产业组织一.pptx

一、产业组织的理论渊源一、产业组织的理论渊源 所谓产业组织所谓产业组织(Industrial Organization)Industrial Organization)，通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产业内各企业间竞争和垄断的关系业内各企业间竞争和垄断的关系.之所以称产业组织，实际是指产业内企业与之所以称产业组织，实际是指产业内企业与市场的关系需要市场的关系需要“合理组织合理组织”.即在市场机制作即在市场机制作用下，用下，既要使企业充满竞争活力，实现有效竞既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率。带来的低效率。v1、起源：、起源：“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 l 即大规模生产能为企业带来规模经济性，即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。2、哈佛学派的、哈佛学派的SCP分析框架分析框架 l l在哈佛学派的在哈佛学派的在哈佛学派的在哈佛学派的SCPSCP分析框架中，产业组织理论分析框架中，产业组织理论分析框架中，产业组织理论分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产业组织政策展开的。业组织政策展开的。业组织政策展开的。业组织政策展开的。l l在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策公共政策公共政策公共政策(产业组织政策产业组织政策产业组织政策产业组织政策)来调整和直接改善不来调整和直接改善不来调整和直接改善不来调整和直接改善不合理的市场结构。合理的市场结构。合理的市场结构。合理的市场结构。l l市场结构市场结构市场结构市场结构：影响竞争和垄断程度的市场性质，：影响竞争和垄断程度的市场性质，：影响竞争和垄断程度的市场性质，：影响竞争和垄断程度的市场性质，包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、产品差异性等。产品差异性等。产品差异性等。产品差异性等。l l市场行为市场行为市场行为市场行为：指厂商作出的决策和活动方式。包：指厂商作出的决策和活动方式。包：指厂商作出的决策和活动方式。包：指厂商作出的决策和活动方式。包括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规模化和多样化策略、厂商间合谋等等。模化和多样化策略、厂商间合谋等等。模化和多样化策略、厂商间合谋等等。模化和多样化策略、厂商间合谋等等。l l市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效：是指对于满足特定目标的评价。这：是指对于满足特定目标的评价。这：是指对于满足特定目标的评价。这：是指对于满足特定目标的评价。这些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公平分配等。平分配等。平分配等。平分配等。其中效率目标最重要其中效率目标最重要其中效率目标最重要其中效率目标最重要。l l经验分析方法经验分析方法经验分析方法经验分析方法：采用政府部门提供的数据，利用：采用政府部门提供的数据，利用：采用政府部门提供的数据，利用：采用政府部门提供的数据，利用回归分析来解释各个产业平均利润率的差别，特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别，特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别，特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别，特别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。vv贝恩的贝恩的贝恩的贝恩的“集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说”：在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下，少在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下，少在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下，少在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下，少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率；数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率；数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率；数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率；此外，如果新企业的进入也较为困难，则产业此外，如果新企业的进入也较为困难，则产业此外，如果新企业的进入也较为困难，则产业此外，如果新企业的进入也较为困难，则产业的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据l l对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评：（1 1）具有明显的经验主义性质，所揭示的经济关系）具有明显的经验主义性质，所揭示的经济关系）具有明显的经验主义性质，所揭示的经济关系）具有明显的经验主义性质，所揭示的经济关系只是一种相关关系，未必是因果关系。只是一种相关关系，未必是因果关系。只是一种相关关系，未必是因果关系。只是一种相关关系，未必是因果关系。（2 2）常常直接从结构推导出绩效结果，对中间的市）常常直接从结构推导出绩效结果，对中间的市）常常直接从结构推导出绩效结果，对中间的市）常常直接从结构推导出绩效结果，对中间的市场行为很少关心。场行为很少关心。场行为很少关心。场行为很少关心。3、产业组织理论的芝加哥学派、产业组织理论的芝加哥学派 l l只要没有政府的进入管制，垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制，垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制，垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制，垄断所产生的高利润率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此，率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此，率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此，率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此，如果一个产业持续出现高利润率，则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率，则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率，则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率，则完全可能是该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度高的市场的出现，正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现，正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现，正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现，正是在适者生存法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占有率不断扩大的结果。l l与其说是市场结构与其说是市场结构与其说是市场结构与其说是市场结构市场行为市场行为市场行为市场行为市场绩效，市场绩效，市场绩效，市场绩效，不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为市场结构。市场结构。市场结构。市场结构。v 可竞争市场理论可竞争市场理论 l 该理论认为良好的生产效率和技术效率等该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是完企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，全垄断市场，但只要保持市场进入的完全自但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。以和效率并存的。二、产业主体二、产业主体企业企业 企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。vv新古典企业理论新古典企业理论新古典企业理论新古典企业理论vv现代企业理论现代企业理论现代企业理论现代企业理论1、新古典企业理论新古典企业理论 l在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。所谓在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。所谓生产函数是描述在生产技术状况给定的条件下，生生产函数是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：系的函数式，一般记为：l Q=f(x1，xn)l 其中，其中，x1，xn 表示生产某种产品所需各表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：析是在下述两个前提条件下展开的：l厂厂商商(Firm)被被认认为为具具有有经经济济理理性性，它它们们具具备备有有用用的的信信息息、精精于于计计算算、孜孜孜孜不不倦倦地地追追求求利利润润最最大化目标大化目标l l 企企业业或或厂厂商商被被看看作作是是在在市市场场经经济济中中已已经经存存在在的的、完完全全有有效效运运转转的的、为为赚赚取取利利润润而而从从事事商商品品生生产产活活动动的的一一个个完完整整的的经经济济单单位位，它它可可以以是是一一个个个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。l新古典企业理论主要从技术角度出发，研究了在新古典企业理论主要从技术角度出发，研究了在完全竞争条件下市场均衡价格的决定问题，以及完全竞争条件下市场均衡价格的决定问题，以及与此相应的企业最优生产规模的决定问题。与此相应的企业最优生产规模的决定问题。l新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题：既然市场机制是资源配置的最法回答以下问题：既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，那么为有效方式，也就是说市场交易是最优的，那么为什么在现实中存在大量的企业，而且事实上有很什么在现实中存在大量的企业，而且事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的？多资源是通过企业这种组织形式进行配置的？2、现代企业理论、现代企业理论 v科斯的企业理论科斯的企业理论:v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。机制的替代。机制的替代。机制的替代。v市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。v市场与企业的界限是由以下原则决定的：当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的：当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的：当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的：当市场的边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时，边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时，边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时，边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时，企业的规模就不再扩大了。企业的规模就不再扩大了。企业的规模就不再扩大了。企业的规模就不再扩大了。v代理理论代理理论 （1）队生产）队生产l 所所谓谓队队生生产产是是指指这这样样一一种种生生产产：使使用用几几种种类类型型的的资资源源；队队生生产产所所使使用用的的所所有有资资源源不不属属于于同同一一个个人人。由由此此可可见见，正正因因为为队队生生产产向向市市场场提提供供的的产产品品是是联联合合产产品品，而而且且不不是是每每个个成成员员边边际际产产品品之之和和，使使得得对对参参与与合合作作生生产产的的成成员员的的边边际际产产品品无无法法直直接接地地、分分别别地地、便便宜宜地地观观察察和和计计量量，从从而而必必然然导导致致搭搭便便车车的的问问题题队队成成员员因因为为能能将将偷偷懒懒的的成成本本转转嫁嫁给给别别人人，而而获获得得偷偷懒懒的的激激励励，结果使队生产的效率受到损害。结果使队生产的效率受到损害。（2）古典企业）古典企业l 减减少少偷偷懒懒的的一一种种方方式式是是由由某某人人专专门门作作为为监监督督者者来来检检查查队队员员的的投投入入绩绩效效。但但是是，由由谁谁来来监监督督监监督督者者呢呢?或或者者，凭凭什什么么保保证证监监控控者者不不偷偷懒懒呢呢?这这是是一一个个激激励励机机制制的的设设计计问问题题，也也是是一一个个产产权权制制度度的的安安排排问问题题，有有效效的的解解决决办办法法是是将将剩剩余余索索取取权权赋赋予予监监督督者者。由由此此导导致致了了由由监监控控者者充充当当中中心心代代理理人人的的合合同同安安排排形形式式的的产产生生，而而众众所所周周知知的的古古典典资资本本主主义义企企业业就就是是一一种种有有这这样样合合约约安安排排的组织。的组织。三、三、市场结构市场结构v市场结构的基本类型市场结构的基本类型v决定市场结构的主要因素决定市场结构的主要因素l l1 1、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构 1.1.完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。（1 1）产业集中度很低）产业集中度很低）产业集中度很低）产业集中度很低;（2 2）产品同一性很高）产品同一性很高）产品同一性很高）产品同一性很高;（3 3）完备信息；）完备信息；）完备信息；）完备信息；（4 4）不存在任何进入与退出壁垒。）不存在任何进入与退出壁垒。）不存在任何进入与退出壁垒。）不存在任何进入与退出壁垒。2.2.完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。(1)(1)产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为100100;(2)(2)没有替代产品没有替代产品没有替代产品没有替代产品;(3)(3)进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。l l四种基本类型的市场结构四种基本类型的市场结构 3寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构 (1)产业集中度高产业集中度高;(2)产品基本同质或差别较大产品基本同质或差别较大;(3)进入和退出壁垒较高进入和退出壁垒较高。l l四种基本类型的市场结构四种基本类型的市场结构 4垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构 (1)产业集中度较低产业集中度较低;(2)产品有差别产品有差别;(3)进入和退出壁垒较低。进入和退出壁垒较低。市场结构的四种类型企业数量企业数量垄断垄断寡头寡头一家企业一家企业几家企业几家企业许多企业许多企业垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争l l市场集中度；市场集中度；l l产品差别化；产品差别化；l l进入和退出壁垒；进入和退出壁垒；决定市场结构的因素主要包括决定市场结构的因素主要包括v决定市场结构的主要因素决定市场结构的主要因素l l 2、市场集中度、市场集中度 市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。(2)影响市场集中度的因素影响市场集中度的因素v 企业规模企业规模 某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中度就越高；反之则相反。导致企业规模变化的因素有：度就越高；反之则相反。导致企业规模变化的因素有：度就越高；反之则相反。导致企业规模变化的因素有：度就越高；反之则相反。导致企业规模变化的因素有：企业有扩大规模的动机企业有扩大规模的动机企业有扩大规模的动机企业有扩大规模的动机技术进步技术进步技术进步技术进步政府经济政策和法律的影响政府经济政策和法律的影响政府经济政策和法律的影响政府经济政策和法律的影响v市场容量市场容量 市市市市场场场场容容容容量量量量扩扩扩扩大大大大容容容容易易易易降降降降低低低低集集集集中中中中度度度度，市市市市场场场场容容容容量量量量缩缩缩缩小小小小或或或或不不不不变变变变容容容容易易易易提提提提高高高高集集集集中中中中度度度度；市市市市场场场场容容容容量量量量缩缩缩缩小小小小或或或或不不不不变变变变对对对对提提提提高高高高集集集集中中中中度度度度的的的的促促促促进进进进作作作作用用用用大大大大于于于于市市市市场场场场容容容容量量量量扩扩扩扩大大大大对对对对降降降降低低低低集集集集中中中中度度度度的的的的作作作作用用用用。原原原原因因因因是是是是大大大大企企企企业业业业常常常常在在在在市市市市场场场场容容容容量量量量缩缩缩缩小小小小或或或或不不不不变变变变时时时时加加加加强强强强兼兼兼兼并并并并，而而而而在在在在市市市市场场场场容容容容量量量量扩扩扩扩大大大大时时时时率率率率先先先先发发发发展展展展；只只只只有有有有出出出出现现现现很很很很高高高高的的的的市市市市场场场场容容容容量量量量增增增增长长长长率率率率并并并并超超超超过过过过大大大大企企企企业业业业扩扩扩扩张张张张的的的的速速速速度度度度时时时时，才才才才有有有有可可可可能能能能导导导导致致致致集集集集中中中中度度度度的的的的降降降降低低低低。影影影影响响响响市市市市场场场场容容容容量量量量 变变变变化的因素有：化的因素有：化的因素有：化的因素有：经济发展速度经济发展速度经济发展速度经济发展速度居民收入水平和消费结构的变化居民收入水平和消费结构的变化居民收入水平和消费结构的变化居民收入水平和消费结构的变化国家经济政策：包括财政货币政策和产业政策国家经济政策：包括财政货币政策和产业政策国家经济政策：包括财政货币政策和产业政策国家经济政策：包括财政货币政策和产业政策l l 3、产品差别化、产品差别化 （1）含义：所谓产品差别化，是指在同类）含义：所谓产品差别化，是指在同类产品的生产中，不同企业提供的产品具有不同产品的生产中，不同企业提供的产品具有不同的特点。企业制造差别产品的目的是为了引起的特点。企业制造差别产品的目的是为了引起顾客对该企业产品的特殊偏好，从而达到使企顾客对该企业产品的特殊偏好，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。业在市场竞争中占据有利地位的目的。（2）产品差异程度和市场结构）产品差异程度和市场结构 (1)影响市场集中度；影响市场集中度；(2)形成市场进入壁垒。形成市场进入壁垒。（3）基本度量方法）基本度量方法v 需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降低，交叉弹性变小。低，交叉弹性变小。低，交叉弹性变小。低，交叉弹性变小。v广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例l l 4、进入和退出壁垒、进入和退出壁垒 （1 1）进入壁垒：产业内已有企业对准备进）进入壁垒：产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时所遇到的不利或者说是新企业在进入该产业时所遇到的不利因素和限制。因素和限制。形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因形成进入壁垒的原因vv规模经济规模经济规模经济规模经济vv绝对成本优势。绝对成本优势。绝对成本优势。绝对成本优势。vv产品差别化。产品差别化。产品差别化。产品差别化。vv政策和法规限制。政策和法规限制。政策和法规限制。政策和法规限制。vv进入阻挠策略进入阻挠策略进入阻挠策略进入阻挠策略v规模经济，新企业在进入某一产业的初期，一般难以规模经济，新企业在进入某一产业的初期，一般难以规模经济，新企业在进入某一产业的初期，一般难以规模经济，新企业在进入某一产业的初期，一般难以充分享受规模的经济性，相对于产业内已有的企业其充分享受规模的经济性，相对于产业内已有的企业其充分享受规模的经济性，相对于产业内已有的企业其充分享受规模的经济性，相对于产业内已有的企业其生产成本必然较高。原因有二：一是由于筹资的困难，生产成本必然较高。原因有二：一是由于筹资的困难，生产成本必然较高。原因有二：一是由于筹资的困难，生产成本必然较高。原因有二：一是由于筹资的困难，二是难以获得与最佳生产规模相适应的市场份额。二是难以获得与最佳生产规模相适应的市场份额。二是难以获得与最佳生产规模相适应的市场份额。二是难以获得与最佳生产规模相适应的市场份额。v中国经济中的中国经济中的中国经济中的中国经济中的“过度进入过度进入过度进入过度进入”问题问题问题问题（1 1 1 1）反映了单个厂商对进入后共享垄断的市场结构）反映了单个厂商对进入后共享垄断的市场结构）反映了单个厂商对进入后共享垄断的市场结构）反映了单个厂商对进入后共享垄断的市场结构的预期，原因是地方政府对本地市场的保护。（张军，的预期，原因是地方政府对本地市场的保护。（张军，的预期，原因是地方政府对本地市场的保护。（张军，的预期，原因是地方政府对本地市场的保护。（张军，复旦学报复旦学报复旦学报复旦学报1998199819981998年第年第年第年第1 1 1 1期）期）期）期）（2 2 2 2）21212121世纪，过度进入集中在竞争性一般制造业领世纪，过度进入集中在竞争性一般制造业领世纪，过度进入集中在竞争性一般制造业领世纪，过度进入集中在竞争性一般制造业领域，反映了国有垄断企业对民营企业设置的管制性进域，反映了国有垄断企业对民营企业设置的管制性进域，反映了国有垄断企业对民营企业设置的管制性进域，反映了国有垄断企业对民营企业设置的管制性进入壁垒。入壁垒。入壁垒。入壁垒。v绝对成本优势。老企业一般都占有一些稀缺的资源绝对成本优势。老企业一般都占有一些稀缺的资源绝对成本优势。老企业一般都占有一些稀缺的资源绝对成本优势。老企业一般都占有一些稀缺的资源和生产要素。例如，在原料占有上的优势；对专利和和生产要素。例如，在原料占有上的优势；对专利和和生产要素。例如，在原料占有上的优势；对专利和和生产要素。例如，在原料占有上的优势；对专利和技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输条件上的技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输条件上的技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输条件上的技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输条件上的优势；人才优势等。优势；人才优势等。优势；人才优势等。优势；人才优势等。可以用可以用可以用可以用“最小最优规模企业的绝对资本需求量最小最优规模企业的绝对资本需求量最小最优规模企业的绝对资本需求量最小最优规模企业的绝对资本需求量”来来来来衡量（衡量（衡量（衡量（levylevylevylevy，1985198519851985；高级产业经济学第高级产业经济学第高级产业经济学第高级产业经济学第349349349349页）。页）。页）。页）。原因是在位企业的绝对成本优势，将导致金融市场向原因是在位企业的绝对成本优势，将导致金融市场向原因是在位企业的绝对成本优势，将导致金融市场向原因是在位企业的绝对成本优势，将导致金融市场向新进入企业收取的资本成本高于在位企业，新进入企新进入企业收取的资本成本高于在位企业，新进入企新进入企业收取的资本成本高于在位企业，新进入企新进入企业收取的资本成本高于在位企业，新进入企业的绝对资本需求量将因此高于在位企业。业的绝对资本需求量将因此高于在位企业。业的绝对资本需求量将因此高于在位企业。业的绝对资本需求量将因此高于在位企业。v产品差别化产品差别化产品差别化产品差别化贝恩（贝恩（贝恩（贝恩（1956195619561956）指出的产品差别化优势的三种来源：）指出的产品差别化优势的三种来源：）指出的产品差别化优势的三种来源：）指出的产品差别化优势的三种来源：（1 1 1 1）买方可能对现有品牌和已确立信誉企业的产品具有强）买方可能对现有品牌和已确立信誉企业的产品具有强）买方可能对现有品牌和已确立信誉企业的产品具有强）买方可能对现有品牌和已确立信誉企业的产品具有强烈的偏好，进入者不能立即复制品牌或信誉，必须花费更高的烈的偏好，进入者不能立即复制品牌或信誉，必须花费更高的烈的偏好，进入者不能立即复制品牌或信誉，必须花费更高的烈的偏好，进入者不能立即复制品牌或信誉，必须花费更高的单位产品成本以影响消费者单位产品成本以影响消费者单位产品成本以影响消费者单位产品成本以影响消费者（2 2 2 2）现有企业的专利权垄断）现有企业的专利权垄断）现有企业的专利权垄断）现有企业的专利权垄断（3 3 3 3）现有企业控制了主要的批发和零售渠道，进入者必须）现有企业控制了主要的批发和零售渠道，进入者必须）现有企业控制了主要的批发和零售渠道，进入者必须）现有企业控制了主要的批发和零售渠道，进入者必须支付高于现有企业的单位产品销售费用支付高于现有企业的单位产品销售费用支付高于现有企业的单位产品销售费用支付高于现有企业的单位产品销售费用v政策和法律法规政策和法律法规 又称政府管制进入壁垒。又称政府管制进入壁垒。这是由于政府颁布的限制进入的法律、法令和政策形这是由于政府颁布的限制进入的法律、法令和政策形成的。政府出于宏观调控的需要，往往对新企业进入成的。政府出于宏观调控的需要，往往对新企业进入进行政策和法规的管理和限制，形成进入壁垒。进行政策和法规的管理和限制，形成进入壁垒。德姆塞斯等学者认为，在某些产业中，企业经营需要德姆塞斯等学者认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关的许可证，获得批准和执照，企业进出口需要获得有关的许可证，资金筹措也在受到政府的限制，还有差别性税收壁垒、资金筹措也在受到政府的限制，还有差别性税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且，专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且，这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。以克服的。进入壁垒的度量：进入壁垒的度量：进入壁垒的度量：进入壁垒的度量：v贝恩贝恩贝恩贝恩:进入阻挠价格的水平进入阻挠价格的水平进入阻挠价格的水平进入阻挠价格的水平例如例如例如例如:销售价格比平均成本（包括正常利润）高销售价格比平均成本（包括正常利润）高销售价格比平均成本（包括正常利润）高销售价格比平均成本（包括正常利润）高10101010时，时，时，时，新企业仍然难以进入新企业仍然难以进入新企业仍然难以进入新企业仍然难以进入,则该产业为高进入壁垒产业则该产业为高进入壁垒产业则该产业为高进入壁垒产业则该产业为高进入壁垒产业 v植草益植草益植草益植草益:规模经济壁垒的高低，计算公式规模经济壁垒的高低，计算公式规模经济壁垒的高低，计算公式规模经济壁垒的高低，计算公式:d d d d越大，进入壁垒越高，例如越大，进入壁垒越高，例如越大，进入壁垒越高，例如越大，进入壁垒越高，例如d d d d为为为为1010101025252525时，该时，该时，该时，该产业为高度规模经济壁垒产业。产业为高度规模经济壁垒产业。产业为高度规模经济壁垒产业。产业为高度规模经济壁垒产业。（2 2）退出壁垒：从理论上讲，某个企业长）退出壁垒：从理论上讲，某个企业长期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经营，就应该退出该产业，转产或破产，但实际营，就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的企业由于受到种种限制很难从该产业上这样的企业由于受到种种限制很难从该产业中退出，那些对退出的限制就是该企业在退出中退出，那些对退出的限制就是该企业在退出该产业时所遇到的障碍，即退出壁垒。该产业时所遇到的障碍，即退出壁垒。形成退出壁垒的原因形成退出壁垒的原因形成退出壁垒的原因形成退出壁垒的原因vv沉没成本。企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑沉没成本。企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑沉没成本。企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑沉没成本。企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑物等）因用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，转产时不物等）因用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，转产时不物等）因用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，转产时不物等）因用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，转产时不得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收回的费用叫做沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失。回的费用叫做沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失。回的费用叫做沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失。回的费用叫做沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失。vv2.2.2.2.解雇费用壁垒，企业退出某个产业时需要解雇工人。解雇工解雇费用壁垒，企业退出某个产业时需要解雇工人。解雇工解雇费用壁垒，企业退出某个产业时需要解雇工人。解雇工解雇费用壁垒，企业退出某个产业时需要解雇工人。解雇工人要支付退职金、解雇工资，培训费用和转移费用。人要支付退职金、解雇工资，培训费用和转移费用。人要支付退职金、解雇工资，培训费用和转移费用。人要支付退职金、解雇工资，培训费用和转移费用。vv3 3 3 3。结合生产壁垒。结合生产壁垒。结合生产壁垒。结合生产壁垒vv4.4.4.4.政策和法规壁垒。例如，在电力、邮电、煤气等提供公共产政策和法规壁垒。例如，在电力、邮电、煤气等提供公共产政策和法规壁垒。例如，在电力、邮电、煤气等提供公共产政策和法规壁垒。例如，在电力、邮电、煤气等提供公共产品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的退出。退出。退出。退出。5、市场结构的计量指标、市场结构的计量指标 v行业集中度行业集中度(Concentration ratio)l l行业集中度的缺陷：行业集中度的缺陷：首首首首先先先先，它它它它反反反反映映映映的的的的只只只只是是是是最最最最大大大大的的的的几几几几个个个个企企企企业业业业的的的的总总总总体体体体规规规规模模模模，却却却却忽忽忽忽略略略略了其余企业的规模分布情况，因此是不全面的；了其余企业的规模分布情况，因此是不全面的；了其余企业的规模分布情况，因此是不全面的；了其余企业的规模分布情况，因此是不全面的；其次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；其次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；其次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；其次，集中度无法反映最大的几个企业之间的相对情况；再再再再次次次次，这这这这个个个个指指指指标标标标难难难难以以以以反反反反映映映映市市市市场场场场份份份份额额额额和和和和产产产产品品品品差差差差别别别别程程程程度度度度的的的的变变变变化化化化情况。情况。情况。情况。计量指标：计量指标：v洛洛洛洛 伦伦伦伦 兹兹兹兹 曲曲曲曲 线线线线(Lorenz Lorenz curve)curve)。洛洛洛洛伦伦伦伦兹兹兹兹曲曲曲曲线线线线是是是是一一一一种种种种相相相相对对对对集集集集中中中中度度度度的的的的指指指指标标标标，它它它它表表表表明明明明市市市市场场场场占占占占有有有有率率率率与与与与市市市市场场场场中中中中由由由由小小小小企企企企业业业业到到到到大大大大企企企企业业业业的的的的累累累累计计计计百百百百分比之间的关系分比之间的关系分比之间的关系分比之间的关系 。计量指标：计量指标：v基基基基尼尼尼尼系系系系数数数数(Gini Gini coefficient)coef