正和预防措施管理程序.doc

1 概述与适用范围
1.1 针对厦航维修系统存在的或潜在的不合格，进行调查分析，采取必要的措施，消除不合格，促进机务安全质量体系持续改进。本程序包括各类不合格（或发现问题）的调查分析、纠正和预防措施制定、评估、实施和跟踪验证的管理要求。
1.2 本程序适用于飞机维修工程部各部、福州分公司机务部。
1.3 程序属性
■ CCAR121
■ CCAR145航线
■ CCAR145定检/部件
2 依据文件
2.1 《维修工程管理手册》“内部质量审核”、“质量调查”
2.2 《维修管理手册》“自我质量审核”、“安全保证”
2.3 《航空安全管理手册》“纠正预防措施控制”
3 术语和定义
无
4 要求
4.1 所需的人员岗位
4.1.1 飞机维修工程部分管质量副总经理
4.1.2 质量部主管、质保处经理、安全处经理、主管工程师、质保工程师、安全工程师
4.1.3 责任单位主管、风险评估专家
4.2 职责
4.2.1 飞机维修工程部分管质量副总经理负责对维修系统安全管理体系和质量管理体系中的纠正预防措施的总体有效性进行监督。
4.2.2 质量部：负责组织相关单位对涉及维修系统的不合格（或发现问题）进行调查分析，并对各责任部门纠正和预防措施进行评估、反馈、跟踪、验证和汇总分析。
4.2.3 责任单位：针对不合格（或发现的问题），通过调查分析，制定和实施本单位的纠正和预防措施。
5 规定
5.1 不合格（或发现问题）的来源：
a) 局方在各类审查或监察中发现的问题；
b) 飞机维修工程部内部审核发现的问题；
c) 飞机维修工程部质量调查发现的问题；
d) 飞机维修工程部质量监督和安全监察中发现的问题；
e) 飞机维修工程部安委会或管理评审提出的不合格问题；
f) 公司或其他外部单位（含第二方、第三方审核）发现的问题；
g) 客户有效投诉或其它外单位通报的问题等。
5.2 不合格或发现问题的分类：
5.2.1 I类问题：指严重违反适航规章或公司政策，影响适航安全的问题；或重复出现的II类问题。
5.2.2 II类问题：指在管理系统及工作程序上不符合适航规章或公司要求；以及实际工作与程序不符合的情况普遍存在；或重复出现的III类问题。
5.2.3 III类问题：指除I类、II类以外的任何问题。
5.3 纠正和预防措施制定的原则：
a) 应用SMS风险管理方法，不仅要分析不合格（或发现问题）产生的直接原因，更要从系统上和管理上分析查找问题的和根本原因，找出危险源；
b) 根据存在问题的直接原因和根本原因，采取针对性的纠正措施和预防措施，还应考虑安全经验教训并举一反三；
c) 纠正和预防措施应根据问题性质及时确定优先级，具有可操作性和可验证性；
d) 立即纠正措施的整改期限原则上不超过1个月，预防措施整改期限原则上不超过3个月；如期限超过此原则，需要有明确可行的改正措施计划。
5.4 责任单位在实施过程中或现场复核中发现纠正和预防措施正在进行但没有完成，责任单位应提出书面延期申请，但最多延长不能超过3个月。
5.5 涉及局方发现问题的整改措施报告应按照局方要求，在1个月之内提交。
6 程序

6.1 发现问题的发布
质保工程师、
安全工程师
6.1.1 根据内外部发布的质量调查报告、审核报告、安全监察报告，3个工作日内对涉及的问题采集证据进行确认。

6.1.2 局方提出的书面发现问题，无需确认，直接下发。局方提出的非书面建议项，经确认后，转换成“发现问题通知单”后予以发布。

6.1.3 对于内部审核报告，按照内部审核程序直接下发“审核发现问题汇总单”。

6.1.4 对于其它的发现问题报告和通知，确认证据后，填写“发现问题通知单”。“发现问题通知单”由质保处经理/安全处经理、质量部主管审批后发布到责任单位。

6.1.5 经确认不属于维修系统问题，立即将采集的相关证据，报质保处经理、质量部主管审查后存档并反馈通报单位。
质保处经理/安全处经理
质量部主管
6.1.6 审核“发现问题通知单”或反馈说明。

6.2 纠正和预防措施的制定
责任单位主管
6.2.1 在10个工作日内，按照本程序第5.3条“纠正和预防措施制定原则”，组织调查和风险评估，分析其直接原因和根本原因，拟定纠正措施和预防措施方案。针对II类问题，需填写对应危险源名称以及编号。
风险评估专家
6.2.2 涉及新增危险源时，应根据《风险管理工作程序》，进行危险源辨识和风险评价，制定风险控制措施，填报“危险源汇总表”。
责任单位主管
6.2.3 按照“纠正预防措施报告”表格要求，组织本单位填写纠正预防措施方案、责任人和整改期限，并签署承诺后，提交质量部。

6.3 纠正和预防措施评估
质保工程师、安全工程师
6.3.1 接到责任单位反馈的“纠正预防措施报告”后，在3个工作日内对整改方案进行评估。

6.3.2 按照本程序第5.3条“纠正和预防措施制定原则”，评估纠正和预防措施是否可接受。经评估后不可接受，将“纠正预防措施报告”退回责任部门重新拟定整改措施。若责任部门对评估结果存在异议，则逐级上报质保处经理/安全处经理、质量部主管、飞机维修工程部分管质量副总经理、飞机维修工程部安全质量委员会协调解决。

6.3.3 如评估结果可以证实纠正预防措施落实情况符合整改要求，可以不再验证。

6.3.4 将“纠正预防措施报告”报质保处经理/安全处经理、质量部主管进行审核。

6.3.5 涉及局方和外部单位发现的问题，应按照相关要求填写整改措施报告，提交飞机维修工程部分管质量副总经理、飞机维修工程部总经理审批后，报告局方或公司相关主管部门。同时协调跟踪局方或公司主管部门对整改措施报告的评估意见。如评估不接受，应及时协调责任单位修改相关整改措施。

6.3.6 将审批和提交后的“纠正预防措施报告”或整改措施报告反馈责任单位。

6.4 纠正预防措施的实施
责任单位主管
6.4.1 按照审批后的纠正和预防措施方案，组织本单位责任人在期限范围内，落实整改要求。

6.4.2 指定专人每周跟踪监控整改措施落实情况。

6.4.3 如不能按期完成整改，应提前5个工作日（整改期限到期日）向按照本程序第5.4条原则，向质量部提交“整改方案延期申请单”。延期申请应包括等效措施、未能完成整改方案情况说明。

6.5 纠正预防措施验证
质保工程师、安全工程师
6.5.1 在整改期限到期后的10个工作日内，对纠正预防措施的落实情况进行验证，逐一核查各项纠正预防措施是否得到有效落实，并获取相关证据。

6.5.2 经验证符合整改要求后，在“纠正预防措施报告”签署验证意见。

6.6 整改期限延期
质保工程师、安全工程师
6.6.1 验证时发现责任部门未能按期完成整改的，应要求责任单位重新整改，并将该情况上报质保处经理/安全处经理、质量部主管、飞机维修工程部分管质量副总经理。
责任单位主管
6.6.2 按照本程序第5.4条原则，填写整改措施延期申请单，制定等效措施和延期说明。
质保工程师、安全工程师
6.6.3 在3个工作日内对责任单位提交的整改方案延期申请进行评估，报质保处经理/安全处经理、质量部主管、飞机维修工程部分管质量副总经理审批。如责任单位进行同一项目第2次延期申请，需报飞机维修工程部总经理审批。
质保处经理/安全处经理、主管工程师
6.6.4 对“纠正预防措施报告”进行复核和关闭，交质保工程师或安全工程师存档。
质保工程师、安全工程师
6.6.5 将通知单、纠正预防措施报告及验证的相关附件存档。

6.7 纠正和预防措施整改的监控
质保处经理、安全处经理
6.7.1 安排专人跟踪监控各类发现问题的纠正和预防措施的整改落实情况。
质保工程师、安全工程师
6.7.2 每周统计各类发现问题的整改完成情况。如发现未按照规定期限落实整改要求，及时报告质保处经理/安全处经理、质量部经理、飞机维修工程部分管质量副总经理。
质保处经理质量部主管
6.7.3 每月在飞机维修工程部质量安全委员会上通报各类发现问题整改措施的落实情况。
7 工作记录要求
序号
表格号
记录名称
保管期限
保管单位
1
JW8202-7-01
发现问题通知单
3年
质保处/安全处
2
JW8202-7-02
纠正预防措施报告
3年
质保处/安全处
3
JW8202-7-03
纠正预防措施延期申请单
3年
质保处/安全处

8 流程图
8.1 纠正和预防措施管理程序流程图

9 使用的表格样式
9.1 发现问题通知单样式
厦航飞机维修工程部
发现问题通知单
编号：
发现问题来源
□局方审查/监察； □公司检查
□ 管理评审 □内部审核 □外部审核
□ 质量调查 □安全监察 □其它
关联报告

责任单位

要求反馈日期
（一般不超过10个工作日）
发现问题
描述及依据

是否重复性问题
□ 是 □ 否
问题类型
□ Ⅰ类 □ Ⅱ类 □ Ⅲ类
建议整改措施

经办人员签署

质保处/安全处审核
□ □同意 □ 不同意 □ 其它
签 署：
质量部审批
□ □同意 □ 不同意 □ 其它
签 署：
JW8202-7-01（07/2013）
9.2 纠正预防措施报告样式
厦航飞机维修工程部
纠正预防措施报告
编号：
发现问题来源
□局方审查/监察；□公司检查 □管理评审 □内部审核
□外部审核 □质量调查 □安全监察 □风险管理 □其它
关联报告单编号：
发现问题描述

原因分析
直接原因

根本原因

纠正措施
立即采取的措施

责任单位/责任人：
预计完成期限：
预防措施

责任单位/责任人：
预计完成期限：
风险评估
是否发现新危险源： □ 是 新危险源名称/编号（II类）
□ 否 对应危险源名称/编号（II类）
是否修订风险控制措施： □ 是 □ 否
风险评估专家/SAG：
责任单位主管签署
本人承诺，严格按照制定的纠正预防措施和预计完成期限要求，落实整改。
责任单位主管：
纠正措施评估
评估结论： □ 同意 □ 不同意
是否需验证： □ 是 □ 否
评估人： 质保处/安全处：
□ 同意 □ 不同意
质量部主管：
纠正措施验证
项 目
验证情况
验证人签署
立即纠正措施

预防措施

关闭情况
□ 关闭 关闭人签署：
JW8202-7-02（02/2014）
9.3 纠正预防措施延期申请单（样式）
厦航飞机维修工程部
纠正预防措施延期申请单
纠正预防措施
报告单编号

责任单位

计划延期的措施内容

原计划措施完成时间

延期后的措施完成时间

等效措施和原因说明
责任单位主管签署：
质保处/安全处评估
□ 同意 □ 不同意
工程师签署： 质保处/安全处签署：
质量部审核
□ 同意 □ 不同意
质量部主管签署：
飞机维修工程部分管质量
副总经理审批
□ 同意 □ 不同意 □ 其它
签 署：
飞机维修工程部总经理审批
（同一申请第2次延期需飞机维修工程部总经理审批）
□ 同意 □ 不同意 □ 其它
签 署：
JW8202-7-03（07/2013）