内审审核记录-采购部.doc

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NGV-JT09-12D
审　核　记　录
受审核部门
采购部
负责人
李东好
陪同人员
李彩红
审核人员

审核组长

日期
2017.11.2－6

条款号
检查内容
审　核　记　录
判定
QE5.3
S4.4.1
部门的岗位、职责和权限
部门的目标在公司一体化手册中已明确表述，部门负责按公司规定对与顾客有关过程的管理与控制，与部门负责人沟通，其职责权限已落实。
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QE6.2
S4.3.3
本部门的管理目标及其实现的策划
本部门的目标指标及完成情况由管理层统计，记录在管理层保持，见管理层审核记录。
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E6.1.2
S4.3.1

环境因素识别评价、
危险源识别、风险评价、风险控制策划

本部门为行政办公部门，其环境因素识别评价和危险源识别、风险评价、风险控制策划工作由综合部统一进行，记录在综合部保持，见综合部审核记录。

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E8.1
S4.4.6
运行控制

部门为行政办公部门，其环境、职业健康安全运行控制管理工作由综合部统一进行，记录在综合部保持，见综合部审核记录。

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8.4.1
外部提供过程、产品和服务的控制
公司提供《采购管理制度》、《采购管理程序》等相关文件对供方进行评价管理并实施材料采购工作。

提供了供方评价表、供方评基本情况调查表，供方营业执照、资质证书、质量体系证书等资质文件等附件内容抽查《供方评价表》：包含：供方基本情况、各部门评价内容及结论、批准列入合格供方签名、日期等，符合标准要求。

抽查《供方评价表》：
抽样1：
供方名称：巩义东升特种水泥厂
评定日期：2017年4月11日
采购的产品：铝酸钙粉等
评价的主要项目：产品质量水平、供货能力、服务、价格等
评定结论：同意列入合格供方
批准人：总经理李XX

抽样2：
供方名称：湖北新洋丰肥业有限公司
评定日期：2017年4月11日
采购的产品：盐酸等
评价的主要项目：产品质量水平、供货能力、服务、价格等
评定结论：同意列入合格供方
批准人：总经理李XX

抽样3：
供方名称：济源市乾泰实业有限公司
评定日期：2017年4月11日
采购的产品：铝酸钙粉等
评价的主要项目：产品质量水平、供货能力、服务、价格等
评定结论：同意列入合格供方
批准人：总经理李XX

另查其它供方评审记录，基本符合要求。

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8.4.2
控制类型和程度
暂无外部提供过程的供方。必要时，对外包方按本条款的要求实施评价选择和外包过程的进货检验等。
对所有采购产品的供方实施调查评价的方式包括参考以往多年的合作业绩感受、其他同行的评价声誉、产品的质量检验结果、抽查小样的实物质量、试用、供方现场观察调查、收集供方相关资质等进行；
采购产品进厂后，按策划的进货检验规程文件要求安排相应的进货检验或验证。详见质检部门的8.6条款审核记录。
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8.4.3
提供给外部供方的信息
与负责人了解，公司主要原辅材料采购均根据生产投料所需，向合格供方电话沟通以及必要时提供书面的技术要求后，由供方起草签订采购合同，明确详细的采购产品名称、规格、数量、质量标准或验收要求以及交付时间要求等。符合标准要求。
抽样1：
物资名称：铝酸钙粉
型号规格：≥45%等
数量：2T
签订日期：2017.7.30
质量要求：产品规格符合，提供材质报告
批准：李XX

抽样2：
物资名称：盐酸
型号规格：≥31%等
数量：4T
签订日期：2017.8.14
质量要求：产品规格符合，提供材质报告
批准：李XX

抽样3：
物资名称：铝矾土
型号规格：≥35%等
数量：10T
签订日期：2017.10.30
质量要求：产品规格符合，提供材质报告
批准：李XX

另抽其它订单的采购计划单，内容类同上例，采购单明确了规格型号、数量、质量要求，采购单具体、清楚，能指导采购实施。

以上记录表明采购管理情况基本符合标准要求。
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Q8.5.3
顾客或外部供方的财产

负责人介绍，目前没有顾客或供方的财产。

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