T_CDZX 002-2023 食品检验检测机构服务能力评价规范.pdf

ICS 03.100.01M 75团体标准T/CDZX 0022023食品检验检测机构服务能力评价规范Service evaluation standard for food inspection agencies2023-7-24 发布2023-08-01 实施常德市质量协会发布目次前言.II1范围.32规范性引用文件.33术语和定义.34评价原则.35评价机构.36评价内容.47评价方法.48评价程序.49评价结果.610评价结果跟踪.611评价管理.712评价结果采信.7附录 A（资料性附录）食品检验检测机构服务能力评价指标及评分表.1参考文献.6T/CDZX 002-2023II前言本文件按照GB/T 1.12020给出的规则起草。本文件起草单位：常德市食品检验所，中国检测认证集团湖南有限公司，常德市产商品质量监督检验所，湖南省产商品质量检验研究院，辽宁省检验检测认证中心。本文件主要起草人：杨芳、王美玲、卢文艳、彭玲、袁凤君、龙泽霞、彭小悦、李拥军、代泳波、唐毅、肖骏玖、刘洋、王欢、郭盛、杨军、赵飞、刘芳、刘娜、陈浩、刘颖。本文件为首次发布。T/CDZX 002-20233食品检验检测机构服务能力评价规范1范围本文件规定了食品检验检测机构服务能力评价所遵循的评价原则、评价要求、评价指标、评价方法以及评价结果表示与管理。本文件适用于食品检验检测机构服务能力评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 31880检测检测机构诚信基本要求GB/T 36308检验检测机构诚信评价规范GB/T 36733服务质量评价通则RB/T 214检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求RB/T 215检验检测机构资质认定能力评价 食品检验机构要求3术语和定义下列术语及定义适用于本标准。3.1食品检验检测机构food inspection agency依法成立，依据相关标准或者技术规范、利用仪器设备、环境设施等技术条件和专业技能，对食品或者食品相关产品进行检验检测的专业技术组织。3.2津市牛肉米粉服务能力评价service evaluation对食品检验检测机构的检测服务工作，按照评价指标进行逐项检查，通过综合测算与分级，得到评价结果。4评价原则食品检验检测机构服务能力分级评价应遵循以下原则：a)公平公正、科学严谨；b)真实有效、易于操作；c)统一管理、动态调整。5评价机构5.1评价组织机构评价组织机构是指食品检验检测机构服务能力分级评价工作的组织管理机构，负责检查申请资料的完整性与规范性；负责组建服务能力评价工作小组；负责制定服务能力评价工作方案；负责评价工作的监督管理。T/CDZX 002-202345.2评价工作组评价工作组由评价组织机构组建，实行组长负责制。严格保守评价活动相关方的信息；负责实施食品检验检测机构服务能力评价活动；得出评价结果，形成评价报告。6评价内容6.1服务能力评价内容评价组织机构对食品检验检测机构的检测服务工作进行评价，评价内容主要包括资质和检测能力范围、人员、设备、设施和环境条件、体系运行情况、抽样与样品管理、检测过程与质量控制、数据报送、结果报告、应急机制与投诉处理、档案管理等内容。6.2评价指标与分值根据评价内容，建立三级指标，每项指标的具体分值及描述见附录A。7评价方法7.1评价方式及分值由评价工作组根据附录A的要求，对食品检验检测机构提供的材料和数据进行审核，以及现场实施观察、验证，进行评价和打分。最终得分由各评价要素综合得分构成。7.2评价结果的表示评价结果按表1的要求，从高到低分为四个等级：I级、II级、III级、IV级。表 1等级评价划分标准评价等级分值I 级95 分以上II 级8095III 级6079IV 级60 分以下8评价程序检测机构能力评价主要分为自愿申请、申请受理、材料预审、现场评价、报告审定、公示公告、六个阶段，以及有效期满前的主评价。T/CDZX 002-20235图 1评价流程图8.1自愿申请参加分级评价的食品检验检测机构，自愿向评价组织机构提交书面申请。对评价工作中所提供的评价材料的真实性、评价工作组确定负责。申请能力评价的单位应具备以下基本条件：1)具有独立的法人资格；2)具有省级及省级以上市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书；3)有固定的实验场所；4)具备承担与评价等级相适应的检测服务能力；5)有健全的管理制度。8.2申请受理评价组织机构收到申报材料后进行审核，达到要求的，组织评价工作组对申报单位进行现场评价并出具现场评价意见。8.3现场评价评价组织机构组建评价工作组、确定评价指标体系。评价工作组按照评价指标体系实施现场评价活动。8.3.1组建评价工作组评价组织机构组建评价专家库，专家库成员具有较丰富的食品检验检测机构管理经验，熟悉食品安全抽样检测工作相关要求。根据实际需要，评价组织机构从专家库选取3名以上相关专家，组建评价工作组，推选评价组长。必要时，可指定主管部门的工作人员作为观察员。8.3.2确定评价指标体系评价组织机构和评价工作组根据服务能力评价的内容和有关要求，拟定现场评价的项目及分值。8.3.3现场评价T/CDZX 002-20236评价工作组根据检测机构人员素质、实验室条件、仪器设备性能、质量管理、管理水平和业务能力等方面实际情况对照附录A的评价指标分项逐条确认，进行现场打分评价、记录评价过程。食品检验检测机构存在以下问题之一的，一律总体评价结果即为0分。a)服务能力评价年度或评价期间检测工作造成不良社会影响的。b)存在伪造、篡改检测数据、出具虚假检测报告等违法行为的。c)超资质认定范围出具检验报告的。d)擅自将抽样检测任务转包其他检测机构或将抽样检测项目进行分包。e)存在有意回避或者选择性抽检，事先告知被抽检单位情形的。f)日常监督管理中发现存在其他重大检测工作质量问题的。g)瞒报、谎报食品安全抽样检测数据。h)泄露、擅自使用或发布食品安全抽样检测数据和相关信息。i)自向企业透露检测结果；利用抽样检测工作之便谋取不正当利益。j)其他严重情形的。8.4评价报告评价工作组对评价情况进行整理并形成评价报告，上报评价组织机构；由评价组织机构告知检测机构。评价报告内容应包括但不限于：a)评价对象情况；b)评价过程记录；c)得分情况及描述；d)评价等级；e)评价结论；f)主要存在问题；g)改进建议。8.5报告审定评价组织机构收到评价报告后，对评价结论进行符合性审定，审定通过后，将评价结果向社会公示。8.6公告公示评价结果由评价组织机构通过第三方检验检测机构公共服务平台或政府监管部门及相关部门向社会统一公示。8.7复评价服务能力评价结果有效期为3年，检测机构需要延续能力评价的，应当在有效期满前3个月向评价组织机构提交复评价申请。9评价结果评价工作组对现场评价情况进行汇总、分析，得到总体评分值，并按照表1的要求确定评价等级。10评价结果跟踪在食品检验检测机构服务能力评价结果发布之后,评价组织机构宜对服务能力评价结果进行跟踪检查和不定期检查，对评价结果进行及时更新。T/CDZX 002-2023711评价管理11.1食品检验检测机构应当根据评价报告，查找原因，在规定时限内，采取纠正措施；11.2食品检验检测机构应对检测工作进行改进、不断完善内部管理，提升服务能力；11.3评价组织机构应对食品检验检测机构的分级评价结果进行动态管理；11.4评价组织机构应将评价活动形成的文件材料整理、归档。12评价结果采信12.1评价结果可供政府监管部门建立食品检验检测机构诚信档案并实施分类管理；12.2评价结果可作为食品检验检测机构的后续参与政府购买服务项目的重要参考指标。T/CDZX 002-20231AA附录A（资料性附录）食品检验检测机构服务能力评价指标及评分表一级指标（分值）一级指标（分值）二级指标二级指标三级指标三级指标分值分值指标项说明指标项说明服务基本能力（42）资质情况资质条件6具有省级及以上市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书（CMA），且证书附表 100%覆盖当年省级食品安全抽检项目范围，得 4 分；覆盖 80%（含 80%）以上食品安全抽检项目范围，得 3 分；覆盖 50%（含 50%）以上食品安全抽检项目范围，得 1 分；覆盖小于 50%食品安全抽检项目范围，不得分。取得中国合格评定国家认可委员会认可的，得 1 分。取得食品复检机构资质的，得 1 分。质量管理体系组织机构1组织机构中有明确部门设置，责权分明，分工合理，并以相应的文件确认，得 1 分；否则不得分。质量体系文件1建立与检测工作相适应的质量管理体系且处于有效、受控状态，得 1 分，否则不得分。有效运行管理2有内审和管理评审计划并按要求定期实施，及时提出纠正和预防等措施，每项达标可得 1 分，都具备得 2 分。环境与设施场地区域控制3实验场地面积满足检测需求，且不小于 800 平方米，得 2 分；500-800 平方米，得 1分；500 平方米及以下，得 0.5 分。实验场地合理分区，按规定设置标识标志，对互有影响的相邻区域进行有效隔离的得 1 分，否则不得分。设施和环境条件2有良好的实验室通风、除尘、温湿度控制等设施和环境条件，制定相应规范文件，并对环境条件进行监测和记录，得 2 分；部分满足条件得 0.5 分。T/CDZX 002-20232实验安全防护措施2有实验室安全防护装备与设施，制定相应规范文件，并按要求实施得 2 分；部分满足条件得 1 分。生物安全设施及配备1微生物实验室的建设、总体布局和设施满足开展检测活动的需要，且符合所开展微生物检测活动生物安全等级的要求，得 1 分。视频监控系统1检测过程关键场所配置视频监控系统，得 1 分。设备管理仪器设备管理5自有或租赁仪器设备数量及品种满足所抽检食品种类检验项目的需求，且设备价值不低于 1000 万元，得 3 分；800-1000 万元，得 2 分；800 万元及以下，得 1 分。仪器设备在计量检定（校准）有效期内，且关键仪器设备定期开展期间核查和维护保养，并保存相关记录，得 2 分。试剂耗材管理2建立相关制度规范试剂耗材的购买、验收、储存等工作，并保存相关记录，满足溯源性要求的，得 1.5 分。有相应的计划和制度定期对供应商进行评价，明确合格供应商名单得 0.5 分。标准物质管理2使用有证且在有效期内的标准物质（菌株），且制定符合管理要求的相关程序，并保留记录，定期开展标准物质期间核查，得 2 分。人员管理人员情况4配备与检验工作相适应的管理人员、抽样人员和检测人员，在岗专职技术人员不少于 20 人，得 3 分；15-20 人，得 2 分；15 人及以下，得 1 分。中级及以上专业技术职称或同等能力人员的比例不少于 40%，得 1 分。人员管理制度4有人员录用、培训、考核和管理的制度，得 1 分。人员管理程序符合规定，人员上岗证齐全，得 1 分。有人员培训计划和培训记录；有人员能力监控计划和实施记录；每项达标可得 1 分，都具备加 2 分。不得聘用相关法律法规禁止从事食品检验工作的人员，否则该项不得分。人员技术能力4现场抽查检测人员业务水平满足食品抽检工作的，得 2 分。现场盲样考核结果通过的，得 2 分，否则该项不得分。T/CDZX 002-20233科技创新能力标准、专利、论文及课题研究成果2以下成果，满足三项，得 2 分；满足 2 项，得 1 分；满足 1 项，得 0.5 分。（1）获得国家高新技术企业资质；（2）任标准化技术委员会委员（市级以上）；（3）主持和参与相关国家或行业标准（单位或编写人排名前三）；（4）获得国家实用新型专利或发明专利；（5）在国际技术期刊、国内核心期刊发表食品检测相关的文章或出版著作；（6）参与食品相关的研究课题。服务过程（49 分）抽样工作抽样制度管理1有完善的抽样制度和科学、可操作性的抽样方案，得 1 分。实施进度管理2有可操作性的实施进度计划，得 1 分。有档案证明实际抽样工作是按照进度计划进行，得 1 分。抽样实施情况5有书面或电子档案证明检验机构按照相关标准、技术规范进行样品采集、抽样数量、抽样人员、抽样基数、抽样地点、抽样的现场照片和封样等严格按照规定执行，得 3分。样品运输、流转条件符合要求，并采取有效的防护措施，确保样品不被污染，不发生腐败变质，有相应的环境监控记录和温湿度记录，得 2 分。抽样单据管理2有抽样单据管理制度，得 0.5 分.现场抽查抽样单信息填写完整、内容无误、签字齐全，得 1.5 分。样品管理工作制度建设1有完善的样品管理制度和可操作性的实施细则，满足食品抽检工作要求，得 1 分。样品流转管理3有样品标识系统，并保存样品接收、储存、流转、制备、处置等相关记录，得 2 分。有相应的措施确保样品在整个检测期间处于受控状态，得 1 分。样品储存管理3有专门样品室，且配备温度、湿度控制设备；样品按规定要求进行储存，并维护、监测和记录环境条件，每项达标可得 1 分，都具备得 2 分。样品保存期限满足抽查规定，得 1 分。样品处置1有样品无害化处理制度并保存处置记录，得 1 分。检测方法及质量控制检测方法管理3有相应的检验方法使用管理规范，得 1 分。检测方法符合食品抽检工作及实施细则的要求，并严格按照标准实施检测，未出现方法偏离的，得 2 分。不得超范围使用检测方法，否则该项不得分。T/CDZX 002-20234内部质量控制3有相应的检测质量控制制度得 1 分。有相关记录证明定期采用但不限于加标回收、人员比对，仪器比对、空白试验、使用有证标准物质或质控样品等方式，加强结果质量控制，确保结果准确可靠，得 2分。实验室比对与能力验证情况4有书面文件证明定期参加实验室间比对试验或能力验证，覆盖领域和参加频次与检测能力和检测工作需求相适用，且能力验证结果全部为满意的，得 4 分；能力验证初次结果有出现“有问题或（可疑）”的，得 2 分；初次结果有出现不满意的，得 1分。检测结果及检测报告检测原始记录3有检测原始记录管理制度，得 1 分。检测原始记录正确、完整、更改规范、具有溯原性，得 2 分。检测结果可靠性2有检测结果复验程序且复验记录完整，得 2 分。检测报告出具及时率2按要求时限出具检测报告并报送至相关部门，出具及时率达到 100%，得 2 分，任务完成率任务完成情况4抽检任务完成率达 100%，得 4 分；95%（含 95%）-100%得 3 分；95%-90%得 2 分；90%以下，得 1 分。数据报送管理工作制度建设1有完善的数据汇总及上报工作制度和可操作性的实施细则，满足食品抽检工作要求，得 1 分。数据报送情况2按时规范性录入抽样信息和检测数据，完成数据报送任务，得 2 分；存在漏报、错报或未按要求报送的此项不得分。结果分析报告撰写2按要求格式编写结果分析报告，得 1 分。按规定及时报送，得 1 分。食品安全风险信息报告3有食品安全风险信息报告制度，得 1 分。发现食品存在严重安全问题或者高风险问题以及区域性、系统性、行业性重大食品安全隐患在 24 小时内及时上报的，得 2 分。T/CDZX 002-20235应急工作机制工作制度建设和应急预案1有分工明确的应急处置工作制度，明确应急工作组责任人和成员的职责以及联系方式，得 0.5 分。有应急预案，并有相应的工作方案和实施细则，得 0.5 分。应急检测工作1能完成稽查检测和应急检测等任务，得 1 分。服务效果(9)投诉处置工作制度建设0.5建立健全的投诉处理制度，得 0.5 分。处理投诉情况1能及时处理对检测结果的异议和投诉，并保存有关记录的，得 1 分。服务客户0.5客户满意度达 98%及以上，0.5 分。良好信用信用等级1获得省市“守合同重信用”企业称号或获得检测行业 AAA 信用企业称号，得 1 分。保密管理保密工作制度2有相应的保密制度，并按要求实施，得 2 分。档案管理工作制度建设1有完善的档案管理制度，得 1 分。档案管理控制2有人员、设施设备、检测记录和报告档案，每项得 0.5 分，都具备得 1.5 分。有相应的措施确保存档材料的安全性、完整性和可追溯性，且档案保存期限满足相关法律法规要求，得 0.5 分。信息化建设信息化平台管理1使用国抽系统在线抽样和出具电子版检测报告，有对应抽样任务数量信息化硬件、现场打印抽样单比例达到 98%，且全部为系统出具电子检测报告，得 0.5 分。有防止原始数据记录与报告损坏、丢失的规定与措施并执行的，得 0.5 分。T/CDZX 002-20236参考文献1.湖南农产品质量安全检测机构考核程序规范2.DB 34/T 2874-2017 产品质量监督检验机构工作质量分类考核评价规范3.SZDB/Z 303-2018 政府购买第三方食品检验检测机构服务满意度测评规范_T/CDZX 002-20237