江苏省上半年基金从业资格期权合约概念考试题.doc

江苏省上六个月基金从业资格：期权合约概念考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
2.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料形式
B．基金宣传推介材料用途阐明
C．基金管理企业督察长出具合规意见书
D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件
3.下列各项中，属于基金面临外部风险是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
4.下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
5. 金融衍生工具特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
6. 下列机构可以参与证券投资有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险企业
D．证券投资基金
7. 开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
8. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重
B．前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值比重
9. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。
A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
10. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
11. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
12. 目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不一样标资产理财产品
13. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
14. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
15. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
16. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。
A．货币供应量宽松
B．企业业绩稳定增长
C．企业股息提高
D．印花税税率提高
17. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
18. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
19. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
20. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
21. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
22. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列属于严禁行为有__。
A．虚假记载、误导性陈说或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
23. 上市企业公积金来源有__。
A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金
B．根据《企业法》规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决策后提取任意公积金
D．企业通过若干年经营后来资产重估增值部分
24. 份额净值保持在1元人民币不变是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
25. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
26.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用，其中，__是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
27.申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
28.下列有关中国证监会职责说法，对有__。
A．负责行业性法规起草
B．负责监督有关法律法规执行
C．负责保护投资者合法权益
D．维持公平而有序证券市场
29.初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
30. 基金托管人在保管基金财产时，不必__。
A．保证基金财产安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
31. 基金托管人是（）权益代表。
A．基金管理人
B．基金企业
C．基金份额持有人
D．证券企业
32. 基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
33. 基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。
A．及时更新原有客户记录
B．定期向客户提供有用信息服务
C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新服务和产品
34. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
35. 下列债券中，__利率在偿付期限内也许会发生变化。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票合计债券
D．浮动利率债券
36. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
37. 下列不属于基金市场服务机构是__。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
38. 假如基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
39. 根据__不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目
D．投资对象
40. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
41. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
42. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
43. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
44. 一般来讲，政府债券与企业债券相比，__。
A．企业债券风险大，收益低
B．企业债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
45. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
46. 下列有关开放式基金认购与申购说法，不对是__。
A．募集期内认购比其后申购在费率上一般会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
47. 有关证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对有__。
A．流通市场是发行市场前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场延续
D．发行市场是流通市场基础
48. 下列属于我国基金交易费用有__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
49. 基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
50. 备兑权证一般由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市企业
D．中国证监会