内审检查表-地面工程信息中心.docx

QHSE/SLECC 025.02 - 2006 B/0
HSE内审部门检查表
受审核部门：地面工程信息中心
审核依据： Q/HSE0001.1-2001 、GB/T28001-2001、 GB/T24001-2004 、有关法律法规 、管理手册、程序文件
标准条款号
检 查 内 容 及 方 法
检 查 记 录
4.4.1
组织结构和职责
1、请部门负责人介绍本部门的HSE职责

2、本部门HSE组织机构

3、请出示本部门的岗位职责

4.2 方针
查部门领导对员工作出的承诺

4.3.1
对危险源的辨识、风险评价和策划

环境因素
1、请介绍本部门的主要作业活动

2、主要设备设施

3、风险评价小组的组成及审批

审核员

审核组长

年 月 日
编号
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注：本记录由技术发展部保存3年。
HSE内审部门检查表（续表）
4.3.1
对危险源的辨识、风险评价和策划

环境因素
4、查危害识别：

1）是否考虑人、物、环境、管理四个方面？

2）是否考虑正常、异常和紧急三种状态？

3）是否考虑过去、现在和将来三种时态？

5、查工作危害分析记录表（JHA）

6、查安全检查分析记录表（SCL）

7、重大风险的确定

8、重大风险的控制改进措施

9、查风险评价报告

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.3.1
对危险源的辨识、风险评价和策划

环境因素
10、危害和风险信息是否有更新

11、本部门有哪些环境因素，环境影响评价是

否考虑了三种状态和三种时态？

12、重要环境因素及其控制改进措施

13、查环境因素的更新

4.3.2
法律法规和其它要求
1、请出示适用本部门的HSE法律法规和其它

要求清单

2、法律法规是否经过符合性评审

3、法律法规和其它要求的获取渠道

4、法律法规的更新

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.3.3目标
4.3.4管理方案
1、请介绍本部门制定的目标和指标

2、目标和指标是否形成文件？是否符合公司

总目标的要求？

3、制定的目标指标是否考虑了风险评价的结

果？

4、重大风险/环境因素是否都制定了管理方

案？

5、管理方案的执行情况和效果如何？

4.4.2
培训、意识和能力
1、查HSE培训计划，培训计划是否在培训需

求分析的基础上制定？

2、查培训记录、培训实施情况

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HSE内审部门检查表（续表）
4.4.2
培训、意识和能力
3、新入公司员工的HSE教育

4、特殊岗位、工种的HSE教育

5、有无转岗、复岗人员？其HSE培训如何？

6、有无外聘劳务工？其HSE培训记录

7、员工HSE能力评估：

1）是否知道公司HSE方针以及遵从HSE管

理体系的重要性？

2）是否知道作业活动中存在哪些实际和潜在

的风险？

3）是否知道自身的HSE职责？

编号
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HSE内审部门检查表（续表）

4）是否知道偏离规定的运行程序所造成的潜

在后果？

8、查岗位标准

4.4.3
协商和沟通
1、请问本部门HSE员工代表是谁？

2、采用何种方式进行HSE交流？

3、交流的内容有哪些？

4、查看外部交流的信息

5、是否接到过内外部的抱怨，如有抱怨如何

处理？

6、员工可否清楚公司的HSE方针、目标？

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.4.3
协商和沟通
7、查HSE信息交流记录

8、员工可否清楚本岗位存在的HSE风险和采

取的控制措施？

4.4.5
文件控制
1、HSE文件的查询途径？

2、是否持有现行有效和受控版本？

3、外来的与HSE有关的文件如何处理？

4、查看文件收发记录

5、作废文件的处理

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.4.6
运行控制
1、查本单位的操作规程和作业指导书

2、查规章制度

3、对识别出的重大风险和环境因素如何控制

效果如何？

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.4.6运行控制
检维修
1、查设备设施的维修保养记录

2、维修作业前是否进行了危害识别和风险评

价？

3、查检维修方案

4.4.6运行控制
职业健康
1、本部门有哪些职业健康危害？防护控制措

施是否形成文件？

2、劳动保护用品的质量和性能是否满足能防

护要求？

3、查劳保用品（PPE）发放表

编号
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HSE内审部门检查表（续表）

4、员工体检记录和女工的劳动保护

4.4.6运行控制
环境保护
1、请问本部门生产活动中产生的报废硒鼓

和墨盒如何处置？

2、上述废弃物的处理有无文件化？

4.4.6运行控制
设备管理
请提供本部门的设备设施台帐

4.4.6运行控制变更管理
1、本部门有无程序规定的变更？

2、若有，请出示变更申请及验收表

4.4.7
应急准备和响应
1、本部门哪些方面需要编制应急预案？

2、应急预案是否按规定进行了审批？

编号
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HSE内审部门检查表（续表）
4.4.7
应急准备和响应

3、应急预案是否进行了演练？请出示记录。

4、是否针对演练暴露的问题对应急预案进行

了修订？

4.5.1监测和测量
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

1、本单位是否有自行组织的HSE常规检查？

若有，请出示检查记录。

2、查监测计划

3、查监测项目和监测频次

4、本部门员工的HSE考核记录。

5、查不符合整改通知单和整改报告。

编号
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HSE内审部门检查表（续表）

6、纠正和预防措施实施前是否进行风险评价

实施后有效性如何？

编号
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