青海省基金从业资格投资组合管理考试试题.docx

青海省基金从业资格：投资组合管理考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资
B．信息透明
C．专业管理
D．共担风险

2、证券投资基金利润重要来源包括__。
A．买卖证券价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利

3、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户行为。
A．基金份额转换
B．基金份额转托管
C．基金份额冻结
D．基金非交易过户

4、下列有关货币市场和货币市场工具说法，对有__。
A．货币市场工具一般指到期日局限性1年短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛一般很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易重要由买卖双方通过电话或电子交易系统完毕
D．货币市场工具一般由政府、金融机构以及信誉卓著大型工商企业发行

5、基金市场营销控制过程不包括__。
A．管理部门设定详细市场营销目
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果

6、证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售

7、证券投资非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险

8、基金管理过程中发生费用，重要包括__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．申购费

9、根据证券投资基金有关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应严禁如下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开信息
D．账外暗中予以他人财物或利益

10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动获得收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税

11、如下属于货币衍生工具是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据

12、保护基金投资者合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为损害。
A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失

13、封闭式基金基金份额上市交易应当符合条件之一是基金协议期限为__年以上。
A．2
B．5
C．7
D．10

14、申购赎回ETF采用__方式。
A．金额申购
B．份额申购
C．金额赎回
D．份额赎回

15、基金管理企业变更下列事项时，不必通过中国证监会同意有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理

16、商品证券是详细包括__。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单

17、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．12月
B．1月
C．5月
D．8月

18、下列有关上市开放式基金(LOF)说法，不对是__。
A．LOF是我国对证券投资基金一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

19、根据投资目不一样，基金可以分为__。
A．契约型基金与企业型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．积极型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

20、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业生存和发展。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：私募基金
D：公募基金

21、开放式基金基金协议生效后，可以在基金协议和招募阐明书规定期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1
B：2
C：3
D：4

22、公募基金会计责任主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人

23、基金管理企业股东都应具有条件有__。
A．从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益行为
D．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

24、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3

25、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天

26、我国目前境内基金申购款，一般在（）日抵达基金银行存款账户。
A．T 
B．T+1 
C．T+2 
D．T+3

27、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重
B．前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值比重

28、基金投资面临外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险

29、契约型证券投资基金反应是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：委托代理关系
D：信托关系

30、1997年11月14日颁布__，是我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点措施》
D．《证券投资基金管理暂行措施》

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、下列有关证券市场构造说法，对有__。
A．按次序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行证券通过买卖交易实现流通转让市场
C．证券发行市场是流通市场基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行必要条件

32、基金销售人员客户服务中售中服务不包括__。
A．协助客户完毕风险承受能力测试并细致解释测试成果
B．开展投资者风险教育，简介基金投资风险及化解风险措施
C．为客户提供投资征询提议，推介符合合用性原则基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

33、我国目前境内基金申购款，一般在__日抵达基金银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

34、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金本土化创新是__。
A．保本基金
B．ETF
C．伞型基金
D．LOF

35、如下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金可以进行投资对象____
A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)债券
C：期限在397天以内(含397天)债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)资产支持证券

36、下列属于利息收入有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入

37、基金销售人员在阅读基金招募阐明书时应重点关注披露信息包括__。
A．风险提醒
B．基金运作方式
C．基金投资
D．招募阐明书摘要

38、基金管理企业督察长应由__聘任。
A．基金管理企业董事会
B．基金管理企业总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构
D．中国证监会

39、基金持有人大会召集、议事及表决程序和规则在____中出现。
A：招募阐明书
B：基金协议
C：托管协议
D：基金份额发售公告

40、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

41、__也许导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员疏忽
B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用
C．交易所交易规则变化
D．资产配置过程中四舍五入计算原则导致计算误差

42、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成____
A：法律凭证
B：电子凭证
C：书面凭证
D：法律条文

43、基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起关键作用。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金市场服务机构

44、根据所选择细分市场数目和范围，目市场选择方略可以分为__。
A．无差异目市场方略
B．差异性目市场方略
C．分散性目市场方略
D．集中性目市场方略

45、负责基金管理企业和基金托管银行尤其会员联络与业务交流机构是__。
A．基金公会
B．基金业委员会
C．基金销售委员会
D．基金企业会员部

46、股票型、债券型、货币市场基金分类是按__进行划分。
A．资产配置下限限制
B．持有债券投资比例
C．重要投资对象不一样
D．持有股票投资比例

47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵照交易规则有__。
A．基金上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

48、下列有关金融衍生工具说法，对有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织交易所内以公开竞价形式到达，在未来某一特定期间交收原则数量特定金融工具协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具权利契约
D．金融互换是指两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易

49、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A．征收企业所得税
B．征收营业税
C．免征印花税
D．免征所得税

50、目前我国重要场外交易市场有__。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限企业股份报价转让试点
D．银行间债券市场

51、两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．构造化金融衍生工具

52、下列选项中，不属于基金企业投资和研究能力考察要点是__。
A．企业投资和研究人员状况
B．企业投资和研究架构状况
C．企业新产品开发能力
D．企业客户服务状况

53、下列有关基金份额登记流程，说法对有__。
A．T日，投资者申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B．代销机构总部将本代销机构申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构申购、赎回申请数据及T+1日基金份额净值统一进行确认处理，并将确认基金份额登记至投资者账户，然后将确认后申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后申购赎回数据信息下发至各所属网点，同步注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

54、基金管理企业重要股东是指出资额占基金管理企业注册资本比例最高，且不低于____股东。
A：20%
B：25%
C：33%
D：50%

55、投资对象重要是那些绩优股、债券等收入比较稳定有价证券，以追求当期高收入为基本目基金称为____
A：成长型基金
B：收入型基金
C：平衡型基金
D：混合型基金

56、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户行为。
A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户
C．开放式基金份额转托管
D．开放式基金份额冻结

57、封闭式基金收益分派后基金份额净值不能____面值。
A：高于
B：等于
C：低于
D：不确定

58、根据____不一样，可以将基金分为积极型基金与被动(指数)型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资理念
D：投资目

59、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时资产组合状况决定__。
A．接受所有赎回
B．拒绝所有赎回
C．所有延期赎回
D．部分延期赎回

60、债券久期综合考虑了__对债券价格影响，是一种很好利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率