现场签证管理流程--最终版.doc

豫名字201531号关于下发现场签证管理流程的通知司属各中心、城市（项目）公司：为了严格控制工程成本，维护工程现场签证的严肃性，规范公司现场签证过程、有效控制签证成本及签证对工程进度的影响，明确公司现场签证管理流程，完善公司现场签证管理机制，便于发承包方办理工程结算，保障公司利益，特修订完善现场签证管理流程，请单位认真贯彻执行。附件：现场签证管理流程二一五年四月二十九日附件：现场签证管理流程1. 流程图2. 流程概况流程目的为了规范现场签证过程、有效地控制签证成本及签证对工程进度的影响。适用范围1、施工合同范围内。定义1、 现场签证：工程签证主要是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款外的责任事件所作的签认证明。在这里特指除工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证，及承发包双方审核确认预算前的设计变更（造成返工的除外）不予办理签证外，其余所有与施工现场有关的工程经济签证。2、签证原则：权力限制原则：对工程签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。时间限制原则：对工程签证及其预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办的做法。完工确认原则：当签证工作完工后，发包单位现场工程师和监理单位工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。原件结算原则：工程签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。标准表格原则：所有的工程签证单都必须使用规定的标准表格。流程主导及参与部门项目部/工程部（主导）；项目成本部、总部成本管理部、总部工程中心参与。上游流程名称下游流程名称子流程名称工程结算管理流程部门流程中承担职责总裁1、 审批10万元（含）以上的现场签证。工程中心总经理1、 审批5万（含）-10万元的现场签证。城市/项目总经理1、 审批5万元以下的现场签证。项目部/工程部1、接收工程变更信息，统一编号及走流程审批，最后下发监理及施工单位；2、项目专业工程师审核监理公司提交的现场签证；3、监督签证的执行情况；4、对现场签证内容的相关技术参数、签证工程量负责；5、现场协商价：必须项目部/工程部、成本部共同核价，然后报项目总经理审核；项目成本部不参加，核价无效；协商价单必须有充分书面依据和单价成本构成分析。成本部1、 负责工程现场签证造价审核、参与现场协商价确定；2、 按合同约定的计价办法计算签证工程造价；3、 现场造价工程师负责初步审核签证工程造价金额，大于5万元的签证提交成本中心复核，并确认是否计入结算；4、 成本中心总经理复核大于5万元的签证；5、 审核签证事实的执行情况；6、 现场签证的结算；7、 负责成本部签证分析及归档；3. 签证工作流程3.1 现场签证的适用条件工程量签证主要适用于施工现场实际需要发生费用，施工过程中签约合同价款范围外增加费用的确认或签约合同价款减少费用的确认，主要但不仅限于以下内容： 3.1.1 施工现场发生的与主体工程施工无关的零星用工、用料、用机械可以以工程签证形式来体现。3.1.2在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。3.1.3因非承包方原因（营销需求、开发需求、工程需求、设计变更等）造成的工程返工可以以工程量签证的形式予以确认。3.1.4 5万元以下的符合零星工程定义，但专业对应的总包或分包施工单位愿意施工，不需要再签订合同，按照签证流程要求办理手续。3.1.5原施工单位拒做、漏做、拒绝维修而委托有合同关系的第三方施工的项目可以以工程量签证的形式予以确认。注： 在上述适用条件下使用工程量签证时，工程部应提前将相应施工内容、施工要求以工作联系单的方式下发施工单位。施工单位依据工作联系单办理签证流程。3.2 现场签证办理流程3.2.1 因现场需要办理工程量签证时，施工单位根据项目部/工程部甲方下发的工作联系单内容线下填写现场签证审批表，施工单位应对签证的计量依据、计价依据、施工内容、工程现状、技术参数等签证内容描述清楚，核对确认后，报监理单位审核，监理审核签署意见后发工程部专业工程师。3.2.2 专业工程师在收到监理签署意见的现场签证审批表后，应对签证涉及的技术参数、人工、台班进行复核，准确无误后，由工程部专业工程师签署个人意见发送给工程部经理进行线下审核通过后，由专业工程师转为线上走流程审批。3.2.3 原则上签证审批表流程完成后开始实施签证，实施过程做签证记录表；不能做到事前签证审批的，签证开始实施24小时内发起签证流程。3.2.4 成本工程师对签证审批中的计量、计价进行成本复核，审核完成后由成本部经理复核，复核无误后返给专业工程师。3.2.5 专业工程师持成本部签署意见后的签证审批先后由项目公司工程副总及项目总进行审批，审批完成后，由专业工程师负责盖技术专用章分别送成本部存档并下发施工单位；若成本核算签证金额大于5万元，则由工程师持项目总签完字并盖技术专用章的 工程量签证审批表上OA系统进行审批，审批节点先后设置成本管理部总监、工程中心总经理，若大于10万元，增设总裁审批节点。审批完成后专业工程师将流程打印附于工程签证审批表后留成本部存档，视审批内容可不将打印流程下发施工单位。3.2.6 无论哪个环节对施工单位提起的资料完善的工程签证审批表不予认可，在签署个人意见后，继续按上述流程往下流转，在最终审批权限处结束，无论审批结果如何，均将工程量签证审批表返还给施工单位并在成本部存档。3.2.7在工程签证审批表涉及施工内容执行完成后施工单位在5天内持签证工程验收表报监理单位、工程部专业工程师进行验收，验收合格签署意见后，由专业工程师报工程部经理审批，工程部经理审批后，专业工程师将签证工程验收表分送成本部存档，并返给施工单位。3.3 现场签证须注意事项3.3.1定价原则：以“工程签证”形式体现的工程，原则上须遵循“委托单位主合同计价模式”，除零星用工、零星材料、零星台班、紧急事项等特殊情况可在公司授予权限内由工程部、成本部、项目总共同与施工单位沟通后按市场行情定价或直接以总价委托的形式进行签证。3.3.2计量原则：除配合施工现场发生的与主体工程施工无关的零星用工、零星台班、零星材料以及与主体工程施工有关的零星项目确以工程量不能核定，可以以台班、工日、项为计量单位外（此种情况必须阐明原因），能以工程量进行计量的，必须以工程量进行计量。工程量必须依据定额规定的工程量计量规则计取。3.3.3签认、验收原则：签证工程如涉及返工重做，须在已施工完成的工程拆除前由项目工程部组织项目工程人员、成本人员、监理人员以及施工方一起对返工工程量进行核实、签认（附返工前照片），未经过签认的返工工程量一律不计入结算；签证工程实施完成后，项目工程部须在得到施工方报验申请后3天内组织项目工程人员、监理人员以及施工方一起对签证工程进行验收、确认签证事实（附实施后照片），没有进行验收的签证工程一律不计入结算。3.3.4时效性原则：所有审批节点在原则上不超过48小时。3.3.5 有效性原则：签证审批与签证验收必须在权限范围内所有人均签字完成，并加盖项目技术专用章视为有效签证；签证所需工作联系单、原始记录、现场照片等签证所需的原始资料必须齐全，签字完整；签字不全、无项目技术专用章或无验收记录的均视为签证无效。3.3.6 统一编号原则：每个项目签证须由工程部统一连续编号，不得出现断号现象。3.3.7 必须回复原则：签证无论审批结果如何，均必须向施工单位予以回复，不得以任何理由扣押签证。3.3.8 对于原施工单位拒做、漏做、拒维修而需委托第三方施工的项目，工程部在给委托单位办理工程量签证的同时，必须向原责任单位下发工程扣款单，在下发工程扣款单时，工程部应附工作联系单、现场照片等所需证据。3.4 现场签证的审批3.4.1 现场签证的审批程序如下：现场签证成本估算审核岗位顺序审批岗位抄送5万元以下城市/项目公司项目部/工程部专业工程师及经理、成本部工程师及经理、工程副总经理、项目总项目总经理成本中心5万元（含）-10万元城市/项目公司项目部/项目工程部专业工程师及负责人、成本部工程师及负责人、工程副总经理、城市/项目总经理、成本管理部总监工程中心总经理成本中心10(含)万以上城市/项目公司项目部/项目工程部专业工程师及负责人、成本部工程师及负责人、工程副总经理、城市/项目总经理、成本管理部总监、工程中心总经理总裁成本中心3.4.2 对于有争议的现场签证，城市/项目总经理在每个月根据现场签证的数量安排两到三次集中的时间，组织工程中心、成本中心等相关部门，会同施工单位、监理单位，共同协商现场签证内容；城市/项目总经理拥有行政决策权。3.4.3 抢险救灾，处置紧急安全、质量隐患事件，以城市/项目总经理行政命令为准，可以事后在完善流程、手续。3.5 现场签证的执行3.5.1 现场签证审批表经过会签、审批后，由工程部负责在审批表上加盖项目技术专用章分发施工单位、监理单位和成本部，并对签证执行情况进行监督。3.5.2 监理单位对施工单位的现场签证落实情况进行审核，不合格的监督整改；城市/项目公司工程部专业工程师/工程部经理复核现场签证落实情况。3.5.3 隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工作量确认。3.5.4 签证内容施工完成后施工单位须在5天内向监理部、工程部提起签证工程验收单，工程部在接到工程签证验收单后，3天内组织相关人员进行验收复核通过后，监理部、工程部同时填写工程签证原始记录表与签证工程验收表并加盖项目专用章交成本部备案。（必要时工程部应组织成本部、营销部等需求部门共同验收）。3.6 现场签证的结算及统计3.6.1 施工完成后，城市/项目公司相关负责人在工程签证验收表与工程签证原始记录表上对现场签证的执行情况签署意见后，由专业工程师将签字盖章的签证工程验收表与工程签证原始记录表分发施工单位与成本部进行存档；施工单位根据工程签证审批表、签证工程验收表与工程签证原始记录表向建设单位发起付款申请，由城市/项目公司办理签证费用报审手续，所有报审资料必须为原件，复印件无效。3.6.2 项目工程部与成本部各自建立台账，每月对签证数量进行核对，成本部对成本进行统计和分析；各自编制项目现场签证月度分析表，及时发出预警；如果已经超出目标成本，成本管理部应组织相关部门论证是否需调整目标成本。3.6.3 项目成本部与工程部各自对现场签证分析统计并归档。4 支持性文件4.1 MMDC-OP-S007设计变更管理流程4.2 MMDC-OP-S028工程结算管理流程5 相关记录序号文件名称附件5.1MMDC-GCLC-B01-03工程签证审批表5.2MMDC-GCLC-B01-02签证工程验收表5.3MMDC-GCLC-B01-01工程签证原始记录表5.4MMDC-GCLC-B01-04工程扣款通知单主题词：关于 下发 现场签证管理 流程 通知- 9 -