海外业务子体系内部审核控制程序.pdf

受控本 非受控本 分发号：现行版本：A 中国水利水电建设股份有限公司海外业务 质量 环境 职业健康安全管理体系 Q/SHL.227-2010 内部审核控制程序 2010-6-30发布 2010-7-15实施 中国水利水电建设股份有限公司 发布 前 言 为了验证公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖的场所、活动、产品和服务是否符合 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 国际管理标准和本公司管理体系文件的有关要求，保持并持续改进管理体系运行的有效性，特制定本程序。本程序根据 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 和 Q/SHL.101-2010管理手册中的要求编写。本程序由技术安全部归口管理。编写：赵庆斌 光耀华 审核：李元吉 曹楚良 赵新民 刘兴昌 陈道春 王玉娟 余 忠（按单位顺序排列）批准：曾兴亮 第 1 次发布 现行修订状态：A/0 324 325 文件更改记录表 修改码页 码序 号 更 改 内 容 原 改后 原改后更改人批准人 批准 日期 内部审核管理程序 Q/SHL.227-2010 1 范围 本程序规定了内部审核的职责、范围、准则、程序和方法，适用于公司海外业务相关单位/部门的质量、环境和职业健康安全管理体系内审活动。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引出文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语 ISO 9001：2008 质量管理体系 要求 ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南 OHSAS 18001：2007 职业健康安全管理体系 要求 ISO 19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南 Q/SHL.101-2010 管理手册 3 术语和定义 本程序采用 ISO 9000：2005、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007、ISO 19011：2002 和 Q/SHL.101-2010管理手册中的术语和定义。4 职责 4.1 海外事业部/国际公司 4.1.1 最高管理者 a)提供内审所需资源；b)批准“年度审核方案”。4.1.2 管理者代表 a)组织内审策划；b)组织内审所需资源；c)审核“年度审核方案”，批准公司“内审计划”。4.1.3 技术安全部 a)编制并组织实施“年度审核方案”和公司“内审计划”；b)督促子公司对海外业务进行内审；c)收集、整理、分析、保存内审资料，编制年度内审报告。326 4.1.4 其他部门 a)在规定的时间内对不符合项采取纠正或/和纠正（预防）措施；b)归口收集、上报不符合项纠正验证资料；c)对归口上报的验证资料进行确认或跟踪验证，保持记录。4.2 子公司 a)编制并组织实施本单位海外业务“内审计划”；b)收集、整理、分析、保存内审资料；c)向技术安全部上报海外业务内审计划和报告。4.3 项目部 a)按上级单位内审计划开展本项目的内审；b)配合上级单位对本项目的内审；c)负责不符合项的纠正或纠正措施的制定、实施和验证；d)收集、整理、分析、保存内审资料。4.4 审核组组长 a)编制内审实施计划；b)主持现场审核；c)组织编制审核报告。4.5 审核员 a)按照审核组长安排编制内审检查表，进行审核；b)记录审核过程，提交审核发现；c)参与编制审核报告。5 内容与方法 5.1 策划 5.1.1 审核方案 管理者代表组织公司内审策划工作。技术安全部编制公司“年度审核方案”，报公司管理者代表审核，最高管理者批准。“年度审核方案”确定审核的目的、范围、方式、时间、地点等，对内审的组织管理和资源统一安排。5.1.2 内审计划 a)技术安全部编制公司“内审计划”，报部门领导审核，管理者代表批准；b)子公司编制子公司海外业务“内审计划”，报技术安全部；327 c)项目部编制本项目“内审计划”，项目部分管领导审核，项目经理批准；d)内审员应具备内审资格，不得审核本部门和自己的工作；e)内部审核计划格式见附录 A。5.1.3 审核层次及频次 内审工作由公司统一组织，每年至少进行一次。公司负责总部、子公司海外业务部门、项目的内审，公司对子公司海外业务部门的内审不少于子公司海外业务部门总数的 30%，公司对项目的内审不少于项目总数的 10%；其余子公司海外业务部门和项目，由子公司或项目部组织内审，其中子公司对项目的内审不少于本子公司项目总数的 30%，所有项目部每年进行一次自审。5.1.4 审核方式 a)集中审核；b)滚动审核。5.2 实施 5.2.1 审核准备 a)审核组长安排编制检查表，其内容满足标准和体系文件的有关规定，见附录 B；b)审核组与受审核单位在审核前进行沟通。5.2.2 首次会议 审核组长主持召开审核会议。审核组组员、受审核单位领导、部门负责人、联络员参加。与会者签到。会议程序：a)宣布审核计划，明确审核目的、内容和范围；b)介绍审核程序和方法；c)宣布审核分组、日程安排及注意事项；d)确定各审核组陪同人员。5.2.3 现场审核 a)审核组听取受审部门负责人的简要介绍；b)现场检查采取面谈、询问、查阅文件、记录、现场观察、查证等方式进行；c)审核员收集客观证据，做好记录；d)在检查中发现的问题，审核人员应及时与受审部门有关人员沟通，并征得受审核方、陪同人员对事实的确认；e)验证上次审核不符合项整改的有效性。328 5.2.4 审核发现 现场审核结束后，审核组整理检查结果，分析审核发现，对照审核准则，确定不符合项，填写“内部审核不符合项通知单”（附录 C），“内部审核不符合项分布汇总表”（附录 D）。必要时，还须进一步核实审核结果。5.2.5 末次会议 现场审核结束后，审核组长主持召开末次会议。参加人员与首次会议相同，与会人员签到。会议程序：a)审核组长报告审核过程，重申审核目的、准则和范围，根据审核发现确定不符合项的数量和分布，宣读“不符合项通知单”，确定委托不符合项整改验证人，就接受单位的质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况及实现方针目标的有效性提出审核结论，并对整改提出建议；b)必要的征询和说明；c)向受审核单位发出“不符合项通知单”，受审核单位负责人在“不符合项通知单”上签字确认。5.2.6 审核报告 审核组长组织编写“内部审核报告”，审核报告纲目见附录 E。5.2.7 不符合项的整改和验证 a)受审核单位收到“不符合项通知单”后，按要求进行纠正和/或采取纠正措施；b)受委托的验证人负责在规定时间内验证并上报不符合项纠正验证资料到内审归口管理部门。内审归口管理部门对上报的验证资料进行确认或跟踪验证。5.3 检查 a)按照审核层次开展的内审的组织单位都应该向技术安全部上报年度内审计划和内审报告；b)受审核单位填写并上报“内部审核满意度调查表”，见附录 F；c)公司适时组织内审员、专家和有关人员参加审核总结会，对公司内审工作进行评价，主要内容包括：审核方案、审核程序的可行性，审核结果的可信性；内审的形式、内容是否适合公司海外业务；内审员的能力是否满足公司海外业务的审核要求；通过内审，是否能促进受审核单位质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行；329 通过内审，是否能提高业主、咨询、相关方、当地政府、居民和员工的满意度；通过内审，是否能提高公司海外业务的综合管理水平。5.4 改进 技术安全部对内审活动的评价结果进行汇总分析，必要时采取适当的改进措施。6 相关文件 Q/SHL.201-2010 文件控制程序 Q/SHL.202-2010 记录控制程序 Q/SHL.229-2010 纠正措施和预防措施控制程序 7 记录 附录 A 内部审核计划 附录 B 内部审核检查表 附录 C 内部审核不符合项通知单 附录 D 内部审核不符合项分布汇总表 附录 E 内部审核报告 附录 F 内部审核满意度调查表 330 附录 A 年内部审核计划 受审方：编号：审核目的 审核范围 审核准则（审核依据）ISO 9001：2008 标准 ISO 14001：2004 标准 OHSAS 18001：2007 标准 本公司管理手册、程序文件、作业文件及其他有关文件 相关的法律、法规、标准和有效的合同 审核日期 年 月 日至 月 日 审核组成员 组长：组员：审核日程安排表 标准条款 时 间 审核员 审核部门 ISO 9001：2008 ISO 14001：2004 OHSAS 18001：2007 8：208：50 8：5010：OO 10：0012：00 13：3015：30 8：5012：00 13：3015：30 月 日 15：3016：30 8：0012：00 13：3015：30 8：0012：00 13：3015：30 月 日 15：3016：30 整理资料 8：0012：00 汇总内审资料 月 日 14：0015：00 末次会议 批准：审核：编制：331 附录 B 内部审核检查表 受审方：日期：编号：评价 序号 标 准 条 款 现 场 审 核 内 容 审核记录 Q ES 审核组长：审核员：符合 ：不符合 Q：质量 E：环境 S：安全 332 附录 C 内部审核不符合项通知单 编号：受审核方 陪同人员 审核组长 审核日期 不符合事实描述：审核员（签名）：不符合标准及其条款号：不符合管理手册/其他体系文件：性质：严重 一般 整改时限：受审核方负责人（签名）：年 月 日 不合格原因分析：受审核方负责人（签名）：年 月 日 纠正措施：受审核方负责人（签名）：年 月 日 纠正措施有效性验证：验证人（签名）：年 月 日 333 附录 D 第次内部审核不符合项分布汇总表 审核单位：审核日期：编号：部门 标准 条款号 合计 其它 合计 334 附录 E 内部审核报告（至少包括以下内容）单位：编号：审核目的 审核范围 审核准则 ISO 9001：2008 ISO14001：2004 OHSAS 18001：2007 本公司管理手册 程序文件 作业文件 合同 审核日期 年 月 日至 年 月 日 审核组 质量环境职业健康安全管理体系综述（一）不符合项数量统计 体 系 性 质 QMS EMS OMS 总计 严重 一般 合计 （二）审核过程简述（三）管理体系运行评价（四）审核结论（五）存在问题（六）整改意见（七）报告分发 批准：审核：编制：335 336 附录 F 内部审核满意度调查表 指标 工作态度 专业能力 审核效果 客观性 公正性 准确性 满意 基本满意 不满意 对内审活动的建议：受审核单位：负责人签字：