工程变更索赔典型案例.docx

在严谨的合同条款中，寻找变更索赔突破口
1.案例背景
（1）案例项目情况简介
××（49.5MW）风电项目升压站建安工程位于××山脉北段，海拔为3400m。本工程承包范围包括土建施工及电气安装施工（电气一二次设备由甲方负责采购）。其中:①土建施工主要包括：中控楼，35kv配电室、检修间及油品库房、设备间、消防水泵房、室内外装修、室内外设备基础、接地工程、升压站围墙、道路硬化及电缆沟施工、地下污水、室内外消防、生活给排水系统施工等;②电气安装施工主要包括：2台110kV主变压器、110kV GIS、35kV开关柜、防雷接地工程、一二次电缆等设备安装施工、调试、试验。
××（49.5MW）风电项目升压站建安工程合同工程造价总额1697.8万元。分析报价见下表：
序 号
工程项目
数量（基）
单价（万元）
报价金额（万元）

土建工程

一
房屋建筑工程
1
936.0
936.0
二
中控楼装修工程
1
230.0
230.0
三
消防工程
1
42.1
42.1
四
升压站防雷接地工程
1
14.4
14.4
五
给排水工程
1
56.3
56.3

安装工程

一
电气安装工程
1
419.0
419.0

合计

1697.8
（2）变更的必要性：
① 在工程施工过程中发现原招标清单工程量与施工蓝图存在很大的差异,对整个项目的创效造成很大难度。主要体现在以下几个方面：
A．分项工程漏项;（暖通工程、生活太阳能热水系统、生产用房照明、动力配线等分项工程）
B．工程量不足;
C．招标工程比施工蓝图要求标准程度低；（中控楼外装修标准档次提高）。
② 工程施工期间正处于雨季高峰期，受连续雨天天气影响造成2012年7月份升压站站址东北侧山体出现大面积山体滑坡、站内生产区出现深度达2m大面积淤泥地质。我项目部在清理滑坡土石方及场地内淤泥地质换填的施工中，投入大量人力机械，因此而产生的费用大大增加了施工成本。
③ 因当地村民阻工、其他施工单位阻工堵路、业主设备运输堵路造成的我项目部施工材料无法及时运至现场造成现场停工。
④ 现场发生技术变更的项目较多，但现场变更多为单个工序发生变更，比较繁琐但变更涉及的费用不高。
2.情况分析
（1）合同条款中的相关规定；（本节内容均为招标文件、合同、招标技术条款原文摘抄）
①特殊说明：
综合楼所属宿舍、办公室、会议室、餐厅、主控制室、培训室、活动室等所配置的电暖器由承包方负责采购安装。综合楼各房间所需要的太阳能热水器（带电加热）所由承包方负责采购安装。
②本合同承包人承包的工程项目和工作内容
1)升压站综合楼为三层框架结构，建筑面积2479.68m2，含室内外装修工程。主要包含室内外饰面工程（包含内外墙面、地面、顶棚）、室内门窗工程、电气的布线及插座开关、照明及照明配电箱、网络闭路电视电话布线/开关、一层及二层的动力配电箱、供暖设备、卫生间的洁具设备、给排水和消防等。
2)35kV配电室、库房、水泵房、110kVGIS室、SVG室、油品库、柴油机房等建筑物，含室内外装修工程、照明、配电室检修箱、照明配电箱、动力配电箱。
8)主变压器架构及基础及埋件、GIS架构及基础及埋件、无功补偿等
设备基础及埋件、避雷针及基础。
9)室内外管线、支架安装工程土建部分。
10)围墙及基础、大门。
11)生活及消防水池、事故排油池等附属物工程。
12)场地平整、站内道路、场地硬化、围墙外侧挡土墙施工。
13)电缆沟的工程（沟道、埋件、接地、支架等）（电缆沟盖板购买成品沟盖板，过公路盖板和室内盖板除外）。
14)站内接地、建筑物及升压站辅助设施接地。
15)消防及给排水、污水处理工程。
16)升压站消防系统所属设备采购安装、报验和验收。
17)通风及暖通工程。
18)建筑物的防雷接地工程。
19)其它未列、但承包方根据以往同类工程经验认为应包含的内容。
③计量与支付
所有施工项目是按照监理人提供的设备供应商图纸、施工详图、设计通知或函件及监理人批准的修正工程量和工程量报价表中给出的单位进行计量，并按工程量报价表中所列各项工程的单价进行计算和支付。
所有安装工程的费用，应包括承包人完成各项工作所需的全部费用（含为完成以上工作所提供的全部劳务以及其他有关工作）。各项临时工程实行总价承包方式，并按照工程量报价单进行计量和支付。
④工程量清单说明
1）工程量清单应与投标须知、合同条款、技术条款和招标图纸等招标文件一起参照阅读。
2）工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量。
⑤变更的范围和内容：除招标文件中明确说明的项目或发包人主动做出的设计变更外，不因任何因素调整而变更。如原材料价格波动、国家政策调整、天气影响、地质状况、水文情况、道路交通与地上地下管线影响、临时征地、工程所在地群众关系协调、工程安全、文明施工与环境保护所需的有关部门协调等因素，均为承包人应充分考虑的风险，风险控制或风险转移（如投商业保险）所需费用分摊至各项目中，不再额外支付。
（2）工程变更成功的关键因素和突破口分析；
本次变更成功的关键因素是提前筹划变更索赔目标，认真制定变更索赔方案，围绕已合同条款为中心，寻找合同条款漏洞，及时收集变更索赔举证资料。
本次变更成功的突破口主要抓住合同条款中以下几点漏洞：①工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量；②除招标文件中明确说明的项目或发包人主动做出的设计变更外，不因任何因素调整而变更。③综合楼所属宿舍、办公室、会议室、餐厅、主控制室、培训室、活动室等所配置的电暖器由承包方负责采购安装。综合楼各房间所需要的太阳能热水器（带电加热）所由承包方负责采购安装。
（3）变更或索赔的思路；
依据上述合同漏洞为变更索赔突破口，制定与之相对应的变更索赔思路及办法。
工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量，因此依据该合同条款，我项目部就严格按照施工蓝图及竣工蓝图进行结算工程量计算，并找出施工蓝图及竣工蓝图中分项工程施工内容与合同工程量清单中分项工程项目特征不一致的项目，分析不一致项目的施工成本并在工程结算中做出相应的变更调整。
除招标文件中明确说明的项目或发包人主动做出的设计变更外，不因任何因素调整而变更。依据该合同条款，我项目部在合同内工程内容施工过程所有非我单位引起的变更及费用增加，均应有发包人承担，且合同外施工内容不包括在此项条款约束范围内。因此我项目部在施工过程中统计整理收集非我单位引起的变更及费用增加项目和合同外施工内容的相关变更索赔的举证资料。
综合楼所属宿舍、办公室、会议室、餐厅、主控制室、培训室、活动室等所配置的电暖器由承包方负责采购安装。综合楼各房间所需要的太阳能热水器（带电加热）所由承包方负责采购安装。依据该合同条款，可以理解为上述设备的采购及安装均由我单位负责，但在此合同条款中并未明确费用由谁来承担。
（4）拟采取的主要工作措施。
在工程量计算过程中严格按照定额及清单规范计量规则进行，并分析筛选合同清单中项目特征与蓝图施工工序及内容不一致的项目进行变更调整。
在施工过程中，及时收集整理现场的非我单位原因造成的变更及费用增加项目的证明文件。
对比筛选合同工程量清单中漏项的施工内容，并查找合同中相关条款的要求。
3.具体作法
（1）变更或索赔工作过程中的具体作法；
进场后，拿到施工蓝图后，组织相关技术人员进行审图，审图完成后由技术人员开始计算工程各专业蓝图工程量，并注明各分项工作施工内容、工序等并提材料数量，完成后交计划成本部，由计划成本部进行与合同工程量清单的对比工作，主要对比的内容有：分项工程是否有漏项、是否存在工程量偏差、蓝图分项工程施工内容与合同工程量清单分项工程项目特征是否一致、材料设备规格型号是否一致。
在施工过程中，发生非我单位原因造成的变更及费用增加的项目或合同外工程内容时，及时留取相应的影像资料、编制现场变更单或现场签证单以确认变更内容及变更工程量、并由计划成本部核算变更及增加费用，及时上报监理业主予以确认。
施工蓝图工程量与合同工程量清单对比完成后，对存在不一致的分项工程进行单独分析，如无相同单价或类似单价的，要根据实际情况进行编制新增单价，在新增单价编制过程中人员、材料、机械的单价要安照合同及相关价格信息指导价进行调整价差。
对比并筛选出合同工程量清单中漏项的施工内容，查找合同中相关条款的要求，漏项的施工内容报价是否已在投标报价过程中包含在总价中。如未包含在总价中，由计划成本部根据施工蓝图的要求编制漏项施工内容预算，将漏项施工内容预算汇总到结算工程量中，以达到变更索赔的目标。
（2）工作过程中遇到的主要问题及解决办法。
问题一：受连续雨天天气影响造成2012年7月份升压站站址东北侧山体出现大面积山体滑坡、站内生产区出现深度达2m大面积淤泥地质。发包人认为出现该山体滑坡及大面积淤泥地质等问题属于受天气原因影响范围不同意进行变更增加工程量。
问题一解决办法：因此我项目部请地勘单位及设计单位到现场进行现场勘察并将现场实际地质情况与原升压站地质勘测报告进行对比，发现现场实际地质情况与地质勘测报告不符。因此协调地质勘测单位及设计单位提出书面处理方案及意见。最终得到建设单位的认可。
问题二：蓝图工程量与合同工程量对比过程中发现，综合楼电暖气、太阳能热水器、空调等设备的采购安装在合同工程量清单中存在漏项，建设单位认为上述漏项内容已包含在工程施工范围内，并在专用合同特殊说明中要求有施工单位负责采购安装。
问题二解决办法：我项目部同样以专用合同条款特殊说明的要求进行论证，提出在专用条款中提出：①工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量；②该漏项内容专用合同条款中只说明由施工单位负责采购安装，并未说明该漏项内容费用由施工单位承担。最终该漏项内容在结算工程量中按实际完成工程量进行计量，费用由建设单位承担。
4.取得效果
结算价格汇总表
序 号
工程项目
数量（基）
合同单价（元）
结算审核总额（元）

土建工程

一
房屋建筑工程
1
9360582
11253652.42
二
中控楼装修工程
1
2300000
3413809.43
三
消防工程
1
421115
895304.34
四
升压站防雷接地工程
1
144040
207051.61
五
给排水工程
1
562595
569685.70
六
暖通工程

295124.66
七
生产用房照明工程

370822.04
八
动力配线工程

64031.43

安装工程

一
电气安装工程
1
4189618
4192813.51

图纸外增加项目

变更汇总
1

3979140.61

阻工造成人员及机械窝工费用

558618.47

砂石料运输单价变更增加费用

变更费用扣除合同要求部分

-5%
-848900.00

合计

16977950
24951154.23
本工程原合同总价1697.7950万元，最终结算审核总价为2495.1154万元，变更索赔费用占原合同总价的46.96%。
5.案例点评
综上所述本次变更索赔工作从最终工程结算来看，达到了扭亏为盈的目标、实现二次经营创效的目的。
本次变更索赔的成功之处在于能及时、准确找到变更索赔的重点、合同条款中的漏洞及有利因素，从而实现了项目变更索赔的目的。
本次变更索赔的失败之处主要集中在投标报价时的遗留问题，存在一些项目在分项综合单价中漏项、单价低的现象；包干价格中临时措施费用报价过低；项目风险预测不到位等情况，给后期变更索赔工作造成很大难度。
经过本次变更索赔工作，得到的启示是应该拿到施工蓝图后，首先分析项目成本并与投标合同报价进行对比，寻找出潜在二次经营突破口、制定二次经营创效的计划和目标，由计划成本部牵头，工程部与物资部配合共同完成。得到的教训是在投标报价阶段应该充分预测分析项目风险及潜在的亏损项目，针对分析结果进行有目的性的报价，以使项目投标报价所造成的经营创效风险降至最低。