QA质量保证培训教程.pptx

1QA培训目录目录1.QA基本知识基本知识2.2.为什么执行质量保证为什么执行质量保证3.3.为什么执行质量保证大纲为什么执行质量保证大纲4.质量保证基本要求质量保证基本要求5.公司质量方针、质量目标公司质量方针、质量目标6.岭澳二期合同岭澳二期合同QA要求要求7.法规及法规及QA大纲相关要求介绍大纲相关要求介绍.8.核电质量文化核电质量文化9.以往主要质量事故以往主要质量事故/问题经验反馈问题经验反馈10.“零缺陷零缺陷”理念理念2第一讲、第一讲、QA基本知识基本知识3 一、一、QA基本知识基本知识核法规产生背景1.二战期间美军方为保证军工产品质量，提出了质量保证的要求，到二战结束后的1959年正式发布了军事标准MIL-Q-9858A质量大纲要求2.1970年，美国核管会颁发了联邦法规10CFR50核电厂和燃料后处理厂的质量保证大纲；3.1971年美国国家标准学会借鉴军用标准MIL-Q-9858A制定了国家标准ANSIN45.2核电厂质量保证大纲要求。4.1978年国际原子能机构（IAEA）在上述标准的基础上制定颁发IAEA50-C-QA，5.1988年IAEA对该法规进行了局部修改发布了IAEA50-C-QA（REV.1）6.1986.10.29，中国国家核安全管理委员会颁发了中华人民共和国民用核设施的安全管理监督及管理条例（HAF001）7.1991.07.27 我国国家核安全局令第一号发布实施HAF0400（91）核电厂质量保证安全规定法规和10个安全导则。（1998版编号为HAF003）4 一一.QA基本知识基本知识术语1.质量：一组固有特性满足要求的程度。（ISO9000：2000）w特性：可以是固有的（在某事或某物本来就有的，尤其是那种永久的特性，w要求：明示的、通常隐含w物项和服务所具有的按其对安全的重要性和使用目的而规定的特性。(HAF003)w质量不仅指产品或服务质量，也可以是某项活动的或过程的工作质量，也可以是质量体系运行质量。5一一.QA基本知识基本知识术语质量的定义（克劳士比）w符合要求，按要求去做，并且说到做到，提供给顾客的产品或服务，必须符合顾客的要求，也符合自己的承诺，w质量的根本，是“诚信”，w“诚信说到做到”质量的最高境界。6一一.QA基本知识基本知识术语2.质量保证（QA）（QUALITYASSURANCE）质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任信任。（ISO9000：2000）为使物项和服务与规定的质量要求相符合并提供足够的置信度所必需的一系列有计划系统的活动。（HAF003：1998）7一一.QA基本知识基本知识术语2.质量保证（QA）wQA是建立在文件基础上的，想得到更多的保证，就应当提供更多的证据。w证据越多，信心越大。保证就是确信所做的事。8一一.QA基本知识基本知识术语3.QA大纲（质量体系或质量保证体系）w“为保证实现质量而制定和执行的全部活动”-（IAEA 50-C-QA）质量保证大纲（Quality Assurance Program）为保证质量而规定和完成的全部管理性活动和技术性活动综合在一起所构成的整体。（HAF003：1998）质量体系:指导和控制组组织织建立质质量量方针和质质量量目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素 ISO9000：2000 9w第二讲：为什么执行质量保证为什么执行质量保证10 二、为什么执行质量保证二、为什么执行质量保证l执行QA是强制性 政政府府权权力力机机构构要要求求-安全性（切切尔尔诺诺贝贝利利核核事事故故w国际原子能机构（IAEA）w国家核安全局 业主合同要求业主合同要求-安全性、可靠性11切尔诺贝利核事故切尔诺贝利核事故w切尔诺贝利切尔诺贝利不能忘却的警示不能忘却的警示w切尔诺贝利核电站位于前苏联基辅市北130公里的地方，是前苏联1973年开始修建，1977年启动的最大的核电站。w1986年4月25日，切尔诺贝利核电站的4号动力站开始按计划进行定期维修。然而由于连续的操作失误，4号站反应堆状态十分不稳定。1986年4月26日对于切尔诺贝利核电站来说是悲剧开始的日子。凌晨1点23分，两声沉闷的爆炸声打破了周围的宁静。随着爆炸声，一条30多米高的火柱掀开了反应堆的外壳，冲向天空。反应堆的防护结构和各种设备整个被掀起，高达2000的烈焰吞噬着机房，熔化了粗大的钢架。携带着高放射性物质的水蒸气和尘埃随着浓烟升腾、弥漫，遮天蔽日。虽然事故发生6分钟后消防人员就赶到了现场，但强烈的热辐射使人难以靠近，只能靠直升飞机从空中向下投放含铅（Pb）和硼（B）的沙袋，以封住反应堆，阻止放射性物质的外泄。ww切尔诺贝利核电站事故带来的损失是惨重的，在这场事故中当场死亡2人，至1992年，已有700O多人死于这次事故的核污染。这次事故造成的放射性污染遍及前苏联15万平方公里的地区，周围7千米内的树木都逐渐死亡。在日后长达半个世纪的时间里，10公里范围以内将不能耕作、放牧；10年内100公里范围内被禁止生产牛奶。不仅如此，由于放射性烟尘的扩散，整个欧洲也都被笼罩在核污染的阴震中。临近国家检测到超常的放射性尘埃，致使粮食、蔬菜、奶制品的生产都遭受了巨大的损失。核污染给人们带来的精神上、心理上的不安和恐惧更是无法统计。w核电虽然是目前最新式、最“干净”，且单位成本最低的一种电力资源，但由于可能的核泄漏事故造成的核污染却也给人类带来了前所未有的灾难。迄今为止，除了切尔诺贝利核泄漏事故以外，英国北部的塞拉菲尔核电站、美国的布朗斯菲尔德核电站和三喱岛核电站都发生过核泄漏事故。因为核辐射的潜伏期长达几十年。w切尔诺贝利核事故给白俄罗斯造成的直接经济损失在2350亿美元以上，这个数字相当于32个财政年的总和，为消除核危害，政府每年的拨款要占整个国家预算的20-25%。12切尔诺贝利核事故切尔诺贝利核事故浩劫最少还将影响浩劫最少还将影响800年年ww目前，白俄罗斯正在建一座特殊的纪念馆切尔诺贝利核灾难纪念馆，将核事故的前前后后以各种方式展现在人们的面前，w据专家估计，完全消除这场浩劫的影响最少需要800年，将经过整整40代人！13 二、为什么执行质量保证二、为什么执行质量保证l内部管理需要w因为QA是有效的管理：-预防性，可及时发现问题并防止重复发生或更大的事故发生。-一次成功，次次成功。降低质量成本。可避免返工、返修。w缺陷越晚发现，因此而产生的质量成本就越大。14 QA基本要求（基本原理）w编制正确的文件w按照正确文件执行工作 证据15质量方针、目标质量方针、目标q 总经理政策声明总经理政策声明（岭澳二期）（岭澳二期）16质量方针、目标质量方针、目标q 建设公司一体化管理方针：建设公司一体化管理方针：依法经营，以人为本，管理科学，施工精心；依法经营，以人为本，管理科学，施工精心；保护环境，预防为主，持续改进，服务社会。保护环境，预防为主，持续改进，服务社会。17质量方针、目标质量方针、目标q质量目标（岭澳二期）（岭澳二期）18核安全法规核安全法规引言引言w在完成某一特定工作中对对要要达达到到的的质质量量负负主主要要责责任任的的是是该该工工作作的的承承担担者者，而不是那些验证质量的人员。w执行验证职能的质量保证人员（包括执行质量控制的质量检查人员）不能是对所验证的工作负有直接责任的人员。他们必必须须拥拥有有足足够够的的权权力力和和组组织织上上的的独独立立性性，包包括括不不受受经经费费和和进进度度约约束束的的权权力力，并向本公司的最高管理部门负责和报告工作。w 19 核安全法规核安全法规质量保证大纲质量保证大纲w所有对质量有影响的活动，按其对安全的重要性进行分级管理和控制。其分级原则为质保1级(Q1)、质保2级(Q2)、质保3级(Q3)和质保无级(QNC),这种质保分级与适用的安全准则一致。w凡从事与质量有关的一切活动，都必须按已制定的适用于该活动的法规、标准、规范、书面程序和行政控制措施来策划和进行工作。w从事影响质量活动的人员，必须按其所从事的管理性和技术性的工作要求，进行培训和考核20核安全法规核安全法规组织组织q 责任、权限和联络责任、权限和联络 w必须明确实施质量保证大纲的人员既包括活动的从事者也包括验证人员，而不是单一方面的责任范围。w相关程序：GM-K0201岭澳二期核岛安装工程现场总组织程序w各部门、队/厂组织机构及工作描述21核安全法规核安全法规组织组织w质量保证职能的人员和部门必须拥有足够的权力和组织独立性，以便鉴别质量问题，建议、推荐或提供解决办法。22核安全法规核安全法规组织组织q培训、考核培训、考核 必须根据从事特定任务所要求的学历、经验和业务熟练程度，对所有从事影响质量的活动的人员进行资格考核。w必须制定培训大纲和程序，以便确保这些人员达到并保持足够的业务熟练程度。-HAF003HAF003相关程序：TM-K0004培训管理培训管理各单位各单位培训大纲培训大纲23 核安全法规核安全法规组织组织q培训、考核培训、考核IAEA50-C-QIAEA50-C-Q（9696）w工工作作人人员员必必须须经经过过培培训训并并考考核核合合格格，使使他他们们胜胜任任於於所所承承担担的的工工作以及理解他们活动的安全后果作以及理解他们活动的安全后果。w为实现质量和保持安全，为实现质量和保持安全，工作人员必须有能力执行其承担的任工作人员必须有能力执行其承担的任务。务。w培训强调正确进行工作培训强调正确进行工作，w培训强调人员承担的责任和所负的职责培训强调人员承担的责任和所负的职责 24核安全法规核安全法规文件控制文件控制q文件的编制、审核和批准文件的编制、审核和批准：w 必须对工作的执行和验证所需要的文件（例必须对工作的执行和验证所需要的文件（例如程序、细则及图纸等）的如程序、细则及图纸等）的编制、审核、批编制、审核、批准和发放准和发放进行控制。进行控制。w相关程序：相关程序：TM-K0001TM-K0001文件的编制文件的编制 QA-K0002 QA-K0002管理程序控制管理程序控制w TM-K0212 TM-K0212工作程序编制工作程序编制25核安全法规核安全法规文件控制文件控制q文件的发布和分发：文件的发布和分发：w必必须须按按最最新新的的分分发发清清单单建建立立文文件件发发布布和和分分发发系系统统。必必须须采采取取措措施施，使使参参与与活活动动的的人人员员能能够够了了解解并并能能使使用用完完成成该该项项活活动动所所需需的的正正确确合合适的文件。适的文件。w相关程序：TM-K0001文件受控分发管理26核安全法规核安全法规文件控制文件控制q文件变更的控制：文件变更的控制：w变更文件变更文件必须按明文规定的程序进行审核和批准。审核和批准。w变更的文件必须由审核和批准原文件的同一单位进行审查和批准，或者由其专门指定的其他单位审核和批准。w必须把文件的修订及其实际情况迅速通知所有有关的人员和单位，以防止使用过时的或不合适的文件。27核安全法规核安全法规文件控制文件控制违反程序案例1：w 岭澳一期电气队QC在现场对EM8机电包所有中压、低压电缆和设备螺栓连接紧固时，施加的力矩小于安装要求，为此，QA发出一个停工令，停止了现场此项工作，并打开36份NCR，造成现场大量的返工。造成此次质量问题主要原因：QC擅自修改文件规定，造成QC检查程序与电器安装程序要求不一致。28 核安全法规核安全法规文件控制文件控制违反程序案例2：w大亚湾核电站23公司曾发生过支架油漆后全部生锈，为此，承包商法马通公司对我公司发出了停工令，强制停止了23公司现场所有油漆工作，要求所有油漆人员停工学习，并对已生锈的支架全部重新返工，浪费了大量的人力、物力，又拖延了进度。w造成主要原因：油漆人员未严格执行程序要求：先除锈、刷底漆，再刷面漆；而是部分根本未除锈或部分未除干净直接刷面漆。29 核安全法规核安全法规物项控制物项控制q 物项（材料、零件和部件）的标识物项（材料、零件和部件）的标识w标识的标识的唯一性唯一性：w标标识识的的目目的的：区别不同类别、不同规格/型号、不同批次、不同炉号等产品，以防混淆或混用，当有规定时可实现产品的可追溯性。w标标识识的的方方法法：用标签、标牌、标记或用随行文件记录等方法把批号、零件号、系列号直接标记或标识在物项上或记载在可以追查到物项的记录上。30 核安全法规核安全法规物项控制物项控制w在整个制造、装配和安装以及使用期间必须保持物项的标识的完整和清晰w必须最大可能地使用实实体体标标识识，在实际不可能或不满足要求的情况下，必须采用实体分割、程序控制或其他实用的方法，以保证标识。这些标识和控制措施必须能在各种场合下防止使用不正确的或有缺陷的材料、零件和部件。31 核安全法规核安全法规物项控制物项控制w在使用标记的情况下，标识必须清清楚楚，不能含混和被被擦擦掉掉。在使用这种方法时，不得影响物项的功能。标识不得被表面处理或涂层所掩盖，否则必须用其他的标识方法代替。当把物项分成几部分时，每一部分都必须保持原标识。（即标识移植）即标识移植）。32 核安全法规核安全法规物项控制物项控制q装卸、贮存和运输装卸、贮存和运输 必须制定措施并形成文件，以控制装卸、贮存和运输。这些措施必须包括按照已制定的程序、细则或图纸材料和设备进行清洗、包装和保管，以防损伤、变质和丢失。当特定物质需要时，必须规定和提供专用覆盖物、专用装卸设备及特定的保护环境，并验证是否具备这些措施。33 核安全法规核安全法规物项控制物项控制装卸、运输-装卸人员合格-按资格评定程序评定-装卸吊具合格-必须按程序要求定期检查、标识、维护、保养。-装卸指示书-工作按正确程序执行。注意：装卸、运输期间应维护物项的标识，禁止野蛮装卸以防物项的损伤、变形或标识丢失。34核安全法规核安全法规物项控制物项控制w对重要物项的装卸、运输应制定程序，以保证正确地装卸、运输物项。根据情况装卸、运输应考虑如下方面：重量；尺寸；对冲击操作的敏感性；表面光洁状态；规定的起吊点；方位；专用装卸设备及其所要求的试验。w当装卸操作易于造成损伤时，应考虑使用诸如专用纸板箱、容器、保护装置、起重机、机械手和运输车等。必须按照经批准的程序使用和维护装卸物项用的设备，这些程序必须符合现行法规和标准。35 核安全法规核安全法规物项控制物项控制贮存v 贮存分为露天贮存和仓库贮存和临时存放，贮存 区 应有清楚的标识。v 贮存应注意以下几点：-物项要分类存放（碳钢、不锈钢分开存放、危险品、精密仪器等）；-贮存物项的标识及标识维护；-贮存区的环境条件及保护措施（防水、防潮、放火、防爆、清洁度等）；-不符合物项的隔离存放。36核安全法规核安全法规物项控制物项控制w场地管理 各施工队负责其工作范围内的场地管理。场地管理存在的主要问题：-现场施工照明不够 -施工后场地不清扫，脏、乱、差。-余料随意乱放,阻塞道路或堆放在人行道上。37 核安全法规核安全法规物项控制物项控制q 维护维护 安全重要物项的维护，必须保证质量相当于该物项原来所规定的质量。物项在安装前、安装过程中、安装后的维护MM-K0001业主提供物项管理PM-K0204工程物项维护管理MM-K0202工程物项发放管理MM-K0204施工设备、工机具维护保养TM-K0214设备装卸人员资格评定TM-K0213起重吊具的标识、检查、维护38 核安全法规核安全法规工艺过程控制控制q工艺过程工艺过程总要求：必须按照规定的要求，对核电厂的设计、制造、建造、试验、调试和运行中所使用的影影响响质质量量的的工艺过程予以控制。工艺过程予以控制。39 核安全法规核安全法规工艺过程控制控制w特殊过程特殊过程：-当所达到的质量取决于所使用的工艺过程，且不能通过对成品的检查和试验来加以验证时（例如在焊接、热处理和无损检验中使用工艺），-过程中形成的缺陷可能在后续的生产和服务过程乃至在产品使用或服务交付后才显露出来的质量特性；40 核安全法规核安全法规工艺过程控制控制w特殊过程控制合格的人员认可的程序合适的设备现有标准41 核安全法规核安全法规工艺过程控制控制特殊过程包括：焊接表面处理（喷沙、油漆、酸洗、钝化）压线无损检验弯管42 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制q 检查控制检查控制 为了物项、服务和影响其质量的各项活动符合已形成文件的程序、细则及图纸的要求，必须由从事这些活动的单位或由其他单位为该单位制定并实施关于这些物项、服务和影响其质量活动的检查大纲。43 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制w必须对保证质量所必需的每一个工作步骤都进行检查。对安全重要的检查必须由未参加被检查活动的人员进行。44 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制w如果要求在停工待检点进行检查或见证这种检查时，必须在适当的文件中注明这些停工待检点。未经指定的单位批准，不得进行停工待检点以后的工作。如果进行规定的停工待检点以后的工作，则必须在开始该工作之前，以文件形式批准。45 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制w“W”见证点。如果指定的见证单位未按规定的时间到场见证，工作可继续进行。w“H”点停工待检点。未经指定的见证单位批准，不得进行停工待检点以后的工作。如果进行规定的停工待检点以后的工作，则必须在开始该工作之前，得到见证单位的书面授权批准。w“R”点报告点。只有检查或试验报告形成后,检查或试验操作才算完成。46 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制q质量计划在使用中应注意的事项：w专用质量计划在现场执行中允许有一些不影响质量小的手写修改，但修改需经业主代表和公司QC部检查员的签字认可；w如质量计划在执行中要作大的修改如操作顺序修改，则必须按原审批过程发布新版的的质量计划。w“H”点，未有见证单位代表签字放行（除非有书面授权），绝对不能进行后续工作，即不能越点工作；否则，要造成返工，推倒重来。w质量计划是一个重要的质量记录，因此要求现场要保持纸面清洁、完整，填写认真、字迹清楚，不能随意涂改。47 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制q 测量和试验设备的标定和控制测量和试验设备的标定和控制w为了确定是否符合验收准则，必须制定一些措施，以保证所使用的工具、量具、仪表、和其他检查、测量、试验设备和装置都具有合适的量程、型号、准确度和精度。（标定）48 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制w为了使准确度保持在要求的限值内，在规定的时间间隔或在使用之前，对影响质量的活动中所使用的试验和测量设备必须进行控制、标定和调整。w当发现偏差超出规定限值时，必须对以前测量和试验的有效性进行评价，并重新评定已试验物项的验收。w必须制定控制措施，以保证适当地装卸、贮存和使用已标定过的设备。49 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制q 注意事项：注意事项：w选择适用于要执行某一活动的测量和试验设备的量程、型号、准确度和精确度是负责该项活动的组织的责任；w现场所有使用的测量和试验设备都必须按照公司程序中规定的周期进行标定；w只有贴上标定合格的标签且在有效期内的测量和试验设备才允许在现场使用；w标定过期的或无合格标签的测量和试验设备禁止在现场使用；w新买的或借用的测量和试验设备，也必须在合格的有效期内才能使用。50 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制q 检查、试验状态标识检查、试验状态标识w物项的试验和检查状态，必须通过使用标标记记、打打印印、标标签签、签签条条、工工艺艺卡卡、检检查查记记录录、实实体体位位置置或或其其他他合合适适的的方方法法予予以以标标识识，指明经过试验和检查的物项是否可验收或列为不符合项。必须在物项的整个制造、安装和运行中按需要保持检查和试验状态的标识，以证明只能使用、安装或运行已通过了所要求的检查和试验物项。51 核安全法规核安全法规检查和试验控制检查和试验控制w状态标识目的：防止未经检验或检验不合格的产品被误用或混用。w状态标识对象状态标识对象：原材料、半成品、成品。w状态标识种类状态标识种类：-未检验或待检-已检验待判定-检验合格-检验不合格w状态标识种类状态标识种类：标记、标签、标牌、工艺卡、检验记录、划分存放地点或 其它合适的方法。5253 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制q控制目的：控制目的：防止不满足要求的物项误用或误装。q定义：定义：w不符合（不合格）NC定义：-不满足要求（ISO9000：2000）-不满足规定的要求（ISO9000：94）-性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变的不可接受或不能确定。（HAF003：91）54 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制w缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求。一般指特定要求如安全性有关要求。w注-“缺陷”往往涉及产品责任，有法律纠纷，故应慎用。-有缺陷的产品一定是不合格品，而不合格品不一定是有缺陷。55 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制wNC发生的时段发生的时段 原材料检查、试验 制造、安装过程检查、试验 最终检查、试验56 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制w不符合项的临时处理措施：不符合项的临时处理措施：v挂标签v实体隔离（可能时）v停工（必要时）57 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制q 不符合项的处置方法：不符合项的处置方法：w不加修改的接受（原样使用）不加修改的接受（原样使用）w返工：返工：w返修返修：w拒收或报废拒收或报废w有条件接受有条件接受58 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制q 停工通知停工通知w当发现的不符合物项被认定有害或可能有害于质量，必须停止该物项的某些工作时，业主或公司QA或QC人员有权发出停工通知，但须QA经理批准。59 核安全法规核安全法规不符合项控制不符合项控制q 注意事项注意事项w在施工现场无论谁发现了不符合物项，都应及时报告QC人员，不能隐瞒。有些人怕NCR多，不光彩，因此发现了也不报告，自己偷偷处理，这是绝对不允许的，严重违反QA要求的。wQA的观点就是及早发现问题，及早解决，且要留下记录备查。最怕的是有问题未发现或发现了未处理隐瞒而留下隐患。60核安全法规核安全法规纠正措施q 纠正措施：纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施q 纠正：纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施q 纠正与纠正措施区别：纠正与纠正措施区别：w纠纠正正：指返工、修理或调整和涉及现有的不符合所进行的处置。就事论事，是一种“纠正”行动，而不是纠正措施。w纠纠正正措措施施：分析问题根源，找出根本原因，针对原因，采取防止同类问题再次发生的措施。涉及消除产生不符合的原因。61核安全法规核安全法规纠正措施q采取纠正措施的原则采取纠正措施的原则：w当出现下列概况之一时，应采取纠正措施：-重大的不符合项；-同样或类似的有损于质量的不符合项重复多次发生；-严重有损于质量的不符合情况，-业主的重大投诉等。62核安全法规核安全法规记录w记录：为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件w记录分类：对安全的重要性，分永久性的或非永久性记录。63核安全法规核安全法规记录q质量保证记录的编写质量保证记录的编写记录中必须有质量的客观证据，包括审查、检查、试验、监查、工作执行情况的监视、材料分析等的结果。；所有质量保证记录都必须字迹清楚、完整、并与所述的物项或服务相对应。64核安全法规核安全法规记录q 质量保证记录的收集、贮存和保管质量保证记录的收集、贮存和保管必须按书面程序和细则建立并执行质量保证记录制度。记录的贮存方式必须便于检索，并将记录保存在适当的环境中，以尽量减少变质或损坏和防止丢失。65核安全法规核安全法规记录w必须以文件的形式对质量保证记录、有关的试验材料和样品的保存时间做出规定。w对不需要全寿期保存的记录，必须根据该记录的类别规定相应的保存时间。必须根据书面程序处置66核安全法规核安全法规记录q永久性的记录：w移交业主的交工资料（EMR/EESR）保存时间：保存时间：w由业主保存30年以上67核安全法规核安全法规记录w非永久性记录：为证明工作按规定要求完成所必须的一些记录如QA监查/监督报告、程序审核单、质保大纲文件、程序和评定报告类的记录等。w保存时间：保存时间：非永久性记录：工程结束后3-5年68核安全法规核安全法规记录wQA记录提供了客观证据，在核电工程中“没有QA记录，就等于没有质量”q注意：w记录必须是真实的，绝对不能伪造。下面举两个案例说明记录的重要性69核安全法规核安全法规记录w案例1：大亚湾核电站曾发生过一个焊口因质量跟踪文件（TQP）丢失，虽然该焊口的RT检验已合格，但业主要求割掉焊口重焊。“没有QA记录，就等于没有质量”w案例2：美国在80年代在俄亥俄州建造了一座“贼玛核电站“，该电站建成后在接受政府核安全机构验收发证前的检查时发现缺少必要的文件和记录，最终未给该核电站发运行许可证，只好该成火电站使用。70w核电站工程质量文化核电站工程质量文化71核电站工程质量文化核电站工程质量文化w岭澳核电站工程质量保证的原则为“正确工作、预防问题、一次做对、精益求精”。w岭澳核电站工程质量保证的基本要求为“凡是有章可循、凡是有人负责、凡是有人检验、凡是有据可查”。w坚持做老实人、说老实话、办老实事，建设严密的组织，进行严格的管理，发扬严谨的作风，执行严肃的纪律。72核电站工程质量文化核电站工程质量文化w安全第一、质量第一”是我国核电发展的方针，也是岭澳核电站工程控制的基本原则。w质量意识、责任感和敬业精神是岭澳核电站工程质量文化的基础和核心。w承担岭澳核电站工程建设的每个单位都必须贯彻执行质量保证要求。73核电站工程质量文化核电站工程质量文化做老实人做老实人w安全文化、质量文化素养w主人翁精神、责任感w敬业精神、尽职尽责w实事求是、表里如一、不弄虚作假74核电站工程质量文化核电站工程质量文化办老实事w具备正确完成工作的能力w知道工作的重要性、风险和后果w按程序办事w小心谨慎，不贪图省事w按质量检验员的标准要求自己w有人监督与无人监督一个样w正确完成工作，达到质量要求75核电站工程质量文化核电站工程质量文化说老实话w遇事如实报告w不隐瞒事实w不欺上瞒下w不虚报浮夸w敢于报告工作中的不完善之处，寻求改进w正视自己的错误76核电站工程质量文化核电站工程质量文化严谨的作风w清楚自己的责任w实事求是w熟悉程序，掌握规范、标准的要求w按程序工作w形成记录w追求纪律性、时间性和条理性w养成“停、想、干、检”的“明星（STAR）”意识 和习惯77核电站工程质量文化核电站工程质量文化严肃的纪律w请示报告，不越权处理事情w有令必行，有禁必止w政令畅通，不各取所需、自行其事w奖罚制度w业绩考核和激励机制78核电站工程质量文化核电站工程质量文化w每个工作人员对其所从事的工作的质量负责，各级管理人员对其所负责部门的工作质量负责。w每个员工应知道自己工作的期望值，具有完成工作的能力，懂得如何正确地完成工作和知道自己工作的重要性和安全后果。79 核电站工程质量文化核电站工程质量文化v产品的质量是生产出来的，而不是QC人员检查出来的v禁止未经授权私自返修。v可以不遵守程序的口头指示不允许的。v可以偏离程序的口头指示不允许的。v实施这项活动的所有人员，必须完全理解将要进行的工作，熟知所用的程序、标准、规范和其它文件。8081w1.1.机械队机械队环吊平衡梁吊环螺纹损坏的质量事故环吊平衡梁吊环螺纹损坏的质量事故w1999年7月24日，机械队在岭澳核电站1#反应堆环吊平衡梁吊环组装施工时，接到安装图纸和任务后，在没有详细技术交底、无文件、未通知QC人员检查的情况下进行施工，由于组装方法不当，损坏吊钩（1吨）和匹配螺母的连接螺纹。螺纹严重损伤，无法进行现场修补工作。w此次造成的损失：造成的损失：w工程进度延期：吊钩螺纹损坏事件直接影响环吊双钩可用里程碑的实现，推迟了3个月；w造成的经济损失据统计40多万人民币。82w“8 84 4”机械设备损伤质量事故机械设备损伤质量事故w2000年8月4日在岭澳核岛安装现场，由于380T龙门吊未按规定将主吊钩提升到上限自锁位置，再加上62T吊车司机工作时由于雨伞遮住了上方视线，导致EM1 2RX 62T龙门吊水平运行与安装在上部轨道的380T龙门吊主吊钩相撞的机械设备损伤事故。83w管道队管道队温控阀损坏质量事故损坏质量事故w1999年12月11日，管道队在ARGUS阀门焊接中，现场温控阀的焊接未按程序要求对温度进行控制，致使温控阀门的密封垫因温度过高而损坏。84w预制厂预制厂BOSSBOSS部件部件SOBOSOBO焊接质量事故焊接质量事故w焊接控制单给出的SOBO焊接类型不正确，导致了预制厂BOSS部件SOBO焊接类型的预制质量事故。85w电气队在反应堆安全壳上钻孔质量事故电气队在反应堆安全壳上钻孔质量事故w1999年12月29下午，电气队生产部钢件分队在W215房间进行次托盘支架的放线、钻孔和锚固螺栓安装作业时，在反应堆安全壳上钻孔，总共钻了16个孔，其中11个孔已封堵，未封堵的孔的孔径均为15mm，孔深170mm 2个，150mm 1个，100mm 1个，30mm 1个，由于班组对有关的技术标准和程序不了解，加上班组的错误安排，从而导致了该作业严重违反技术规定的事故。86w电气队中低压电缆连接力矩紧固质量事故电气队中低压电缆连接力矩紧固质量事故w岭澳一期电气队QC在现场对EM8机电包所有中压、低压电缆和设备螺栓连接紧固时，施加的力矩小于安装要求，为此，QA发出一个停工令，停止了现场此项工作，并打开36份NCR，造成现场大量的返工。w造成此次质量问题主要原因：2000年初，电气队在接收到法马通提供的中/低压电缆连接力矩紧固值数据传真后，在未修改工作程序的情况下（工作程序上要求的力矩值大于法马通传真提供力矩紧固值），擅自按照法马通传真提供力矩紧固值进行力矩紧固。结果在2000年7月份，法马通又来了一份新的传真（该份传真得到业主认可），提供的力矩值大于2000年初传真提供的力矩值。这时候现场已按2000年初传真提供的力矩值紧固了1158个电缆端头。其中有较多的电缆系统已移交业主。造成了近半年时间的返工事件87w大亚湾核电站23公司曾发生过支架油漆后全部生锈，为此，承包商法马通公司对我公司发出了停工令，强制停止了23公司现场所有油漆工作，要求所有油漆人员停工学习，并对已生锈的支架全部重新返工，浪费了大量的 人 力、物 力，又 拖 延 了 进 度。造 成 此 次 质 量 问 题 主 要 原 因：油漆人员未严格执行程序要求：先除锈、刷底漆，再刷面漆；而是部分根本未除锈或部分未除干净直接刷面漆。88w插套管组对焊接质量问题v问题：插套管组对焊接RT检验，一次合格率只有70%，业主准备要求二三公司对现场所有已焊接的插套管焊口全部割掉返工重焊包括已放行合格的焊逢。为此QA发布停工令，停止此项工作。v表 面 原 因 ：无 间 隙、插 口 不 平 整（组 装 问 题）；根部熔合不良（焊接问题）v根本原因：施工人员不按程序要求作标记，图省事，程序规定：插套管在组对焊接后预留必须控制在3-5mm，且作上标记。v纠正措施：-对全体插套管作业的管工、焊工、QC人员、技术人员进行专题培训；-制作并分发做标记的划针；-加强插套管焊前的QC检查/监督；-书面向业主承诺：采取上述措施后验证三个月的RT合格率再决定是否返工。89w希望每个员工都要切记：一定要严格执行程序要求，第一次就把工作作对，不能凭自己的主观意识或凭经验做，决不能为图一时的省事，给公司造成损失，给核电安全留下隐患。90 岭澳一期主要质量问题岭澳一期主要质量问题w岭澳核电站核岛安装共开出不符合项报告NCR总数：发布2516份。w安装类（E）：688份，占总数27.3%；w主要问题主要问题：部件损伤：254份，占总数的36.9%；尺寸错误：65份，占总数的9.4%。部件丢失：75份，占总数的10.9%；91 岭澳一期主要质量问题岭澳一期主要质量问题wEM8安装类NCR分析EM8安装类NCR共打开252份，占EM8NCR总数的29.1%。其中电气设备111份。主要问题:部件损坏、变形或丢失等造成的原因:搬运、安装中被撞击、碰撞或施工不当引起的。电缆敷设和电缆端接115份。主要问题:弯曲半径不足、电缆力矩紧固不正确、部件损坏/丢失、电缆外护套损伤等；造成的原因:现场施工空间狭小，电缆托盘无法修改；使用不正确的文件及现场施工保护不当引起的。92岭澳一期主要质量问题岭澳一期主要质量问题wEM4安装类NCREM4安装类NCR共打开281份，占EM4NCR总数的38%。w主要质量问题：部件损伤113份，位置、尺寸错误35份，无文件施工的30份，材料错误18份，部件丢失17份，弧伤12份，工艺错误11份。93