山西省基金从业资格期权合约的类型试题.docx

山西省基金从业资格：期权合约类型试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、对企业投资者从基金分派中获得收入，暂不征收____
A：营业税
B：印花税
C：增值税
D：企业所得税

2、基金市场营销计划重要内容不包括__。
A．目市场和也许存在问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实行概要、市场营销现实状况
D．市场威胁和市场机会

3、一般，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄材料有__。
A．交易对账单
B．投资方略汇报
C．基金通讯
D．理财月刊

4、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．所有延迟赎回
D．部分延迟赎回

5、基金企业__是维持其稳健经营重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力

6、基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。
A．地理原因
B．人口原因
C．投资者心理原因
D．投资者行为原因

7、由基金投资者直接支付费用有____
A：申购费
B：交易佣金
C：过户费
D：托管费

8、根据有关规定，基金管理企业募集基金行为包括__。
A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文献
C．向中国证监会提交募集文献
D．发售基金份额

9、在基金市场参与主体中，__是基金当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人

10、基金本质上反应则是一种____，是一种受益凭证，投资者购置基金份额就成为基金受益人。
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：信托关系
D：其他关系

11、下列金融产品中，流动性差于基金有__。
A．人民币特种股
B．银行理财产品
C．保险投资产品
D．券商集合计划

12、《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%

13、有“宏观经济晴雨表”之称是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场

14、如下有关契约型基金表述对是____
A：基金经理层是基金最高权力机构
B：基金董事会是基金最高权力机构
C：基金根据基金契约或协议而设置
D：基金根据托管协议而设置

15、基金协议生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1
B：2
C：3
D：4

16、如下说法对是____
A：封闭式基金交易不是在基金投资人之间进行
B：封闭式基金交易只能在基金投资人之间进行
C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

17、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费

18、基金认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和有关监管规则，建立科学销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不合法交易行为发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应积极告知投资人

20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上规定销售机构信息管理平台建立和维护应当遵照__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简朴化

21、在上六个月结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露六个月度汇报摘要，在管理人网站上披露六个月度汇报全文。
A：30
B：60
C：90
D：120

22、下列有关国家股说法，错误是__。
A．国家股是国有股权一种构成部分
B．国家股可由国务院授权投资机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构

23、一般状况下假设投资者是____，则投资风险和收益之间存在正有关关系，形成无差异曲线
A：风险厌恶
B：风险偏好
C：风险中性
D：其他

24、基金销售机构信息管理平台应用系统支持系统中，波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．5
B．10
C．15
D．20

25、当媒体报道或市场流传消息也许对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：基金托管人
B：监管机构
C：基金管理人
D：证券交易所

26、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易状况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构核准
B．协议期限为
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人

27、基金销售监管中公平原则规定__。
A．公开监管机构所有业务活动内容
B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利
D．监管部门对被监管对象予以公正待遇

28、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格

29、有价证券具有重要特性是__。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性

30、下列有关基金托管协议说法，不对是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议
B．基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益
C．基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查
D．基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、基金管理企业督察长应由__聘任。
A．基金管理企业董事会
B．基金管理企业总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构
D．中国证监会

32、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A：1989
B：1990
C：1991
D：1992

33、6月18日，中国证监会颁布____规定，符合条件境内基金企业和证券企业，经中国证监会同意，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A：《证券投资基金管理暂行措施》
B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行措施》
C：《中华人民共和国证券投资基金法》
D：《开放式证券投资基金试点措施》

34、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%

35、有关混合型基金，下列描述对是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间
B．对基金管理人股票选择水平规定比较高
C．对基金管理人资产配置能力规定更高
D．混合型基金又称平衡型基金

36、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员关系可将客户划分为__。
A．持续购置
B．直接关系型
C．间接关系型
D．陌生关系型

37、如下选项中，属于基金企业风险控制能力考察要点有__。
A．企业合规经营状况
B．企业客户服务状况
C．企业危机处理状况
D．企业信息披露状况

38、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会监督下进行基金清算
A：30
B：50
C：20
D：10

39、基金运作信息披露重要是指在基金协议生效后至基金协议终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金__等信息。
A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩

40、其他条件相似状况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额是__。
A．保本期、保本比例100%保本型基金
B．保本期、保本比例90%保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%保本型基金

41、封闭式基金报价单位是____
A：每份基金价格
B：每10份基金价格
C：每100份基金价格
D：每1000份基金价格

42、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金协议期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人

43、商业银行基金代销部门获得基金从业资格人员应不低于该部门员工人数______，部门管理人员应具有从事2年以上基金业务或者______年以上证券、金融业务工作经历。__
A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5

44、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定根据销售机构销售基金__提取一定比例客户维护费。
A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分派利润

45、如下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高投资者进行短期投资____
A：股票基金
B：混合基金
C：货币市场基金
D：积极型基金

46、债券是证明__关系凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权

47、《证券投资基金评价业务管理暂行措施》中所指基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金收益和风险
B．基金管理人预测能力
C．基金分析研究及投资征询
D．基金管理人管理能力

48、基金平均收益率两种计算措施中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．不不小于等于
B．不小于等于
C．不不小于
D．不小于

49、概括地讲，股票型基金投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险

50、股票可以通过依法转让而变现特性是指股票__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性

51、负责办理开放式基金份额发售基金当事人是__。
A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券企业
D．基金管理人

52、____在基金募集期间募集资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：契约型基金
D：企业型基金

53、下列有关基金投资和购置方式说法，对有__。
A．选择合适投资和购置方式，可以提高潜在客户促成效率
B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯投资者
C．基金投资应构建基金产品组合，以深入分散风险
D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力特点

54、对于系列基金中子基金，下列表述对有__。
A．子基金统一运作
B．子基金独立运作
C．子基金共用一种基金协议
D．子基金之间可以互相转换

55、____基金是指以追求稳定常常性收入为基本目基金，重要以大盘蓝筹股.企业债.政府债券等稳定收益证券为投资对象
A：成长型基金
B：收入型基金
C：平衡型基金
D：混合型基金

56、、是契约型证券投资基金最高权力机构。
A：基金份额持有人大会
B：基金企业股东大会
C：基金管理企业董事会
D：基金管理企业

57、下列有关金融衍生工具论述，错误是__。
A．金融衍生工具价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应一种概念，这里所称基础产品是一种相对概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具价值与基础产品联动关系既可以是简朴线性关系，也可以体现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏不确定性

58、确定资产类别收益预期重要措施有____
A：风险收益法
B：情景综合分析法
C：预期收益最大化法
D：成本收益法

59、中央银行作为证券发行主体，重要波及__。
A．中央银行股票
B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供应量目而发行特殊债券
D．中央银行出于调控货币供应量目而发行特殊期权

60、下列有关沪深300指数、上证综合指数说法，对有__。
A．沪深300指数计算中包括了300个样我司股票和债券价格
B．沪深300指数样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大300只A股
C．上证综合指数包括了上海证券交易所挂牌所有股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数基期指数为1000点