SWOT分析表68724.doc

风险和机遇评估分析表QR-13序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1客户开发，合同评审过程1、 对市场需要产品的发展趋势判断失误;2、 客户要求识别不完整；3、 未能确保能够满足客户要求就签署合同。414低风险1、 对市场需求产品的发展趋势分析应经过反复论证;2、 对客户的要求实施监视和测量；3、 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜；相关文件:沟通控制程序供销科2制作样品1、 制作的样品未能满足客户的需求；2、 产品制作周期长,跟不上市场变化。4416高风险1、 新产品开发立项时反复讨论市场需求；2、 研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品;3、 加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件:设计开发控制程序生产科3生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务,从而延误产品交付5210一般风险1、 合理计算公司的实际产能；2、 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3、 安排跟单员全程跟踪生产计划的实现过程。相关文件:生产和服务提供控制程序生产科序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别4生产过程1、 生产不能准时完成计划；2、 不良品率过高;3、 效率太低;4、 产品标识不清，混乱5210一般风险1、 生产计划管理；2、 过程能力提前策划；3、 不良品率前期策划；4、 标识管理要求。相关文件：生产和服务提供控制程序生产科5产品交付1、 不能按时交付；2、 交付的产品不符合客户要求。5210一般风险1、 生产计划管制；2、 生产过程的品质控制；3、 成品的品质检验；4、 出货前的品质检验。相关文件:1、 生产和服务提供控制程序2、 监视、测量、分析和评价控制程序3、 不合格输出控制程序生产科6顾客服务1、 顾客投诉未能有效解决；2、 顾客满意度低，导致顾客丢失。5315一般风险1、 对所接到的客户投诉登记汇总,安排专人负责处理并及时回复客户，客户处理一律存档。2、 确保产品质量和交流,与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1、 沟通控制程序2、 相关方需求和期望控制程序供销科序号风险和机遇来源（内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别7经营计划管理和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩.414低风险1、 竞争对手的调查分析应严谨细致；2、 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准；相关文件：相关方需求和期望控制程序管理者代表总经理供销科8内部审核1、 审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面；2、 审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进,导致问题长期存在5210一般风险1、 对于内审员实施培训,经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员；2、 对内审员开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进,直至不符合项关闭；相关文件1、 内部审核控制程序2、 改进控制程序各部门9持续改进过程1、 不合格识别不充分；2、 改善意识不到位;3、 人员不具备改善的能力5210一般风险1、 明确不合格的范围；2、 意识培训；3、 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。改进控制程序各部门序号风险和机遇来源(内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别10组织环境及相关方管理过程1、 组织环境识别不齐全；2、 相关方要求识别不完整。5210一般风险1、 定期进行监视和评审；2、 采取对策相关文件沟通控制程序管理者代表总经理11应对风险和机遇过程1、 风险识别不齐全；2、 风险没有制定相应的措施;3、 措施没有得到有效的实施4312一般风险制定风险对策相关文件：风险和机遇控制程序各部门12领导作用1、 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺;2、 未能配置足够的资源414低风险1、 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺;2、 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源相关文件：质量手册总经理序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别13管理评审1、 输入项目不全；2、 输出项目未能有效落实.5210一般风险1、 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2、 总经理确保每一项输入均得到评审;3、 输出项目需要执行“谁去做?”、“怎么做？”、“什么时候完成？”以确保管理评审输出得到有效的落实;4、 每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况.相关文件：管理评审控制程序总经理各部门14数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理5210一般风险1、 要求用于数据分析的数据必须保持准确;2、 公司责成品技部对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：沟通和控制程序各部门15质量管理体系策划1、 策划质量管理体系时，遗漏了要求；2、 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制5210一般风险1、 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求；2、 各项要求的控制措施要经过不断的讨论,改进,最终确定，以确保控制措施的有效性;3、 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开管理者代表各部门序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别16文件管理1、 需要遵守的外来文件识别不全,导致出现不符合要求的情况；2、 失效文件投入使用，导致引发不良后果.5210一般风险1、 建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2、 失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，已对失效文件进行区分。相关文件:文件和记录控制程序质检科17人力资源控制关键岗位人员离职5420高风险1、 公司与员工签订劳动合同；2、 制定规定：员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；3、 对在岗职工进行培训，增长复合人才储备；4、 联系有合作的招聘单位出现岗位空缺即时补充。相关文件:人力资源管理程序质检科18设备管理1、 设备产能不足；2、 设备能力不足；3、 设备经常损坏，影响生产进度5420高风险1、 设备的保养及备件储备；2、 建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1、基础设施控制程序2、设备保养规定生产科供销科序号风险和机遇来源（内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别19采购管理1、 供应商不配合;2、 采购物料不符合要求；3、 交货不及时；4、 价格成本高。5210一般风险1、 供应商定期评审;2、 开发建立备用供应商；3、 价格成本核算,与供方共赢；4、 供应商定期整改。相关文件:1、外部提供产品服务和过程控制程序供销科20仓库管理1、 物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2、 标识不清楚，导致用错材料5210一般风险1、 运行环境的先期策划及定期更新；2、 库存物资每一项都做好标识；相关文件：1、生产和服务提供控制程序2、仓库管理制度仓库21来料和成品检验1、 原材料不合格未检出;2、 不良品流出到客户；3、 不良品未及时标识和控制5210一般风险1、 制定抽样计划；2、 设置待检区域；3、 建立检验合格与不合格标识；4、 对不符合报告设立关闭期限;相关文件:1、 监视、测量、分析和评价控制程序2、 不合格输出控制程序质检部序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别22仪器校准管理1、仪器精度不够，导致检测结果不准5210一般风险1、 建立仪器清单，并制定每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准；2、 使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证；相关文件：监视和测量资源控制程序质检部23知识产权管理1、组织知识不足,对产品及过程设计不足.5210一般风险1、 可利用的知识的前期准备；相关文件：组织知识控制程序质检部24变更管理1、 变更未能及时通知到相关部门；2、 变更验证不充分，导致变更出现不符合。5210一般风险1、 所有变更需要及时下发变更通知单至相关部门；2、 所有变更需要验证。相关文件:沟通控制程序生产科序号风险和机遇来源（内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别25不合格品控制1、 标识不清楚，导致非预期的应用；2、 未及时有效的采取改善对策,导致不合格品的持续生产。5210一般风险1、 对所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格标贴,以避免投入使用;2、 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件:1、 不合格品输出控制程序2、 改进控制程序质检部生产部26工作环境管理1、 车间、仓库、物流对产品生产储运的要求；2、 没有对工作环境进行日常的检查维护5210一般风险1. 每年至少安排对车间环境检测一次，以验证工作区域是否符合安全生产要求；2. 建立维护保养计划,以确保工作环境得到了维护、保养和检查;相关文件：1、 基础设施控制程序2、 公司环境分析控制程序3、设备年检计划生产科供销科汇总人： 复核人: 批准人： 日期：