软件综合项目作业指导说明书.docx

软件项目作业指导书

目 录
一、概述 3
1、总述 3
2、范围 4
3、名词解释 4
4、目标 7
二、项目标生命周期 8
三、经典项目类型 9
四、定制软件类项目监理工作步骤 9
1、准备阶段 9
2、实施阶段 10
3、验收阶段 15
五、成品软件或原型、快捷类项目监理工作步骤 16
1、准备阶段 17
2、实施阶段 18
3、验收阶段 22
六、系统集成类项目监理工作步骤 23
1、准备阶段 23
2、实施阶段 24
3、验收阶段 29
七、通用型文档 30

一、概述
1、总述
本操作手册关键指导应用软件系统监理人员对其所负责监理项目中，监理工作步骤进行标准化，对输入输出工作内容、结果、文档格式等进行了明确，并对项目质量检验关键点明确。
2、范围
（1）人员方面：应用软件全部监理人员。
（2）项目方面：应用软件所涵盖业务类型项目。
（3）时间方面：自本指导书生成后至下一个版本公布时。
（4）文档方面：文档依据本作业指导书内所指定格式、生成时间及内容要求进行编制。
3、名词解释
（1）项目:项目是指一系列独特、复杂并相互关联活动，这些活动有着一个明确目标或目标，必需在特定时间、预算、资源限定内，依据规范完成。
（2）项目生命周期:项目标生命周期是描述项目从开始到结束所经历各个阶段，最通常划分是将项目分为 "识别需求、提出处理方案、实施项目、结束项目"四个阶段。
（3）建设单位：建设单位也称为业主单位或项目业主，指建设工程项目标投资主体或投资者，它也是建设项目管理主体。关键推行：提出建设计划、提供建设用地和建设资金责任。
（4）承建单位：作为承包建设某工程机关、团体承包单位协议管理关键内容。
（5）监理单位：受业主委托对工程建设进行第三方监理含有经营性质独立企业单位。它以专门知识和技术，帮助用户处理复杂工程技术问题，并收取监理费用，同时对其提供建筑工程监理服务负担经济和技术责任。
（6）应用经典项目：关键指定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、平台建设类项目等。
（7）定制软件（软件开发）类项目：关键指依据建设单位实际需要，定制开发软件，并经过测试、试用后，在建设单位内推广使用。
（8）成品软件或原型、快捷类项目：关键指承建单位在已经有类似软件或系统基础上，依据建设单位需要进行较小修改、完善，并经过测试、试用后，在建设单位内推广使用。
（9）系统集成类项目：关键指承建单位将设备、成品化采购软件整合起来，达成建设单位需求，并经过测试后，在建设单位内正式使用。
（10）双软认证："双软认证"是指软件企业认定和软件产品登记;企业申请双软认证除了取得软件企业和软件产品认证资质，同时也是对企业知识产权一个保护方法，更能够让企业享受国家提供给软件行业税收优惠政策。依据国务院最新公布国发〔〕11号文《国务院相关取消和调整一批行政审批项目等事项决定》中，3月15日取消双软认证当中软件企业认定审批。
（11）主动发文：关键指监理人员发觉、估计风险或问题，所主动发出文档，如联络函、通知单等。
（12）文档时效性：项目实施过程中，项目时效性关键指文档发出时对项目标问题或风险预警及指导作用。
（13）文档分级审核：项目中监理方编制每份文档，全部要经过总监、部门经理审核，为确保时效性总监审核后，就可提交建设单位。
（14）部门检验项：部门进行项目质量检验所时，项目监理人员必需完成工作。
（15）总工办考评项：总工办进行项目质量检验所时，项目监理人员必需完成工作。
（16）软件配置：指一个软件产品在软件生存周期各个阶段所产生多种形式（机器可读或人工可读)和多种版本文档、程序及其数据集合。该集合中每一个元素称为该软件产品软件配置中一个配置项。
（17）软件配置计划：项目承建单位（或软件开发单位）中负责软件配置管理机构或个人，必需制订一个包含下面内容软件配置管理计划。计划封面必需标明计划名和该计划所属项目名，并必需经项目委托单位和项目承接单位（或软件开发单位）代表共同签字、同意“软件配置管理计划必需含有内容以下。
1)引言：包含目标、定义和缩写词、参考资料。
2)管理:包含机构、任务、职责、接口控制、实现、适用标准、条例和约定。
3)软件配置管理活动：包含配置标识、配置控制、配置状态统计和汇报。
4)工具、技术和方法。
5)对供货单位控制。供货单位是指软件销售单位、软件开发单位或软件子系统开发单位。
6)统计搜集、维护和保留
（17）软件质量确保计划：软件质量确保（SQA）计划是在软件开发中为确保质量水平所采取相关质量控制手段纲领。软件质量确保目标是使软件过程对于管理人员来说是可见。它经过对软件产品和活动进行评审和审计来验证软件是合乎标准。
（18）生产环境：在软件开发中生产环境是指建设单位正式使用环境（包含软、硬件、网络环境等）。
（19）测试环境：在软件开发中测试环境是指以承建单位为主来使用环境（包含软、硬件、网络环境等）。
（20）试运行：是软件开发完成后，正式上线使用前，所须经过在生产环境下测试运行，以检验系统各项功效、性能等。
4、目标
提升监理人员监理工作能力，愈加好把控、推进项目发展，当好建设单位参谋，在项目建设过程中切实发挥出监理作用，便于后期监理业务开展。
（1）主动发文：每七天监理人员主动发文最少1篇。
（2）文档时效：联络函及通知单在发觉问题后，最迟推后1日内发出，不然时效性降低；会议纪要、测试统计（或汇报）、开箱统计等文档1日内必需形成初稿，最迟次日必需发出。未按时效要求发出文档，由各部门在绩效管理措施中进行要求、处罚。
（3）文档分级审核：若经审核经过发出文档出现问题，如错字、格式、措辞、内容不符等问题，将首先由部门经理、主任工程师、总监等负担关键责任，现场监理人员无责任；若因现场监理人员未按要求审核，即发出文档，则现场监理人员负关键责任。文档审核能够经过微信、Eteams、OA等，具体由各部门、项目组自行确定。关键是总监
（4）识别项目生命周期：项目总监和现场监理人员须十分清楚所负责项目标目前生命周期，以利于项目监理工作开展。
（5）规范文档格式：所负责项目须依据本作业指导书所规范文档。若项目中有特殊要求，可依据项目实际实施，但必需确保项目文档完整及格式一致。
（6）汇报材料文档字体要求：依据政府单位行文要求，标题为宋简2号字；正文用仿宋国家标准3号字；行间距用固定行距 28或27；页码在页脚，即文档右下角。
（7）格式要求：发文前要检验文档格式，确保文档美观。可依据需要在确保文档内容不变情况下将跨页、跨行文档进行调整，使其美观。
（8）监理档案方面要求项目责任人于验收前一周（特殊情况除外，但最少留有2天时间）完成全部准备工作（包含监理档案整理和PPT制作等），并提交部门检验。同时，部门须组织最少由项目总监、现场监理人员等参与讨论会，对PPT、监理总结等进行分析、讨论。
（9）电子档案命名规范
（10）工作交接要求
（11）联络函、通知单等文档一事一文要求。
二、项目标生命周期
在监理工作中，项目生命周期是依据各项目标类型及实际情况所进行划分，详见各经典项目监理工作步骤。
三、经典项目类型
经典项目：经过所负责项目进行梳理、归纳，将同类型或相近项目进行归类，形成了应用系统经典项目。应用系统经典项目为定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、机房建设类项目、平台建设类项目。
四、定制软件类项目监理工作步骤
1、准备阶段，关键指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行相关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出结果
部门检验项
考评项
工作结果
文档结果
一
准备
阶段
1、认识建设单位、承建单位代表；
2、初步了解项目基础情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等）
3、搜集资料（协议、招投标文件及其它资料）
1、监理作用、工作范围、
2、项目章作用

1、了解建设单位基础情况、人员职责；
2、了解承建单位基础情况、人员职责；
3、得到协议、招投标文件及其它资料。
4、确定监理机构项目组组员，（总监任命书、项目章启用联络函）
5、项目建设中关键、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

项目章启用联络函
经总工办审核后监理计划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作进行办理，打印申请表，最终去刻章）
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、招标文件
5、投标文件
6、建设协议
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理协议
（1）招标文件、投标文件、建设协议须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版方便于审核，但发文前需要查看纸质版文件，以确保文档正确性。
（2）项目分析会材料指项目分析汇报、PPT等。项目分析关键是项目标难点及处理方法、风险、项目管理步骤及沟通机制、识别敌军和友军、关键人物关系及职责。
（3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位相关人员，并给各项目参建方发出。建立微信群，。
（4）和业主代表进行交流。监理单位了解项目关键和难点、项目风险预警、文档关键性、处罚措施。依据项目关键程度，参与交流人员不一样。通常须业务责任人和项目总监参与，关键项目除业务责任人和项目总监外，还需要部门责任人、总工办人员参与。
（5）项目提交文件清单。
2、实施阶段，关键指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出结果
部门检验
总工办检验
工作结果
文档结果

2
实施阶段
（须注意版本控制）
1、首次项目例会（确定开会时间、参与人员、监理工作步骤、周报要求、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报要求
3、技术交底内容反应在实施方案中
经过会议、面谈方法：1、确定开会时间、人员、职责、监理步骤、周报要求；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实施方案（初稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、形成实施方案

1、实施方案合理性、完整性
2、会议纪要中反应经过实施方案
经过会议、面谈方法：1、审核实施方案；形成审核意见，并在会议纪要中表现；
2、确定实施方案（会议纪要、文档审核表）；
3、审核开工申请、下发开工令

1、配置管理计划
2、软件质量确保计划、
3、实施方案审核意见（须经总监同意，经主任工程师、部门经理审核）
4、开工申请附承建单位开工汇报
1、实施方案审核
2、开工申请

3、实施准备
实施准备工作是否完成，含有实施条件
经过检验：
1、实施环境准备（服务器、链路、工作场所等）
2、人员准备，人员到场

1、检验承建单位环境确定资料
2、开工令
开工令
-
4、需求调研。需求获取、需求分析、需求确定（定义需求基线）
需求获取不是一次成功
1、业务步骤所包含步骤、人员及权限、要求；
2、承建单位需有调研计划，方便于建设单位配合；
3、承建单位形成调研统计，并找被调研人签认；
4、需求规格说明书须依据调研统计编制，且进行了分析
经过旁站、审核方法：
1、需求调研准备
确定调研时间、调研次序、范围、人员、结果-调研统计，监理结果联络函(要求)
2、需求调研计划，监理结果文档报审表或联络函
3、进行需求调研，并形成调研统计，做好统计作为审核依据
4、需求整理
5、编制需求说明书（整理出业务流、数据流）
6、审核、签认需求说明书，监理结果文档报审表或联络函
或

1、调研统计、
2、需求规格说明书、
3、需求审核意见（须经总监同意，经主任工程师、部门经理审核）
1、需求审核意见
5、设计
1、概要设计、具体设计、数据库设计之间关系
2、概要设计依据和应有内容；
3、具体设计依据和应有内容
1、编制概要设计
2、审核概要设计（依据是需求说明书、协议、招投标文件等）监理结果文档报审表或联络函
3、编制具体设计
4、审核具体设计（依据是需求说明书、协议、招投标文件等）监理结果文档报审表或联络函
5、数据库设计
6、审核数据库设计监理结果文档报审表或联络函
同上
1、概要设计、
2、具体设计、
3、数据库设计、
4、经过总监审核确定审核意见
审核意见
6、编码
1、进度检验；
2、质量能够实施已完成代码，做单项测试
可依据情况形成：
1、检验、查对项目进度。
2、单项测试统计（抓图）

-
-
7、测试
1、承建单位优异行内部测试，并提交测试汇报。
2、依据内测汇报编制测试方案，明确测试目标、内容、方法
3、测试用例
4、三方测试，并形成测试汇报（签字）
1、测试方案
2、审核测试计划，关键测试用例
3、进行三方测试，并形成测试汇报
4、压力测试汇报

1、测试方案、
2、测试用例、
3、测试汇报（含功效、非功效测试等）、
4、测试方案审核意见（经过总监审核确定）
1、三方测试汇报、
2、测试方案审核意见

8、培训
1、审核培训计划，培训时间安排、内容、人员是否符合要求
2、培训准备工作是否齐备，如设备、培训资料、场地等
3、上机实践
4、培训效果
1、培训计划、
2、审核培训计划、评定培训效果：
1）小规模培训使用培训统计
2）大规模培训提议采取考试方法，若不采取考试能够使用集中培训调查问卷

1培训计划、2培训统计、3影像资料
4培训效果评定意见（依据考卷或培训效果评价表）
1、培训计划、
2、培训统计、
（1）项目首次例会签到时，注意先请和会职务最高领导先签，其它依次。（平时例会可看建设单位代表是否关注，不关注能够不按次序签）项目所负责部门领导、项目总监必需参会会议，且在会上讲话。实施方案能否立即经过，作为承建单位项目经理能力评定标准；
（2）实施方案是由承建单位编制，监理单位审核项目文档。内容需包含技术部分和项目管理部分，如目标、范围、实施步骤、实施人员及分工、工期安排等内容。
（3）需求规格说明书审核依据为：1、协议及招投标文件中所提及内容、性能要求等；2、调研统计中提及功效或需求；3、国家相关规范要求格式中需有内容，如接口要求、基础环境要求等。
（4）需求规格说明书必需经过建设单位审核、确定。监理单位只是初审，即审核该文档结构、内容、格式完整，符合国家规范标准要求，并依据监理经验提出对应提议。若已经过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确定，监理单位能够在会议上提出需求确定方案提议，如召集业务单位以会议形式进行确定。（注：在会议纪要、联络函中写出即可，不用反复提及）
（5）实施过程中版本控制需要贯穿一直，包含软件版本和文档版本控制。需要将软件功效和版本对应，软件功效和文档对应。版本更新时，应先在测试环境中进行布署，并进行对应测试，经过后，经三方同意再在生产环境中布署。
（6）概要设计、具体设计、数据库设计之间关系。先有概要设计文档，后形成数据库设计和具体设计文档。
（7）概要设计、具体设计、数据库设计审核依据为：
1）协议及招投标文件中所提及内容、功效及非功效要求等；
2）调研统计中提及功效或需求；
3）经确定需求规格说明书；
4）国家相关规范要求格式中需有内容，如接口要求、基础环境要求等。
（8）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。该方案须符合协议及招投标文件、需求规格说明书要求（包含测试时间、地点、人员、方法、范围、工具、环境、测试用例）
（9）压力测试汇报测试环境应为建设单位目前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅含有部分参考价值。测试工具常见有HP企业LoadRunner和WinRunner等。
（10）培训阶段须依据培训规模大小，选择不一样培训方法，同时产生不一样结果文档。培训对于监理单位来说难点在于培训效果评定，所以大规模培训提议以考试形式对培训效果进行检验。若无法举行考试，则必需经过集中培训调研表，作为培训效果评定依据。小规模（10人以下）提议使用培训统计，不评定培训效果。培训中需要以实践为主，最好能进行录像，方便于培训人员能够查看学习。大型培训时需要有培训签到表、对应通知、培训教材等资料存档。培训目标是为了将系统用起来，所以培训不是1次就行。
3、验收阶段，关键指项目已完成建设要求，且试运行正常符合依据协议相关要求，含有验收条件。
序号
阶段划分
工作内容
关注点
输出结果
部门检验
总工办检验
工作结果
文档结果

3

验收阶段
1、测试、培训（且经过）后，三方同意验收；
1、会议纪要中反应项目建设情况，遗留问题及方法，各方对验收意见等
2、监理单位验收评定意见须依据协议、招投标文件等逐项查对
会议讨论经过，并签署验收申请，业关键确定

验收申请及审核意见；
试运行统计、汇报；
试运行说明
验收申请及审核意见
2、验收准备
1、监理工作汇报
2、监理档案
3、施工档案
4、编制验收步骤
5、验收会议文档（签到表、验收意见等）
6、项目总监、部门责任人须检验前期准备工作，并参与验收会。
1）确定验收方法（教授和建设单位验收组）
2）实施文档要求、审核（监理开会提出要求封面、内容、目录等）
3）监理文档整理（协议、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）
4）编制验收会议议程、确定参会人员、汇报次序等

PPT监理汇报演练，突出项目关键；
监理档案；查看承建单位汇报材料
监理档案
3、进行验收
1）提前1小时到场；
2）统计教授验收会现场意见
教授提出意见以联络函形式下发并督促整改

验收汇报或验收意见（要有章子）
验收汇报或验收意见
（1）试运行统计及汇报由承建单位编制，关键说明试运行期内系统运行情况，发挥效用，出现问题及处理情况。试运行说明由建设单位编制，关键说明试运行期内数据录入情况，产生效果等内容。
（2）教授在验收会时提出意见将多于写在验收结论中，所以，验收会时监理要做好对应统计，并在验收会后1天内下发联络函要求承建单位整改。
（3）监理档案编制时须使用企业统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。监理档案须有目录，通常来说按项目实施时间次序编制，也能够依据国家电子政务档案管理措施编制。监理档案内不一样类型文档能够使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其它建设单位要求彩页颜色。交总工办档案须按总工办要求装订。
（4）监理人员汇报时需要声音洪亮、吐字清楚、语速不易太快或太慢。因为监理单位通常在承建单位以后进行汇报，和承建单位汇报内容反复部分需要快速跳过，关键是监理工作结果、项目实施中问题及处理情况等，时间通常控制在10分钟以内为宜。
五、成品软件或原型、快捷类项目监理工作步骤
成品软件是指商品化（成品）软件，不过实践中建设单位需要将其进行较小改动，以满足实际使用需要。
成品软件类项目监理工作关键为个性化需求功效和系统实施工作两方面。所以，在监理时，即使也会经历调研、测试等步骤，但监理人员应控制这部分工作范围，以确保项目进度。即只对增加个性化功效部分进行功效测试，整体可依据情况选择压力测试。
1、准备阶段，关键指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行相关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出结果
部门检验项
总工办考评项
工作结果
文档结果
一
准备
阶段
1、认识建设单位、承建单位代表；
2、初步了解项目基础情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等）
3、搜集资料（协议、招投标文件及其它资料）
1、监理作用、工作范围、
2、项目章作用

1、了解建设单位基础情况、人员职责；
2、了解承建单位基础情况、人员职责；
3、得到协议、招投标文件及其它资料。
4、确定监理机构项目组组员，（总监任命书、项目章启用联络函）
5、项目建设中关键、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

必需经总工办审核项目标监理计划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最终去刻章）
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、招标文件
5、投标文件
6、建设协议
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理协议
（1）招标文件、投标文件、建设协议须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版方便于审核，但发文前需要查看纸质版文件，以确保文档正确性。
（2）项目分析会材料指项目分析汇报、PPT等。项目分析关键是项目标难点及处理方法。
（3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位相关人员，并给各项目参建方发出。
2、实施阶段，关键指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出结果
部门检验
总工办检验
工作结果
文档结果

二
实施阶段
（须注意版本控制）
1、首次项目例会（确定开会时间、参与人员、监理工作步骤、周报要求、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报要求
3、技术交底内容反应在实施方案中
经过会议、面谈方法：1、确定开会时间、人员、职责、监理步骤、周报要求；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实施方案（初稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、形成实施方案

1、实施方案合理性、完整性
2、会议纪要中反应经过实施方案
经过会议、面谈方法：1、审核实施方案；形成审核意见，并在会议纪要中表现；
2、确定实施方案（会议纪要、文档审核表）；
3、审核开工申请、下发开工令

1、配置管理计划
2、软件质量确保计划、
3、实施方案审核（总监、主任工程师、部门经理）
4、开工申请附承建单位开工汇报
1、实施方案审核
2、开工申请

3、首次项目例会（确定开会时间、参与人员、监理工作步骤、周报要求、承建单位技术交底）
1、承建单位周报要求
2、项目相关制度要求
3、实施时间安排
经过会议、面谈方法：1、确定开会时间、人员、职责、监理步骤、周报要求；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实施方案（初稿）

1、签到表
2、会议纪要
4、需求调研

旁站、审核
1）经过演示或试用，搜集需求，由承建单位进行微调，监理须统计，并各方确定。
或

1、调研统计、
2、个性化功效需求规格说明书、
3、需求审核意见（经过总监审核确定）
1、需求审核意见
5、准备实施
实施准备工作是否完成，含有实施条件
经过检验：
1、要求承建单位进行环境检验（服务器、链路、设备等）并形成对应统计
2、测试环境、生产环境搭建完成
3、软、硬件设备正品查对；软件为双软认证

1、检验承建单位环境确定资料
2、开工令
开工令
-
6、实施
1、布署合理性；
2、安装配置后可验证
1）布署及调试情况；侧关键是实施步骤，人员安排及验证方法
2）安装、配置及调试统计
1、布署计划或方案
2、安装配置统计（含抓图）
1、布署方案
2、安装调试统计（含抓图）
安装调试统计（含抓图）
7、确定测试
1、压力测试汇报、
2、新增功效测试汇报
1）压力测试及新增当地化需求进行功效测试
（只对应用软件进行测试）
1、压力测试汇报
2、新增功效测试汇报
压力测试汇报、新增功效测试汇报
新增功效测试汇报

8、培训
培训计划、
审核培训计划、评定培训效果

1培训计划、2培训统计、3影像资料
4培训效果评定意见（依据考卷或培训效果评价表）
1、培训计划、
2、培训统计、
（1）项目首次例会签到时，注意先请和会职务最高领导先签，其它依次。（平时例会可看建设单位代表是否关注，不关注能够不按次序签）项目所负责部门领导、项目总监必需参会会议，且在会上讲话。
（2）实施方案是由承建单位编制，监理单位审核项目指导性文档。内容需包含技术部分和项目管理部分，如目标、范围、实施步骤、实施人员及分工、工期安排等内容。
（3）需求规格说明书审核依据为：1、协议及招投标文件中所提及内容、性能要求等；2、调研统计中提及功效或需求；3、国家相关规范要求格式中需有内容，如接口要求、基础环境要求等。
（4）需求规格说明书若已经过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确定，监理单位能够在会议上提出需求确定方案提议，如召集业务单位以会议形式进行确定。（注：在会议纪要、联络函中写出即可，不用也不能反复提及）
（5）成品软件须要核实产品相关授权，包含授权单位、授权数量、授权范围（模块）、售后服务内容等。
（6）实施过程中版本控制需要贯穿一直，包含软件版本和文档版本控制。需要将软件功效和版本对应，软件功效和文档对应。版本更新时，应现在测试环境中进行布署，并进行对应测试，经过后，经三方同意再在生产环境中布署。
（7）概要设计、具体设计、数据库设计之间关系。先有概要设计文档，后形成数据库设计和具体设计文档。
（8）概要设计、具体设计、数据库设计审核依据为：
1）协议及招投标文件中所提及内容、性能要求等；
2）调研统计中提及功效或需求；
3）经确定需求规格说明书；
4）国家相关规范要求格式中需有内容，如接口要求、基础环境要求等。
（9）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。该方案须符合协议及招投标文件、需求规格说明书要求（包含测试时间、地点、人员、方法、范围、工具、环境、测试用例）
（10）压力测试汇报测试环境应为建设单位目前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅含有部分参考价值。测试工具常见有HP企业LoadRunner和WinRunner等。
（11）培训阶段须依据培训规模大小，选择不一样培训方法，同时产生不一样结果文档。培训对于监理单位来说难点在于培训效果评定，所以大规模培训提议以考试形式对培训效果进行检验。若无法举行培训，则必需经过集中培训调研表，作为培训效果评定依据。小规模（10人以下）提议使用培训统计，不评定培训效果。培训目标是为了将系统用起来，所以培训不是1次就行。培训中需要以实践为主，最好能进行录像，方便于培训人员能够查看学习。大型培训时需要有培训签到表、对应通知、培训教材等资料存档。
3、验收阶段，关键指项目已完成建设要求，且试运行正常符合依据协议相关要求，含有验收条件。
序号
阶段划分
工作内容
关注点
输出结果
部门检验
总工办检验
工作结果
文档结果

3

验收阶段
1、测试、培训（且经过）后，三方同意验收；
1、会议纪要中反应项目建设情况，遗留问题及方法，各方对验收意见等
2、监理单位验收评定意见须依据协议、招投标文件等逐项查对
会议讨论经过，并签署验收申请，业关键确定

缺验收评定依据
验收申请及审核意见；
试运行统计、汇报；
试运行说明
验收申请及审核意见
2、验收准备
1、监理工作汇报
2、监理档案
3、施工档案
4、编制验收步骤
5、验收会议文档（签到表、验收意见等）
6、项目总监、部门责任人须检验前期准备工作，并参与验收会。
1）确定验收方法（教授和建设单位验收组）
2）实施文档要求、审核（监理开会提出要求封面、内容、目录等）
3）监理文档整理（协议、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）
4）编制验收会议议程、确定参会人员、汇报次序等

PPT监理汇报演练，突出项目关键；
监理档案；查看承建单位汇报材料
监理档案
3、进行验收
1）提前到场；
2）统计教授验收会现场意见

教授提出意见以联络函形式下发并督促整改

验收汇报或验收意见（要有章子）
验收汇报或验收意见

（1）试运行统计及汇报由承建单位编制，关键说明试运行期内系统运行情况，发挥效用，出现问题及处理情况。试运行说明由建设单位编制，关键说明试运行期内数据录入情况，产生效果等内容。
（2）教授在验收会时提出意见将多于写在验收结论中，所以，验收会时监理要做好对应统计，并在验收会后1天内下发联络函要求承建单位整改。
（3）监理档案编制时须使用企业统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。监理档案须有目录，通常来说按项目实施时间次序编制，也能够依据国家电子政务档案管理措施编制。监理档案内不一样类型文档能够使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其它建设单位要求彩页颜色。
（4）监理人员汇报时需要声音洪亮、吐字清楚、语速不易太快或太慢。因为监理单位通常在承建单位以后进行汇报，和承建单位汇报内容反复部分需要快速跳过，关键是监理工作结果、项目实施中问题及处理情况等，时间通常控制在10分钟以内为宜。
六、系统集成类项目监理工作步骤
1、准备阶段，关键指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行相关准备工作。
序号
阶段划分
工作内容
关注点

输出结果
部门检验项
总工办考评项
工作结果
文档结果
一
准备
阶段
1、认识建设单位、承建单位代表；
2、初步了解项目基础情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等）
3、搜集资料（协议、招投标文件及其它资料）
1、监理作用、工作范围、
2、项目章作用

1、了解建设单位基础情况、人员职责；
2、了解承建单位基础情况、人员职责；
3、得到协议、招投标文件及其它资料。
4、确定监理机构项目组组员，（总监任命书、项目章启用联络函）
5、项目建设中关键、难点分析
6、通讯录、项目经理任命、总监任命

必需经总工办审核项目标监理计划及细则后方可刻项目章。（先在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最终去刻章）
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、招标文件
5、投标文件
6、建设协议
7、项目经理任命
8、总监任命
9、项目分析会材料
1、通讯录
2、监理计划
3、监理细则
4、总监任命书
5、监理协议
（1）招标文件、投标文件、建设协议须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版方便于审核，但发文前需要查看纸质版文件，以确保文档正确性。
（2）项目分析会材料指项目分析汇报、PPT等。项目分析关键是项目标难点及处理方法。
（3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位相关人员，并给各项目参建方发出。
（4）经过协议清单了解对应设备功效、配置及性能。
2、实施阶段，关键指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历过程。
序号
工作阶段
工作内容
关注点
输出结果
部门检验
总工办检验
工作结果
文档结果

二
实施阶段

1、首次项目例会（确定开会时间、参与人员、监理工作步骤、周报要求、承建单位技术交底）
1、项目经理授权（盖公章）
2、承建单位周报要求
3、技术交底内容反应在实施方案中
经过会议、面谈方法：1、确定开会时间、人员、职责、监理步骤、周报要求；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实施方案（初稿）

1、签到表
2、会议纪要
2、讨论、形成实施方案（搜集需求）
1、讨论实施方案和项目关键、难点程度（需求和困难估量充足）
1、建设单位明确需求，承建单位搜集需求，监理须了解、掌握需求
2、承建单位分析需求，提出最优方案
3、讨论、审核实施方案
4、审核实施方案，并在会议纪要中表现。
5、填写开工申请、出具开工令
1、
2、
3、
1、方案报审表、
2、开工申请3、开工令
1、方案报审表、
2、开工申请
3、开工令
3、首次项目例会（确定开会时间、参与人员、监理工作步骤、周报要求、承建单位技术交底）
1、承建单位周报要求
2、项目相关制度要求
3、实施时间安排
经过会议、面谈方法：1、确定开会时间、人员、职责、监理步骤、周报要求；
2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）

1、签到表
2、会议纪要
3、项目经理授权
4、实施方案（初稿）

1、签到表
2、会议纪要
4、形成实施方案

实施方案形成实施步骤、设备计划等内容
1）形成实施方案，并经各方确定。
或

1、实施方案审核意见（经过总监审核确定）
1、需求审核意见
5、实施准备（发货、到货报审、施工环境准备、材料准备、人员准备）
1、实施准备工作是否完成，含有实施条件；
2、承建单位须完成现场环境检验
3、机柜及机房供电能否满足设备需要
4、到货报审作用
5、设备摆放图、
端口对应表、设备策略等
经过检验：
1、要求承建单位进行环境检验（服务器、链路、设备等）并形成对应统计
2、测试环境、生产环境搭建完成
3、软、硬件设备正品查对；软件为双软认证
4、实施环境准备（电、机柜位置、设备摆放、托盘等辅材及主材）
5、到货报审（确定到货时间、到货范围、实施人员）

1、检验承建单位环境确定资料
2、开工令
开工令
-
4、实施开始（设备开箱、上架、加电）
1、设备上架通常要求
2、设备配置和协议要求查对
3、基础软件
4、设备起源查对、服务查对
1、开箱三查对（协议清单和设备外包装、设备序列号、保修卡或授权卡、设备配置），检验设备外观、包装，并清点设备数量；
2、填写设备开箱报审表、设备附件表、协议设备查对表、开箱检验汇报等；
3、设备上架、联接、加电；
4、核实设备、软件起源及服务情况；
5、基础软件搭建、测试。

1、现场影像资料、材料
2、开箱资料（设备报审、开箱汇报）含协议附件查对表、附件具体表）、
3、设备摆放图、拓扑图及连接图、端口对应表、
4、授权书及检验统计（截图）

1、现场影像资料、材料
2、开箱资料（设备报审、开箱汇报、协议附件查对表、附件具体表）
5、系统测试
1、测试计划由承建单位编写，监理单位审核，测试方案内容需符合协议、招投标文件、国家标准要求
1、测试方案须符合协议及招投标文件要求；
2讨论、审核测试方案；
3）三方进行测试，并形成测试汇报。

1、测试方案报审（参见方案报审表）

1测试方案及用例、
2、测试汇报及签认（含单项和集成）
1、测试方案及测试用例、
2、测试汇报

6、系统培训

培训计划、
审核培训计划、评定培训效果

1培训计划、2培训统计、3影像资料
4培训效果评定意见（依据考卷或培训效果评价表）
1、培训计划、
2、培训统计、

（1）项目首次例会签到时，注意先请和会职务最高领导先签，其它依次。