科技部科技成果登记表应用技术类成果.doc

《中华人民共和国记录法》第三条规定：国家机关、社会团体、企业事业组织和个体工商户等记录调查对象，必须根据本法和国家规定，如实提供记录资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。

制表机关：科学技术部
同意机关：国家记录局
同意文号：国统字[] 号
有效期限：二年

科 技 成 果 登 记 表
（应用技术类成果）

成果名称:

第一完毕单位：
（盖章）

研究起始日期：□□□□年□□月
研究终止日期：□□□□年□□月

推荐单位：
同意登记单位：
同意登记号：□□科成登字□□□□□□□□

同意登记日期：□□□□年□□月□□日

中华人民共和国科学技术部

二○○○年制

封面填写阐明

应用技术成果是指为获得新科学技术知识而进行独创性研究，重要针对某一特定实际应用目。应用研究一般是为了确定基础研究成果或知识也许用途，或是为到达某一详细、预定实际目确实定新措施（原理）或途径，重要包括为提高生产力水平而进行科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生具有实用价值新技术、新产品等。其中包括计算机软件成果。

1．成果名称：课题在同意立项时名称，根据计划任务书或协议、协议书由成果完毕单位填写。也可参照鉴定（评价）汇报上名称。
2．第一完毕单位：成果研制单位排序位列第一位。
3．研究起始日期：是指该项成果开始研究或开发时间，应与计划任务书或协议、协议书上立项日期相似，只填写年份和月份。
4．研究终止日期：是指该项成果完毕研究结束时间，只填写年份和月份。
5．推荐单位：将该项目推荐到省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级都市和国务院各有关部门科技成果管理机构单位。
6．同意登记单位：地方、部门科技成果管理机构。
7．同意登记号：成果登记时由成果登记同意单位赋予并填写，格式为：XX（地方、部门简称）科成登字第 号（年份+流水号，8位）。
8．同意登记日期：成果正式登记时间，日期格式为：-年-月-日。

填 报 说 明

一、登记目
通过科技成果登记，对科技成果进行认定、记录工作，掌握科研院所、大专院校、企业科技开发状况，防止反复立项，为科技成果转化服务，为科技宏观管理服务。
二、登记原则
科技成果完毕单位根据属地化原则或行业管理原则向科技成果管理机构提出申请，不得反复申请。两个或两个以上单位共同完毕科技成果，由科技成果第一完毕单位牵头申请登记。
三、登记范围
通过鉴定、验收、行业准入、软件登记，获得专利（发明、实用新型）授权及以其他方式评价、不波及国家秘密应用技术成果应当申请登记。
凡波及国家秘密科技成果，按照国家科技保密有关规定进行管理。
四、登记条件
1．登记材料规范、完整；
2．评价结论表明在技术上具有发明性，并已实际应用，具有广泛推广价值和一定社会效益或经济效益应用技术成果。
五、填报规定
1． 登记表必须加盖单位公章。
2． 要按规定指标名称、指标含义、计算措施、分类原则等认真填报。
3． 字迹工整，用钢笔填写，数字用阿拉伯数字，文字用中文。
4． 填报时，假如数字为“0”，须填“0”；如某项指标值不详，填“—”。
5． 除尤其阐明可复选外，一律单项选择（打勾）、填写。
填写阐明
一、成果概况
1．成果名称：课题在同意立项时名称，根据计划任务书或协议、协议书由成果完毕单位填写。也可参照鉴定（评价）汇报上名称。
2．关键词：根据技术内容选择关键词填写，最多填写3个。
3．成果体现形式：根据成果体现形式择一填写，不可多项填写。
4．成果所处阶段：按评价时成果实际所处或相称阶段择一填写。
初期阶段：系指试验室、小试等初期阶段研究成果。
中期阶段：系指新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，为从技术上深入改善产品、工艺或生产过程而进行中间试验（中试）；为进行产品定型设计，获取生产所需技术参数而制备样机、试样；为广泛推广而作示范；为到达成熟应用阶段、广泛推广而进行阶段性研究成果。
大规模、大范围应用阶段：系指工业化生产、正式（或可正式）投入应用成果，包括农业技术大面积推广，医疗卫生临床应用，公安、军工正样、定型等成果。
5．成果水平:根据评价结论填写。
6．转让范围：按“容许出口、限国内转让、不转让”择一填写。
7．研究形式：只有一种完毕单位填写“独立研究”。有一种以上完毕单位，根据合作单位性质按“与企业合作、与院校、院所合作、与国外合作、其他”择一填写。
8．学科分类：按中国图书分类编码填写，最多填写2个。
9．所属高新技术领域：本指标可复选，最多优选2项。详细参见附件三“国家高新技术产品目录”，不属于高新技术领域成果不填此栏目。
10．成果应用行业：本指标可复选，最多可优选2项。详细参见附件四“国民经济行业分类”。
二、立项状况
1．课题来源：本指标可复选，最多优选2项。
国家计划：系指正式列入国家科技计划项目，包括863计划、科技攻关计划，其他国家级科技计划项目，如火炬计划、攀登计划、星火计划、973计划、科技成果重点推广计划、社会发展科技计划、技术创新工程等列入其他。
部门计划：系指国家计划以外，列入国务院各有关部门科技计划项目。
地方计划：系指国家计划以外，列入省、自治区、直辖市及其有关部门科技计划项目。
国家基金：系指列入国家自然科学基金、科技型中小企业技术创新基金等科技计划项目。
部门基金：系指列入国务院各有关部门自然科学基金等科技计划项目。
地方基金：系指列入地方自然科学基金、青年基金、风险基金、智力引进基金等科技计划项目。
民间基金：系指运用民间基金研究开发科技项目。
国际合作：系指通过官方和民间以及多边科技合作，共同研究、开发、培训科技项目。
横向委托：系指机关、企事业单位及个人委托研究开发计划外科技项目。
自选：系指自立课题、自有资金进行研究开发科技项目。
其他：凡不属上述各类科技项目均列入本栏。
2．课题立项编号：课题立项证书上编号。
3．经费实际投入额:系指在研究起止期间，该项目在研究、开发、应用和推广过程中实际投入所有资金，按国家、部门、地方、基金、自有、其他逐项填写。其中“自有资金”指承担单位将自有资金转为用于该课题经费。自有资金不包括集资和借款等，这些应包括在其他中。

制表机关：科学技术部
同意机关：国家记录局
同意文号：国统字[] 号
有效期限：二年
科 技 成 果 登 记 表
（应用技术类成果）
一、成果概况
1．成果名称

2．关键词
①
②
③
3．成果体现形式
□ 新技术 □新工艺 □新产品 □新材料 □新装备
□农业、生物新品种 □矿产新品种 □其他应用技术
4．成果所处阶段
□初期阶段 □中期阶段 □大规模、大范围应用阶段
5．成果水平
□国际领先 □国际先进 □国内领先 □国内先进 □其他
6．转让范围
□容许出口 □限国内转让 □不转让
7．研究形式
□独立研究 □与企业合作 □与院校、院所合作 □与国外合作 □其他
8．学科分类
①
②
9．所属高新技术领域
（可复选,最多2项）
□ 电子信息 □软件 □航空航天 □光机电一体化
□ 生物、医药和医疗器械 □新材料 □新能源与高效节能 □环境保护
□ 地球、空间与海洋 □核应用技术 □农业
10．成果应用行业
（可复选，最多2项）
□农、林、牧、渔业 □采掘业 □制造业 □电力、煤气及水生产和供应业 □建筑业 □地质勘查业、水利管理业 □交通运送、仓储及邮电通信业 □批发和零售贸易、餐饮业 □金融、保险业 □房地产业 □社会服务业 □卫生、体育和社会福利业 □教育、文化艺术和广播电影电视业 □科学研究和综合技术服务业 □国家机关、政党机关和社会团体 □其他行业
二、立项状况
1．课题来源
（可复选，最多2项）
国家计划
□863计划 □科技攻关计划 □其他
□部门计划 □地方计划 □国家基金 □部门基金
□地方基金 □民间基金 □国际合作 □横向委托 □自选 □其他
2．课题立项编号

3．经费实际投入额（万元）
总计
国家
投入
部门
投入
地方投入
基金
投入
自有
资金
其他
合计
省级投入
地级投入
县级投入

三、评价状况
1．评价方式：指科技成果评价采用形式，包括：鉴定、验收、行业准入和其他。
鉴定：系指通过地方、国务院各有关部门科技成果管理机构或经其同意中介服务机构组织鉴定。
验收：系指由主管部门、下达计划部门或委托单位按照计划任务书或协议（协议）书所规定验收原则和措施进行测试、评价，并作出了正式评价结论。
行业准入：系指以新产品或新技术为体现形式科技成果。如，肥料、农药、农机、种子、饲料添加剂、转基因产品、医疗器械市场准入。
其他：系指以其他形式（如评估等）通过地方、国务院各有关部门科技成果管理机构或经其同意中介机构进行评价。
2．评价单位：对成果作出评价结论单位，包括：鉴定机构、验收、行业准入同意单位等。
3．评价日期: 组织评价单位签订评价意见日期。
4．评价汇报编号：成果通过评价时组织评价单位提交评价汇报上编号。
四、科技奖励状况
科技奖励包括两类，一是省、自治区、直辖市政府和国务院各有关部门、中国人民解放军设置科技奖励；二是经登记常设社会力量设置科技奖励，但不包括商业性奖励。
1．奖励名称：系指“自然科学奖，技术发明奖，科技进步奖，国际科技合作奖，民间奖”五个类型奖励，择一填写。
2．授奖级别：奖励级别分为国家级、省部级和其他，多次获奖，只填获奖最高级别，不得反复填写。
3．奖励等级：按实际获得奖励等级“一等奖、二等奖、三等奖”择一填写。
4．获奖年度：获得奖励日期，以奖励证书上日期为准。
五、知识产权状况
1．知识产权形式：该项登记成果体现知识产权形式，包括发明专利、实用新型专利、软件著作权三种（外观设计专利不记录）。其中：发明专利、实用新型专利系指科技成果获得专利授权并已实行；软件登记系指软件通过正式登记。
2．知识产权名称：按知识产权证书上名称填写。
3．专利授权号：指经由国内外专利管理机构授予发明专利权号或实用新型专利权号。
4．软件登记号：指软件管理机构发放证明文献上登记号。
六、成果应用状况
1．应用状态: 成果正式投入应用或生产后持续使用，间歇使用，则为“稳定应用”；成果投入生产应用后，被扬弃不再使用，则为“应用后停用”；成果完毕后，既未进行自我转化，也未进行转让生产，处在闲置状态，则为“未应用”。
2．已转让企业数：指非自我转化性质技术转让，以签定成果转让协议（协议）受让单位数为准。
3．技术转让收入：指非自我转化性质技术转让，协议规定由受让单位支付所有技术转让费用。
4．自我转化效益：系指成果在本单位生产或应用中产生经济效益。包括如下四个方面：
新增产值：系指成果应用后本年度新增产值（不包括出口创汇所折算收入）；
新增利税：系指成果应用后本年度新增长产品销售税金、附加税金、利润总额之和；
出口创汇：系指成果应用后本年度增长外汇（折成人民币填报）；
节省资金：系指成果应用后，由于投资减少，原材料、动力和燃料消耗减少等所节省资金。
5．估计达产投资:本项成果到达规模化生产时，按目前费用水平估计需投入所有资金。
6．估计达产利税:本项成果到达规模化生产后，按目前市场状况估计年度产生利税。
7．未应用或停用原因:本指标可复选，最多优选2项。重要有：
资金问题：由于资金（包括拨款、贷款、自筹和横向经费）不贯彻、未到位或短缺原因而对成果研究、开发、应用和推广过程产生影响，导致成果从未被用于生产或应用后停用。
技术问题：由于国内外技术获得进展及技术趋势发生变化导致该成果技术落后或不经济，设备、材料等配套规定高难以处理，技术成套性差，技术不成熟，技术对环境、劳动安全产生危害，其他技术方面原因，导致成果从未被用于生产或应用后停用。
市场问题：由于市场供求状况发生变化等原因，导致成果从未被用于生产或应用后停用。
管理问题：在应用和推广过程中，由于经营、管理上原因导致成果从未被用于生产或应用后停用。
政策原因：产业政策调整、计划变化等政策性原因影响成果从未被用于生产或应用后停用。
其他：除上述原因外其他原因，其中包括不可抗拒原因影响。

（续表）
三、评价状况
1．评价方式
□鉴定 □验收 □行业准入 □其他
2．评价单位

3．评价日期

4．评价汇报编号

四、科技奖励状况
1．奖励名称
□自然科学奖 □技术发明奖 □科技进步奖 □国际科技合作奖
□民间奖
2．授奖级别
□国家级 □省部级 □其他
3．奖励等级
□一等奖 □二等奖 □三等奖
4．获奖年度
□□□□年
五、知识产权状况
1．知识产权形式
□发明专利 □实用新型专利 □软件著作权
2．知识产权名称

3．专利授权号

4．软件登记号

六、成果应用状况
1．应用状态
□稳定应用 □应用后停用 □未应用
2．已转让企业数(个)

3．技术转让收入(万元)

4．自我转化效益
(万元)
新增产值
新增利税
出口创汇
节省资金

5．估计达产投资(万元)

6．估计达产利税(万元)

7．未应用或停用原因
（可复选，最多2项）
□ 资金问题 □技术问题 □市场问题 □管理问题 □政策原因
□ 其他

七、成果完毕单位状况
成果第一完毕单位状况包括：
单位名称：必须填写全称，不得简化，与单位公章完全一致。
单位法人代码：以单位营业执照上法人代码为准。
通讯地址：要依次写明省、市（区）、县、街和门牌号码。
邮政编码：单位所在地区邮政编码。
电话：指单位法人电话（含区号）。
传真：指单位法人传真（含区号）。
网址：指单位正式注册因特网址。
单位属性：从菜单中选择填写。
独立科研机构：系指有明确任务和研究方向，有一定学术水平业务骨干和一定数量研究人员，具有研究、开发、开展学术工作基本条件，重要进行科学研究和技术开发活动，并且在行政上有独立组织形式，财务上独立核算盈亏，有权与其他单位签订协议，在银行有单独户头单位。包括国务院各有关部门、中国科学院、中国社会科学院和各省、自治区、直辖市以及地（市）以上[含地（市）]各部门所属国有独立科学研究与技术开发机构。
大专院校：系指国务院各有关部门或省、自治区、直辖市所属大专院校。从属于大专院校非独立科研机构列入此栏。
医疗机构：包括医院、疗养院、专科防治所（站）、卫生防疫站、妇幼保健所（站）、药物检查所等。大专院校、科研机构、企业开办医疗机构列入此栏。
企业：包括国有企业、集体企业、股份合作企业、联营企业、有限责任企业、股份有限企业、私营企业、个体、港澳台商投资企业、外商投资企业、其他企业。
从属于企业科研机构，大专院校、科研机构开办、具有独立法人资格企业列入此栏。
科研机构转制型企业：系指1999年1月1日后来转制为企业科研机构。
其他：不属上述四种类型单位或个人均列入其他。
所在省市：按成果完毕单位所在省、自治区、直辖市填写。
从属关系：按成果完毕单位从属关系填写。
电子信箱：单位或联络人E-mail地址。
成果合作完毕单位状况包括：
序号：次序排号。
单位名称：必须填写全称，不得简化，与单位公章完全一致。
通讯地址：要依次写明省、市（区）、县、街和门牌号码。
邮政编码：单位所在地区邮政编码。

同意登记单位意见
由地方、部门科技成果管理机构盖章，表达同意登记。
同意登记单位：地方、部门科技成果管理机构。
负责人：指同意登记单位主管成果登记负责人。
同意登记日期：成果正式登记时间，日期格式为：-年-月-日。

（续表）
七、成果完毕单位状况
第一完毕单位名称

单位法人代码
□□□□□□□□□□
通讯地址

邮政编码
□□□□□□
电话

传真

网址

单位属性
□独立科研机构 □大专院校 □医疗机构
企业
□国有企业 □集体企业 □股份合作企业 □联营企业
□有限责任企业 □股份有限企业 □私营企业 □个体
□港、澳、台商投资企业 □外商投资企业 □其他企业
科研机构转制型企业 □是 □否
□其他
所在省市

从属关系

联络人

联络人电话

电子信箱

成果合作完毕单位状况
序号
单位名称
通讯地址
邮政编码
联络人

同意登记单位意见

同意登记

同意登记单位： 负责人：
（盖章）
同意登记日期： 年 月 日

附件一： 应用技术类成果登记材料一览表

评价方式
材料名称

鉴定
验收
行业准入
评估
专利（发明、
实用新型）
科技成果登记表
★
★
★
★
客观评价证明文献（复印件）
★鉴定汇报
★验收汇报
★审查证明
★评估汇报
专利授权证书
研制汇报
★
★
★
★
实行、使用单位证明
★
★
★
★
项目简介*
★
★
★
★
成果完毕人员名单*
★
★
★
★
评价委员会名单*
★
★
★
★
注：表中标示“★”表达需要提交材料；有“*”必须按规定格式（见附件二）提交。
附件二：“项目简介”、 “成果完毕人员名单” 和“评价委员会名单”填报格式

项目简介（800字以内）

填写内容规定：①课题来源与背景；②技术原理及性能指标；③技术发明性与先进性；④技术成熟程度，合用范围和安全性；⑤应用状况及存在问题。
成果完毕人员名单
序号
姓名
性别
出生年月
技术职称
文化程度
工作单位
对成果发明性奉献

填写阐明：
按奉献大小排序填写。其中：
职称：按正高、副高、中级、初级、其他分别填写。如完毕人具有院士资格，则填院士。
文化程度：按博士、硕士、大本、大专、中专、其他分别填写。
工作单位：按本成果研发期间完毕人所属工作单位填写。
对成果发明性奉献：根据完毕人在成果研发过程中发挥重要作用、作出重要奉献填写。
评价委员会名单
评价委员会职务
姓名
性别
工作单位
所学专业
从事专业
技术
职称

填写阐明：
指在以鉴定、评审、验收等形式对本成果进行评价过程中发挥征询、评价作用专家委员会组员。其中：
评价委员会职务：按在评价委员会中担任职务――主任委员、副主任委员、委员择一填写。
工作单位：按本成果评价期间专家所属工作单位填写。
所学专业：接受高等教育期间专家学习专业。
从事专业：专家工作现从事专业。
职称：按正高、副高、中级、初级、其他分别填写。如评价专家俱有院士资格，则填院士。

附件三：国家高新技术产品目录

电子信息：包括计算机、外部设备、网络，光、微电子元器件，广播电视技术产品，通信设备及产品，专用工艺生产设备及测试仪表。
软件：包括系统软件，支撑软件，应用软件，网管及计费系统。
航空航天：包括航空器及配套产品、航空设备，火箭，航天器。
光机电一体化：包括自动化机械及设备，高性能、智能化仪器仪表。
生物、医药和医疗器械：包括药物，轻工、食品生物技术及产品，新型医疗器械。
新材料：包括金属材料，无机非金属材料，有机高分子材料及制品，复合材料。
新能源与高效节能：包括新型能源及装备，高效节能产品。
环境保护：包括大气污染防治设备，水污染防治设备，固体废弃物处理设备，环境监测仪器，噪声振动、电磁辐射放射性污染防治设备。
地球、空间与海洋：包括能源、矿产资源勘探开发设备，基础及工程测量和地球物理观测设备，空间环境要素监测设备，大型工程基础稳定性勘探及监测设备，海洋监测仪器。
核应用技术：包括核辐射产品，同位素及应用产品，核材料，核物理、核化学试验仪器及设备，核电子产品，核试验反应堆及其配套产品，核能及配套产品，核设施退伍及核三废处理处置技术设备。
农业：包括优良动植物新品种，家畜良种胚胎生物工程产品，生物农药及生物防治产品，新型诊断试剂与生物疫苗，新型高效饲料及添加剂，新型肥料，农业工程设施与设备，重要农副产品贮藏、加工新技术产品及设备。

附件四：国民经济行业分类

农、林、牧、渔业：包括农业，林业，畜牧业，渔业和农、林、牧、渔服务业。
采掘业：包括煤炭采选业，石油和天然气开采业，黑色金属矿采选业，有色金属矿采选业，非金属矿采选业，采盐业，其他矿采选业，木材及竹材采运业。
制造业：包括食品，饮料，烟草，轻纺，化工，冶金，机械，电子，交通，船舶，航空航天，医疗器械，仪器仪表、军工等行业。
电力、煤气及水生产和供应业：包括电力、蒸汽、热水生产和供应业，煤气生产和供应业，自来水生产和供应业。
建筑业：包括土木工程建筑业，线路、管道和设备安装业，装修装饰业。
地质勘查业、水利管理业：包括地质勘查业，水利管理业。
交通运送、仓储及邮电通信业：包括铁路运送业，公路运送业，管道运送业，水上运送业，航空运送业，交通运送辅助业，其他交通运送业，仓储业，邮电通信业。
批发和零售贸易、餐饮业：包括食品、饮料、烟草和家庭日用品批发业，能源、材料和机械电子设备批发业，其他批发业，零售业，商业经纪与代理业，餐饮业。
金融、保险业：包括金融业和保险业。
房地产业：包括房地产开发与经营业，房地产管理业和房地产经纪与代理业。
社会服务业：包括公共设施服务业，居民服务业，旅馆业，租赁服务业，旅游业，娱乐服务业，信息、征询服务业，计算机应用服务业，其他社会服务业。
卫生、体育和社会福利业：包括卫生，体育和社会福利保障业。
教育、文化艺术和广播电影电视业：包括教育，文化艺术业，广播电影电视业。
科学研究和综合技术服务业：包括科学研究业，气象，地震，测绘，技术监督，海洋环境，环境保护，技术推广和科技交流服务业，工程设计业，其他综合技术服务业。
国家机关、政党机关和社会团体：包括国家机关，政党机关，社会团体，基层群众自治组织。
其他行业：企业管理机构及上述行业未包括行业。