内部质量体系审核控制程序.docx

1 目的
验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进。
2. 范围
适用于公司质量管理体系所覆盖的所有标准条款、所有部门和所有产品的内部审核.
3 职责
3.1 总经理
3.1.1 批准组织年度内审计划和审核实施计划；
3.1.2 批准内部质量管理体系审核报告；
3.1.3 定期召开管理评审会议。
3.2 管理者代表
3.2.1 全面负责内部质量管理体系审核工作；
3.2.2 选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3 办公室
3.3.1 编写《年度内审计划》并负责组织实施；
3.3.2 组织、协调内审活动的展开。
3.4 内审组长
3.4.1 编制、实施本次内审实施计划；
3.4.2 编写内审报告。
4 名词定义 （略）
5 作业程序
5.1 年度内审计划
5.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外,出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核。
5.1.1.1 组织机构、管理体系发生重大变化；
5.1.1.2 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；
5.1.1.3 法律、法规及其他外部要求的变更；
5.1.1.4 在接受第二、第三方审核之前；
5.1.1.5 在质量认证证书到期换证前。
5.1.2 年度内审计划内容
5.1.2.1 审核目的、范围、依据和方法；
5.1.2.2 受审部门和审核时间。
5.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
5.2 审核前的准备
5.2.1 管理者代表负责任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
5.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
5.2.2.1 审核目的、范围、方法、依据；
5.2.2.2 内部审核的工作安排；
5.2.2.3 审核组成员；
5.2.2.4 审核时间、地点；
5.2.2.5 受审部门及审核要点；
5.2.2.6 预定时间，持续时间；
5.2.2.7 开会时间；
5.2.2.8 审核报告分发范围、日期。
5.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
5.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。
5.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。
5.3 内审的实施
5.3.1首次会议
5.3.1.1 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议。
5.3.1.2 会议内容：由内审组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
5.3.2 现场审核
5.3.2.1 内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
5.3.2.2 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。
5.3.2.3 内审时审核员要公正而客观地对待问题。
5.3.3 审核报告
5.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
5.3.3.2 审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
5.3.3.3 现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
5.3.4 审核报告内容：
5.3.4.1 审核目的、范围、方法和依据；
5.3.4.2 审核组成员、受审核方代表名单；
5.3.4.3 审核计划实施情况总结；
5.3.4.4 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
5.3.4.5 存在的主要问题分析；
5.3.4.6 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
5.3.5 末次会议
5.3.5.1 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导；与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议。
5.3.5.2 会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。
5.3.6 由办公室发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。
6. 参考文件
6.1 《纠正措施控制程序》
6.2 《预防措施控制程序》
6.3 《管理评审控制程序》
7. 附件
7.1 《年度内审计划》 （JZAZ-QR-12-01）
7.2 《审核实施计划》 （JZAZ-QR-12-02）
7.3 《内审检查表》 （JZAZ-QR-12-03）
7.4 《不符合报告》 （JZAZ-QR-12-04）
7.5 《内部质量管理体系审核报告》 （JZAZ-QR-12-05）
7.6 《内审首（末）次会议签到表》 （JZAZ-QR-12-06）
7.7 《不合格项分布表》 （JZAZ-QR-12-07）