销导致情形和中华人民共和国证监会另有规定除外。
6.证券公司证券自营账户上持有权益类证券按成本价计算总金额不得超过净资产80%
7.证券自营业务持仓规模规定：
(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1
(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金比例不得低于50%
(3)证券经营机构证券自营账户上持有权益类证券按成本价计算总金额，不得超过其净资产或证券营运资金80%
(4)证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算总金额不得超过净资产或证券营运资金20%
(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当天收盘价计算总市值不得超过该上市公司已流通股总市值20%
(6)证券经营机构证券自营业务浮现赚钱时，该机构应按月就其赚钱 提取5%自营买卖损失准备金，直至合计总额达到其净资本或净营运资金5%为止。
8.属于内幕信息：公司营业用重要资产抵押、出售或报废一次超过该资产30%
9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务关于规定：(属于五、证券监督管理条例中第9点中惩罚)
(1)证券公司违背规定委托她人代为买卖证券；证券自营业务投资范畴或者投资比例违背规定，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性10万，处10万~30万；对直接…处3万~10万。
(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性3万，处3万~30万罚；对直接…处3万~10万。

10.《中华人民共和国证券法》对自营业务关于规定：(前两项与二、证券法中第26条前两条同样)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息或建议她人买，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性3万，处3~60万；单位从事，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性30万，处30~300万；单位操纵，对直接…处10~60万。
(3)证券公司假借她人名义或以个人名义从事证券自营业务，处违法所得1倍~5倍；没得或局限性30万，处30万~60万；对直接…处3万~10万。
(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作，处30万~60万；对直接…处3万~10万。

十三、证券资产管理
1.限定性集合资产管理筹划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该筹划资产净值20%
2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：
(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具备从业资格，无不良行为记录，其中，具备3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于5人。
(3)近来1年未受到过行政惩罚或刑事惩罚。
3.证券公司设立限定性集合资产管理筹划，接受单个客户资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理筹划，接受单个客户资金数额不得低于10万元。
4.集合资产管理筹划应当向合格投资者推广，合格投资者合计不得超过200人。
5.合格投资者是指有下列条件之一单位和个人：
(1)个人或家庭资产共计不低于100万元人民币。
(2)公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币。
6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次精确、完整资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同商定期间和方式至少每周披露一次集共筹划份额净值。
7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将订立定向资产管理合同报注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。
8.证券公司应当在集合资产管理筹划设立工作日完毕后5个工作日内，将集合资产管理筹划设立状况报中华人民共和国证监会及注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。
9.证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完毕资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。
10.集共筹划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同商定方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中华人民共和国证监会派出机构备案。
11.资产管理业务有关资料自资产管理合同终结之日起，保存期不得少于。

十四、其她业务
1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司董事、监事、高档管理人员近来2年未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚。
(3)近来2年各项风险控制指标持续符合规定。
(4)近来1年未发生因公司管理问题导致重大事故。
2.客户只能与1家证券公司订立融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
3.除证券暂停、终结交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通期限不得超过6个月。
4.证券可以抵冲保证金，但货币资金比例不得低于应收取保证金15%
5.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。证券金融公司应当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。
6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成各类文献、资料，保存期限不少于。
7.证券公司保存关于简介业务资料期限不得少于5年。
8.证券公司应当每半年向中华人民共和国证监会派出机构报送简介业务合规检查报告。发生重大事项，证券公司应当在2个工作日内向所在地中华人民共和国证监会派出机构报告。
9.投资决策委员会成员中，直接投资子公司及其下属机构人员数量不得低于1/2，证券公司人员数量不得超过1/3
10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额30%