管理程序文件内部审核控制程序.doc

Q/ZSD13中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准Q/ZSD13 208020302014质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核控制程序2014 - 04 - 01发布2014 - 04 -01实施中国水利水电第十三工程局有限公司发布目 次前言II1 范围12 规范性引用文件13 职责13.1 管理者代表13.2 安全生产监督管理部13.3 其他单位13.4 内审组组长13.5 内审员14 内容与方法14.1 编制内审计划24.2 内审准备24.3 审核程序24.4 内审报告24.5 纠正措施34.6 跟踪验证34.7 记录存档35 报告与记录3附录A （规范性附录） 内部审核实施计划表4附录B （规范性附录） 内审检查表5附录C （规范性附录） 不符合报告6附录D （规范性附录） 管理体系内部审核观察记录8附录E （规范性附录） 内部审核报告9附录F （规范性附录） 不符合项分布汇总表10附录G （规范性附录） 不符合报告发放记录11附录H （规范性附录） 管理体系内部审核首/末次会议签到表12附录I （规范性附录） 201 年度内部审核方案13附录J （规范性附录） 管理体系内部审核流程图16前言根据GB/T19001-2008 & ISO9001:2008质量管理体要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 &ISO14001:2004环境管理要求及使用指南和GB/T28001-2011 & OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系的要求，特起草本程序文件。本程序文件按照Q/ZSD13 001022013标准编写规范和Q/ZSD13 20801001-2014管理手册中的要求编写。本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司安全生产监督管理部归口管理。本程序修订部门：安全生产监督管理部。本程序主要修订人：王德志。本程序主要审查人：杨长才、赵庆斌、刘佩河、刘传文、方心畅、邹甫伟。本程序2014年4月首次发布。内部审核控制程序1 范围本标准规定了中国水利水电第十三工程局有限公司（以下简称“公司”）内部审核职责、内部审核程序以及审核记录等内容。本标准适用于公司公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/ZSD13 20802005-2014 文件控制程序 Q/ZSD13 20802017-2014 记录控制程序Q/ZSD13 20802032-2014 纠正和预防措施控制程序 Q/ZSD13 20802033-2014 管理评审控制程序3 职责3.1 管理者代表a) 管理者代表负责领导公司管理体系内部审核工作；b) 批准内部审核方案和内部审核计划，组建内审组，选派审核组长，内审员人选；c) 批准审核报告并提交管理评审。3.2 安全生产监督管理部a) 负责编制、修订和维护本程序；b) 负责起草内部审核方案、内部审核计划和汇总年度内部审核报告；c) 协助管理者代表组织、实施内审，收集、保存审核资料和记录。3.3 其他单位负责积极配合内审员开展工作，对涉及本部门、单位和项目部内审不符合项制订并实施纠正或预防措施。受审核单位的陪同人员负责引导和见证审核，并签字确认。3.4 内审组组长负责制订本组的审核实施计划，领导本组成员编制检查表和本组审核报告，按计划完成审核工作，并对其审核结果负责。3.5 内审员按审核实施计划编制检查表并实施审核，在审核中规范获取和公正评价审核证据，对个人的审核质量负责。4 内容与方法4.1 编制内审计划4.1.1 公司安全生产监督管理部负责根据年度审核方案起草公司年度内部审核计划，提交管理者代表审核批准。4.1.2 公司年度内审计划经管理者代表批准后实施。4.1.3 公司管理体系内部审核，每年至少一次，当有以下情况时管理时代表决定，可以开展计划外内部审核：a) 法律、法规及标准发生变化公司认为有必要时；b) 在发生重大质量、环境、职业建康安全事故或重大投诉而需要审查时：c) 当组织机构和职责发生重大变更时；d) 在总经理提出要求时；e) 相关方的要求；f) 计划外的审核由管理者代表临时组织。4.2 内审准备4.2.1 根据公司规模，每次审核成立2至5个审核组，审核组成员应具备内审员资格，审核组长由管理者代表提名并聘任。4.2.2 在审核前10天，由管理者代表或授权人组织各审核组成员召开内审准备会议，进行审前学习；各审核组进行任务分工，熟悉受审核单位情况，编写检查表，准备审核表格等。4.2.3 各审核组长制订对受审核单位的审核实施计划和审核通知，以电话、电子邮件或传真等方式通知受审核单位，一般提前时间不少于2天。4.3 审核程序4.3.1 首次会议。现场审核开始时，各审核组长主持召开首次会议，对受审核单位进行审核交底，明确审核的目的、审核准则、审核范围、审核的方式方法，通告审核的日程安排计划以及要求、注意事项和确定受审单位的配合人员；审核组全体成员、受审核单位的领导、部门主管及其他相关人员参加并签到。4.3.2 现场审核。审核员根据内审检查表进行现场审核；通过询问、查阅文件和记录、观察、实际测定、追踪验证获取证据，并做好审核记录；在审核中检查中发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在的问题的客观性进行研究，力求公正；每天审核结束，审核组应召开内部会议分析审核情况；一个单位审核完毕后，审核小组应进行内部沟通，汇总审核中获取的审核证据，依照审核依据进行分析评价，确定不符合项和观察项。4.3.3 末次会议。会议主持人及出席对象同首次会议；审核组长重申审核的目的、范围和准则，汇报审核现场情况，向受审核单位宣布审核评价结论，指出存在的问题，提出相应的要求；被审核单位负责人应在不符合报告和观察项记录表上签字认可。4.4 内审报告4.4.1 各审核组每审核完一个单位，由审核组长编写内部审核报告，一式三份，受审核单位一份，审核组长一份，公司安全生产监督管理部一份。4.4.2 公司安全生产监督管理部根据各组内部审核报告编写公司年度内部审核报告，经管理者代表批准后在规定范围内发放。4.4.3 内部审核报告的内容主要包括：审核综述、不符合项数量、分布情况和严重程度，观察项数量及分布情况、其他需要说明的问题，体系适宜性、符合性和有效性结论，有关建议。4.5 纠正措施 4.5.1 受审核单位针对审核组出具的不符合报告、观察项记录和审核报告，根据问题原因制订纠正措施或预防措施，并予以实施。4.5.2 受审核单位制定的纠正措施或预防措施应征得审核组长的同意，并在规定时间内整改完毕，提供书面整改资料。4.6 跟踪验证4.6.1 审核组长或公司安全生产监督管理部负责对受审核单位的整改情况进行跟踪验证；受审核单位距离较近的，可以进行现场和书面资料同时验证，距离较远的可以只进行书面整改资料验证。4.6.2 验证人员应在验证资料上签字确认，验证资料由公司安全生产监督管理部和受审核单位归档备查，保存期限为三年。4.7 记录存档4.7.1 各审核组在内审完毕后，整理所有内审记录交公司安全生产监督管理部保存归档，作为公司内审证据备查。4.7.2 公司内审记录保存期限为三年；保存期满后需要销毁的，执行记录控制程序。5 报告与记录表1 报告与记录清单序号文 件 编 号文 件 名填写部门存档部门年限1Q/ZSD13 2-2014.JL001年度内部审核计划安全生产监督管理部安全生产监督管理部3年2Q/ZSD13 2-2014.JL002内审检查表各审核组安全生产监督管理部3年3Q/ZSD13 2-2014.JL003不符合报告各审核组安全生产监督管理部3年4Q/ZSD13 2-2014.JL004观察项记录各审核组安全生产监督管理部3年5Q/ZSD13 2-2014.JL005内部审核报告各审核组安全生产监督管理部3年6Q/ZSD13 2-2014.JL006不符合项分布汇总表各审核组安全生产监督管理部3年7Q/ZSD13 2-2014.JL007不符合报告发放记录各审核组安全生产监督管理部3年8Q/ZSD13 2-2014.JL008内部审核首/末次会议签到表各审核组/被审核单位安全生产监督管理部3年9Q/ZSD13 2-2014.JL009年度内部审核报告安全生产监督管理部安全生产监督管理部3年10Q/ZSD13 2-2014.JL010内部审核流程图安全生产监督管理部安全生产监督管理部3年AA附录A （规范性附录）内部审核实施计划表中国水电十三局有限公司内部审核实施计划表组别： 编号：审核范围审核依据审核组成员组长： 组员：日 程 安 排审核时间受审单位/部门审核内容联络员编制/日期： 批准/日期：附录B （规范性附录）内审检查表中国水电十三局有限公司内 审 检 查 表编号：受审单位： 部门： 审核时间： 年 月 日子条款检查要点检查方法现 场 记 录评价审核组长： 审核员： 陪同人员：编制日期： 年 月 日 批准日期： 年 月 日附录C （规范性附录）不符合报告中国水电十三局有限公司不 符 合 报 告编号：受审单位单位负责人审 核 员审 核 日 期1、 不符合事实陈述： 上述不符合GB/T19001-2008第 条款的规定。 上述不符合GB/T24001-2004第 条款的规定。 上述不符合GB/T28001-2010第 条款的规定。 上述不符合GB/T50430-2007第 条款的规定。 上述不符合公司体系文件 的要求。上述不符合 的规定。2、不符合性质 A、体系性 B、实施性 C、效果性严重程度 严重 一般 整改期限： 年 月 日至 年 月 日审核员： 日期： 年 月 日3、陪同人员意见： 签名： 日期： 年 月 日4、部门负责人意见： 签名： 日期： 年 月 日 5、纠正或纠正措施请受审核单位按局提供纠正/纠正措施计划表填报。6、纠正措施有效性验证（由审核组填写） 有效。 措施计划可行，实施效果待下次现场审核时跟踪。 可满足要求。但存在需进一步改进问题，如 。 无效。验证人 日期： 审核组长： 日期：附录D （规范性附录）管理体系内部审核观察记录中国水电十三局有限公司管理体系内部审核观察项记录编号：受审单位： 审核日期：序号受审核部门观察项事实描述审核员审核组长: 年 月 日附录E （规范性附录）内部审核报告中国水电十三局有限公司内 部 审 核 报 告编号：审核目的审核范围审核依据审核组成员审核 组 组长： 组员：审核日期 年 月 日 年 月 日1、 审核综述2、不符合项数量、分布情况和严重程度3、观察项数量及分布情况4、其他需要说明的问题5、体系适宜性、符合性和有效性结论6、有关建议 审核组长（签名）： 年 月 日附录F （规范性附录）不符合项分布汇总表中国水电十三局有限公司不 符 合 项 分 布 汇 总 表编号： 部门标准条款号合计其它合计附录G （规范性附录）不符合报告发放记录中国水电十三局有限公司不 符 合 报 告 发 放 记 录编号：不符合报告编号发放日期接 收纠正措施备注部门接收人预定完成日期实际完成日期附录H （规范性附录）管理体系内部审核首/末次会议签到表中国水电十三局有限公司管理体系内部审核首/末次会议签到表 编号：受审单位： 时间： 年 月 日审核组组长： 组员：参加人员姓 名职 务部 门姓 名职 务部 门附录I （规范性附录）201 年度内部审核方案中国水电十三局有限公司201 年度内部审核方案一、目的检查本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，检查方针、目标的实现情况，寻找管理体系改进的机会。二、范围本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖的部门、子公司、项目部、产品、过程、活动；覆盖的时间段指上次审核到本次审核的起止时间。三、审核准则ISO 9001：2008（GB/T 19001-2008 ）、ISO 14001：2004（GB/T 24001-2004）、OHSAS 18001：2007（GB/T 28001-2010） 标准、工程建设施工企业质量管理规范（GB/T 50430-2007），公司管理手册、程序文件、作业文件及其他有关文件，现行有效的法律、法规、标准和合同文件。四、审核的频率及时间本年度共进行 次内部审核。其中 月份安排一次， 月份安排一次。 月份安排审核的部门、单位和项目部包括： 月份安排审核的部门、单位和项目部包括：具体审核时间及内容见内部审核实施计划。五、资源1、公司提供具备内审员资格的人员担任审核员，审核经费列入公司总部年度预算，管理者代表负责组织实施本审核方案，安全生产监督管理部具体组织实施本方案，总经理工作部、财务产权部等总部各部门、各受审核单位和项目部积极配合内审工作，保证本方案的顺利实施。2、审核组组成： 一组：组长： 成员： 二组：组长： 成员： 三组：组长： 成员： 六、审核的程序、方法、记录 执行内部审核程序。七、对审核活动的监视1、审核实施计划的审核、批准由每次内审组组长编制具体内审实施计划，由公司安全生产监督管理部审核内审实施计划,重点审查计划与内审程序、计划与职能分配的符合性，审查计划的可行性、日程的合理性、审核组成员分工的合理性，审核实施计划由管理者代表批准后，由内审组长组织内审组成员实施。2、审核过程的监视每次审核时，公司安全生产监督管理部随时了解审核的情况，或派观察员巡视审核的实施（观察员不直接从事内部审核）。每次审核结束，公司安全生产监督管理部向受审核部门发放/收集审核情况评价意见表，征集有关审核的意见。3、审核结果的监视由管代或公司安全生产监督管理部派员参加末次会议，关注审核结论和审核结果的合理性，关注不符合报告的正确性、合理性。4、审核文件/记录的监视审核结束后，内审组长将每次审核的文件/记录整理交公司安全生产监督管理部，公司安全生产监督管理部审查内部审核资料的完整性、符合性，并将内审资料归档。八、对审核方案的评审1、每次内部审核结束后，公司安全生产监督管理部组织审核组成员、受审核部门代表对审核方案、审核程序进行评审，提出/实施改进。 2、由管代组织公司安全生产监督管理部、内审组长、有关部门代表对审核方案、全年内部审核工作进行评审，提出实施改进。九、内审员的评价和培训1、由管代组织公司安全生产监督管理部、内审组长对内审员进行管理标准、体系审核的培训或研讨活动，提高审核水平。2、由公司安全生产监督管理部负责对内审员进行考核，通过考核组织有针对性的培训。3、内审员的培训，由公司安全生产监督管理部牵头，人力资源部、职工培训处协助实施。编制人： 审核人： 批准人：日 期： 日 期： 日 期：附录J （规范性附录）管理体系内部审核流程图制订年度审核计划实施审核计划审核准备查阅文件资料编写检查表首次会议审核实施现场审核确定不符合合观察项末次会议编制内部审核报告审核、批准审核报告责任部门制订实施纠正措施YN提交管理评审跟踪验证纠正措施修订文件（必要时）记录存档_