邮储银行支行营业部自查整改报告书.doc

邮储银行支行营业部自查整改报告书
（一月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：柜员＃＃1月底轮岗储蓄系统未删除。营业部在职人员银行从业资格证合格率达不到要求。
整改情况：通过检查及时督促后台删除柜员＃＃在营业不的储蓄系统柜员号。督促柜员认真学习银行从业资格证相关书籍，认真准备下次考试。
整改措施：根据以上问题，认真整改，将强内控管理，及时检查及时督促后台人员变更信息，积极学习应对银行从业资格考试。

＃＃营业部
＃＃年1月30日

邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（二月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：个人结算账户申请书客户填写项证件有效期有人代填。大额取款电话核实登记薄，取款18万元填写为1.8万元。
整改情况：通过学习业务制度实施细则。要求柜员填写表簿时认真填写。
整改措施：根据以上问题，认真整改，客户填写证件有效日期必须正确填写证件有效日期。要求任何表簿都要认真填写并检查。

＃＃营业部
＃＃年2月28日

邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（三月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：汇兑系统人员信息不准确，柜员号1416123张春雅信息不正确实名为张春亚。
整改情况：及时检查发现问题立即向上报，并在最快的时间内将信息变更正确。
整改措施：根据以上问题，立即要求汇兑维护人员把信息修改正确，并根据此次问题对其他系统进行排查，是否有类似的问题，如有发现立即上报并进行修改。

＃＃营业部
＃＃年3月30日

邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（四月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：网点人员对各类应急预案不熟悉，网点综柜未打印授权信息登记簿。
整改情况：立即组织全体人员演练熟悉各类应急预案。要求综合柜员每日打印授权授信登记簿。
整改措施：根据以上问题，通过组织人员学习熟悉各类应急预案。要求综柜每日打印授权信息登记簿，并做勾挑。

＃＃营业部
＃＃年4月30日
邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（五月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：用户芦玲玲大额存款7万元柜员郑婕未找综柜复核。用户芦玲玲大额存款7万元综柜未签章。柜员彭李媛临时离开工作台席，未临时签退登录界面、章戳现金空白凭证未上锁入柜。
整改情况：通过学习业务制度实施细则、学习内控制度，要求柜员办理业务时按规章制度办理业务，要求综合柜员补盖名章。要求柜员在今后临时离开柜台时要求退出登录界面、章戳现金空白凭证未上锁入柜。
整改措施：根据以上问题，要求柜员5万元以上交易必须由综柜复核授权，柜员临时离开工作台席需临时签退，并将现金、印章、凭证等物品放入保险柜中并锁起来。

＃＃营业部
＃＃年5月30日

邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（六月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：网点人员未能熟记各类应急预案，柜员办理挂失业务未验视证件，ATM机加钞后未留存凭条。
整改情况：通过学习应急预案，要求网点人员对应急预案达到熟记的程度，要求柜员在办理业务时该验视身份证件的一定要认真验视身份证件。按照审计组要求从本月16日开始留存加钞后的测试凭条。
整改措施：通过上述问题，认真学习邮储银行服务手册，认真要求柜员学习业务制度并对柜员提出批评。执行上级的各项规章制度，认真执行负责人案防工作实施细则，做到面面俱到。

＃＃营业部
＃＃年6月30日

邮储银行＃＃支行营业部
自查整改报告书（七月份）
根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：
存在问题：离开工作台席不放临时暂停牌，小额质贷办理手续不规范，ATM吞卡2张未处理。
整改情况：要求柜员在临时离开工作台席时，一定要放临时暂停牌，办理小额质贷时手续一定要按规章制度办理，ATM吞卡属于系统故障，没有吞卡而系统内有显示。这一问题已形成报告上报市行业务部
整改措施：通过上述问题， 认真学习业务制度，安全规章制度，杜绝今后在出现类似的情况。严格要求办理业务的手续的规范性。对ATM吞卡要及时做处理。

＃＃营业部
＃＃年7月30日