风险评价计划.doc

桐柏银洞坡金矿有限公司
新尾矿库风险评价计划

2016.03

第一章 危险源辨识与风险评价
1.目的
为了辨识、评价桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库影响安全的危险源，确定更新《危险源辨识与风险评价清单》，为制定《桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库重要危险源目标、指标和管理方案》提供依据，特制定本计划。
2.范围
本计划适用于尾矿库所有过程、活动、场所及周边环境以及危险源辨识、风险评价和风险控制计划的更新。
3.引用/应用
引用标准：IRCC《危险源辨识与风险评估》一书
应用公司标准：《危险源辨识与风险评价管理制度》
4.职责
4.1管理者代表对公司所有过程、活动、场所及周边环境的危险源辨识与风险评价负责。
4.2管理者代表负责重要危险源目标、指标的制定。
4.3安环科负责对危险源的目标、指标的落实与监督，并对公司各单位提交的《危险源的辨识、风险评价清单》上的内容进行分级和汇总。
4.4各单位负责人负责对本管辖区范围内的危险源进行辨识与风险评价，对公司已确认的危险源制定相应的措施，并确保措施的有效实施。
4.5安环科负责桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库周边环境、自然灾害、地质灾害的危险源辨识与风险评价。
4.6安环科负责对工作场所以外的活动、装置及相关方的活动进行危险源辨识与风险评价。
4.7办公室负责公共性卫生与疾病等危险源辨识与风险评价。
5.管理控制
5.1危险源辨识
5.1.1危险源辨识范围：桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库相关的所有生产过程、活动场所及周边环境。
(1)新建、改建、扩建生产生活设备、设施及采用新工艺的预先危险源辨识。
(2)在用设备（含租赁）或运行系统的危险源辨识。
(3)报废系统或有害废弃物的危险源辨识。
(4)所有人员尾矿库作业现场各种活动的危险源辨识。
(5) 桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库周边环境的危险源辨识。
(6)外部因素：自然灾害、地质灾害、公共性卫生与疾病因素、人为破坏性因素、外部危害装置设施因素。
5.1.2危险源辨识时应考虑三种时态和三种状态。
三种时态：
过去：作业活动、系统或设备等过去的安全状态及发生过的人身伤害事故。
现在：作业活动、系统或设备等现在的安全控制状态。
将来：作业活动发生变化，系统或设备发生改进、报废、退役等活动时产生的安全控制状态。
三种状态：
正常：作业活动、系统或设备等按照其工作任务连续长时间进行工作的状态，如尾矿的输送、砂浆泵的运转等；
异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性的进行工作状态，如设备的开启、停止、检修等；
紧急：发生排水井、排水隧洞淤堵、周边山体滑坡等状态或发生的临界状态，如尾矿库坝面冲沟等。
5.1.3危险源辨识应尽可能考虑以下危害因素：
坝体失稳、坝体裂缝、溃坝、洪水漫顶、流土、管涌、淹溺、高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、持续暴雨、高温、严寒、环境污染等。
5.1.4危险源辨识方法
(1)询问交流：与某项工作具有经验的人交谈工作中的危害因素。
(2)现场观察：现场观察可发现存在的危害因素。
(3)安全检查：由专业人员、单位主管和操作人员及外部相关方，讨论分析作业活动、外部环境或设备运转中存在的危险因素。
5.2风险评价
根据发现的危险源，结合有关评价方法和评价标准，对各项危险源逐一评价，确定其危害的性质。
根据本公司实际：
采用D=L·E·C法
D—风险值；
L—发生事故或危险事件的可能性大小；
E—暴露于危险环境的频繁程序；
C—可能出现事故产生的后果。
表4-1事故发生或危险事件发生的可能性（L）
序号
事故发生的可能性
分数值
1
完全可以预料
10
2
相当可能
6
3
可能、但不经常
3
4
可能性小、完全意外
1
5
很不可能，可以设想
0.5
6
极不可能
0.2
7
实际不可能
0.1
表4-2暴露于危险环境的频繁程度（E）
序号
暴露于危险环境频繁程度
分数值
1
连续暴露（8-24小时/天）
10
2
每天工作时间暴露（2-8小时/天）
6
3
每周一次，或偶然暴露
3
4
每月一次暴露
2
5
每年几次暴露
1
6
非常罕见的暴露
0.5
表4-3可能出现事故产生的后果（C）
序号
发生事故产生的后果
分数值
1
大灾难，许多人死亡（10人以上）
100
2
灾难，数人死亡（2-9人）
40
3
非常严重，一人死亡
15
4
严重重伤
7
5
重大，致残
3
6
引人关注，不利于基本的安全要求
1
表4-4危险等级划分（D）
序号
分数值
危险程度
等级
1
＞300
不可容许
1
2
35-300
重大
2
3
＜35
一般
3
表4-5纠正程度
序号
纠正程度
分数值
1
全部纠正
3
2
部分纠正
1
3
未纠正
0.5
5.3危险源辨识、风险评价程序
5.3.1管理者代表根据上年度危险源控制情况制定下年度《重要危险源目标、指标和管理方案》。
5.3.2安环科负责人及安全员进行危险源辨识、风险评价培训，明确落实《重要危险源目标、指标和管理方案》各单位负责人及安全员的职责。
5.3.3各单位负责人根据对各自管辖区域的作业活动进行危险源辨识、风险评价，并填写《危险源辨识与风险评价清单》，三级以下的自行控制。
5.3.4对三级以上的要制定危险控制措施，汇总上交安环科。
5.3.5安环科根据上交清单进行汇总，对各单位的危险源评价定级进行核实，并定期对控制情况进行检查。
5.3.6对不可承受危险，要采取相应的控制措施，控制措施要经管理者代表审批后执行。对经评价及确定后必须上硬件设施才能控制的危险源，需制定管理方案，经管理者代表审批后实施。
5.4危险源辨识、风险评价和风险控制计划的更新
5.4.1危险源辨识、风险评价和风险控制计划每年由安环科对危险源辨识、风险评价和风险控制措施进行评价，对不适宜实际需要的风险评价结果或控制计划进行修改。
5.4.2当发生以下情况时应及时更新
(1) 桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库安全标准化目标发生变化；
(2)公司生产经营活动发生变化；
(3)管理评审、内外审核的要求；
(4)法律、法规、标准发生变更；
(5)伤害事故发生后；
(6)相关方有要求时；
(7)研究开发，引进新技术、新工艺、新设备；
(8)作业地点发生变更或危险发生变化时；
(9)其它情况需要时。

第二章 桐柏银洞坡金矿有限公司新
尾矿库风险评价计划
一、目的
为了使风险评价管理工作有计划的实施，真正落到实处，保证风险评价工作的全面性和可操作性，更好地评估监控危险源，消除事故隐患，制定本计划。
二、范围
企业主要的风险评价项目（具体项目内容见风险评价计划表）
暴雨风险；
山体泥石流风险；
地震风险；
库区周围作业风险；
运行工艺导致的风险；
尾矿设施导致的风险；
法律、法规、标准需求；
相关方的观点
三、职责
1、安环科负责评价计划的制定，对评价计划的实施进行监控，并对评价结果进行审核。
2、安环科负责风险评价计划的收集、整理、分析归档。
3、风险评价计划表中必须明确评价标准，评价方法，评价频次，评价责任人，评价要有针对性。
4、各类风险评价汇总成《风险评价表》进行有序评价。

桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库
风险评价计划表
类别：
序
号
评价
时间
评价项目
名称
评价依据
评价方法
控制（整改）措施
责任单位
风险评价结论
（是否重大危险）
评价审核
（单位个人）
1
2016年9月
A

LEC法

安环科

2
2016年9月
B

LEC法

安环科

3
2016年9月
C

LEC法

安环科

4
2016年9月
D

LEC法

安环科

5
2016年9月
E

LEC法

安环科

6
2016年9月
F

LEC法

安环科

7
2016年9月
G

LEC法

安环科

8
2016年9月
H

LEC法

安环科

9
2016年9月
I

LEC法

安环科

注：类别 A暴雨风险 B山体泥石流 C地震 D库区周围作业 E运行工艺 F尾矿库设施 G法律法规标准需求 H相关方的观点 I其他风险等评价计划

桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库
危险源辨识与风险评价表
单位：安环科 辨识人： 评价人：
序号
作业活动场所或设备(材料) 名称
危险源
事态/状态
危害
类型
可能导致的
事故
评价方法
风险级别
现有控
制措施
管理策划
是否检测
定性
综合
LEC法
一般
重大
不可容许
目标管理方案
运行控制
培训
L
E
C
D
1
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
坝体失稳

0.5
10
7
35

√

日常检查

√

2
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
坝体裂缝

1
10
7
70

√

日常检查

√

3
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
溃坝

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

4
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
洪水漫顶

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

5
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
流土

3
10
3
90

√

日常检查

√

6
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
管涌

3
10
3
90

√

日常检查

√

7
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
水位超警戒线

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

8
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
排洪设施损毁

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

9
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
排洪系统堵塞

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

10
选厂
尾矿库
现在正常
物理性
坝体深层滑坡

0.5
10
100
500

√
日常检查

√

11
选厂
尾矿库
筑坝
现在正常
物理性
机械伤人

1
1
7
7
√

操作规程

√

管理者代表： 日期： 审核：
桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库
危险源辨识与风险评价表
编号： 单位：安环科 辨识人： 评价人：
序号
作业活动场所或设备(材料) 名称
危险源
事态/
状态
危害
类型
可能导致的
事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
管理策划
是否检测
定性
综合
LEC法
一般
重大
不可容许
目标管理方案
运行控制
培训
L
E
C
D
12
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
粉尘伤害

3
1
3
9
√

操作规程

√

13
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
陷落伤害

1
1
3
3
√

操作规程

√

14
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
边坡环境破坏

1
1
1
1
√

操作规程

√

15
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
架设管道时受伤

3
1
1
3
√

操作规程

√

16
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
管道支撑不牢

1
1
1
1
√

操作规程

√

17
选厂
尾矿库筑坝
现在正常
物理性
跌倒伤害

1
1
1
1
√

操作规程

√

18
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
管道崩裂

3
10
1
30
√

操作规程

√

19
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
砂浆泵损坏

3
10
1
30
√

操作规程

√

20
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
设备伤人

1
10
1
10
√

操作规程

√

21
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
触电伤人

1
10
3
30
√

操作规程

√

22
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
尾矿排放不均

1
10
3
30
√

操作规程

√

管理者代表： 日期： 审核：
桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库
危险源辨识与风险评价表
编号： 单位：安环科 辨识人： 评价人：
序号
作业活动场所或设备(材料) 名称
危险源
事态/
状态
危害
类型
可能导致的
事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
管理策划
是否检测
定性
综合
LEC法
一般
重大
不可容许
目标管理方案
运行控制
培训
L
E
C
D
23
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
尾矿管路堵死

1
10
1
10
√

操作规程

√

24
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
尾矿管路结冰

1
10
1
10
√

操作规程

√

25
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
水回流冲击子坝

1
10
3
30
√

操作规程

√

26
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
漏浆

3
10
1
30
√

操作规程

√

27
选厂
尾矿输送及排放
现在正常
物理性
废水外流

1
10
1
30
√

操作规程

√

28
选厂
尾矿库库区
现在正常
物理性
意外落水

1
10
3
30
√

警示标志

√

29
选厂
尾矿库库区
现在正常
物理性
山体滑坡

1
10
1
10
√

警示标志

√

30
选厂
尾矿库库区
现在正常
物理性
水位超警戒

1
10
15
150

√

操作规程

√

31
选厂
尾矿库库区
现在正常
物理性
排水口堵塞

1
10
15
150

√

操作规程

√

32
选厂
排水井、排水隧洞
现在正常
物理性
堵塞、断裂

1
10
15
150

√

检查

√

33
选厂
排水井
现在正常
物理性
堵塞、断裂

1
10
15
150

√

检查

√

管理者代表： 日期： 审核：
桐柏银洞坡金矿有限公司新尾矿库
危险源辨识与风险评价表
编号： 单位：安环科 辨识人： 评价人：
序号
作业活动场所或设备(材料) 名称
危险源
事态/
状态
危害
类型
可能导致的
事故
评价方法
风险级别
现有控制措施
管理策划
是否检测
定性
综合
LEC法
一般
重大
不可容许
目标管理方案
运行控制
培训
L
E
C
D
34
选厂
排渗设施
现在正常
物理性
土工布破损

3
10
1
30
√

检查

√

35
选厂
排渗设施
现在正常
物理性
排渗管破坏

3
10
1
30
√

检查

√

36
选厂
排渗设施
现在正常
物理性
排渗管堵塞

2
10
1
20
√

检查

√

37
选厂
坝面及坝肩截水沟
现在正常
物理性
洪水漫渠

3
10
1
30
√

作业指导

√

38
选厂
坝面及坝肩截水沟
现在正常
物理性
沟底开裂塌陷

2
10
1
20
√

作业指导

√

39
选厂
坝面及坝肩截水沟
现在正常
物理性
排水沟堵塞

3
10
1
30
√

作业指导

√

40
选厂
坝面及坝肩截水沟
现在正常
物理性
山坡土坡土掩埋排水沟

3
10
1
30
√

作业指导

41

42

管理者代表： 日期： 审核：