三标一体”管理-secret.docx

第九章 质量、环境、职业健康安全管理

1 目的
为有效贯彻实施GB/T19001-2008《质量管理体系-要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系-规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系-规范》，促进项目建立质量、环境、职业健康安全“三标一体”整合型管理体系，以确定管理活动的程序和要求，提供有效的控制方法和手段，确保质量、环境、职业健康安全满足各方要求。
2 工作要点
2.1 建立健全项目组织机构，配置必需的管理人员；
2.2 制定落实管理职责，建立项目管理制度；
2.3 制定项目管理目标，并进行目标分解；
2.4 编制项目实施性施工组织设计及专项施工方案；
2.5 配备满足施工的技术、物资、设备、劳动力、资金等各项资源；
2.6 组织对管理人员、作业人员实施全员培训；
2.7 组织实施过程运行控制及过程检查；
2.8 组织项目内部审核，接受公司内外部审核并持续改进；
2.9 组织实施体系评价并实施改进。
3 工作职责和基本要求
3.1 工作职责
3.1.1 项目经理
⑴ 建立健全项目组织机构，配置必需的管理人员；
⑵ 组织制定、落实管理职责，建立项目管理制度；
⑶ 组织项目管理体系的建立和运行工作；
⑷ 落实公司管理方针，制定并实现项目管理目标；
⑸ 组织对项目管理体系运行情况实施内部审核；
⑹ 配合公司作好内部审核及外部审核工作；
⑺ 组织实施项目体系评价并实施改进。
3.1.2 项目副经理
⑴ 协助项目经理落实管理职责，建立项目管理制度；
⑵ 协助项目经理建立、运行管理体系；

⑶ 协助项目经理制定并实现项目管理目标；
⑷ 组织实施过程运行控制及过程检查；
⑸ 协助项目经理实施项目体系评价及持续改进。
3.1.3 项目总工
⑴ 协助项目经理落实管理职责，建立项目管理制度；
⑵ 协助项目经理建立、运行管理体系；
⑶ 协助项目经理制定并实现项目管理目标；
⑷ 组织编制、审核各项施工方案；
⑸ 组织实施过程运行控制及过程检查；
⑹ 协助项目经理实施项目体系评价及持续改进。
3.1.4 内审员
⑴ 协助项目经理建立项目管理体系；
⑵ 协助项目经理制定项目管理目标；
⑶ 具体实施项目内部审核工作，配合公司内部及外部审核；
⑷ 协助项目经理对管理体系运行情况进行评价和实施改进。
3.1.5 环保员
⑴ 组织项目的环境因素辩识和评价；
⑵ 参与环境管理方案和应急预案的编制；
⑶ 组织制定项目的环境保护措施，并对落实情况进行监督检查；
⑷ 负责对环境污染源定期进行检测，并编写环境合规性评价报告。
3.1.6 员工职业健康安全代表
⑴ 参与项目部职业健康安全规章制度的建立；
⑵ 监督职业健康安全规章制度落实及劳保防护用品的发放；
⑶ 了解员工在职业健康安全方面的意见和建议，并向项目领导和上级工会或有关部门反映。
3.1.7 相关部门
按照管理职责分工，作好相应工作。
3.2 基本要求
3.2.1 落实管理职责，建立管理制度
⑴ 项目部成立，项目经理应组织落实项目管理职责和建立项目管理制度，并指定项目副经理或总工，负责项目管理体系运行的组织工作；明确项目管理体系运行主管部
门及项目内审员、环保员、员工职业健康安全代表，负责项目管理体系运行的具体工作，并采用有效方式公开其姓名、职务、职责、联系电话，让项目部所有员工都了解，以便及时反映有关问题和建议；
⑵ 项目主管部门负责制定项目各部门及各岗位管理职责，并组织各部门编制项目管理制度；项目相关部门根据管理职责，分别编制本部门管理制度；项目副经理、总工按分工对分管部门管理职责和管理制度进行审核，项目经理进行审批。
3.2.2 制定项目管理目标
⑴ 开工前，项目部应组织项目相关部门和人员，根据公司管理目标，结合项目实际，制订项目管理目标；
⑵ 项目管理目标的制定主要依据下列内容：
公司的管理目标；业主的要求（如合同、设计图等）；国家及行业有关法律法规要求；施工所在地地方政府的政策性要求；企业附加的要求等；
⑶ 项目安质部组织相关部门进行过程的识别、质量因素、环境因素、危险源的辨识、法律法规和相关方要求以及公司管理文件的识别；依据识别结果，根据公司管理方针和管理目标，制定项目管理目标，报项目经理审批；
⑷ 项目管理目标经审批后，安质部组织相关部门进行目标的分解，建立项目各层次分目标，并定期对项目管理目标的完成情况进行检查。
3.2.3 编制实施性施工组织设计及专项方案
⑴ 项目总工组织相关部门根据施工调查结果及过程的识别等结果，编制项目《实施性施工组织设计》及专项施工方案等；
⑵《实施性施工组织设计》的编制，除满足传统施工组织设计的编制要求外，还应增加原《管理计划》的相关要求，二者合二为一；增加的内容可融入施组相关条款中，也可以附件的形式附在施组后面，以业主的认可程度具体灵活掌握；
⑶ 增加的内容主要包括：①项目的管理目标、主要人员及部门职责；②项目适用的标准、规范、文件清单；③详细的检验、试验计划及依据标准；④关键工序、特殊过程的界定与控制措施；
⑷《实施性施工组织设计》经项目总工审核，项目经理审批；对重难点工程按分级原则报上级安质部审批；
⑸ 项目总工组织对危险性较大工程编制专项施工方案，必要时应组织进行专家论证。
3.2.4 配备各项资源

⑴ 项目经理根据施工组织设计及施工方案的策划结果，组织施工技术、物资、设备、劳动力、资金等各项资源的配备；
⑵ 项目总工协助项目经理组织落实施工技术准备工作；
⑶ 项目副经理协助项目经理组织落实施工准备的各项工作，主要包括临时设施及其它辅助设施的建设、解决施工用电、用水问题等。
3.2.5 组织全员培训
(1) 项目经理在开工前应组织对项目部全体人员（包括劳务人员）进行培训，做好开工准备；
(2) 项目培训安质部组织，相关部门具体实施培训工作，培训方式可采用会议、墙报、广播、听课等形式，可以自行培训，也可以请上级安质部培训；
⑶ 培训内容主要包括：①国家和地方有关法律、法规、行业规定、标准、规范；②公司《管理手册》、《程序文件》的宣贯培训，包括公司管理方针及其内涵，质量、环境、职业健康安全“三标一体”相关知识；③项目各项管理制度；④安全教育与技能培训；⑤特殊工种岗前培训等。
3.2.6 过程运行控制及过程检查
⑴ 项目开工前，项目相关部门和人员应采取有效的宣传和沟通方式，宣传公司的管理方针及其内涵，以利于项目全体员工理解和有效贯彻，并为业主和公众所了解；
⑵ 施工过程中，项目部相关部门严格按照项目管理制度、实施性施工组织设计等策划结果的要求，对各项管理工作实施控制，确保施工过程受控；
① 产品质量方面
u 进行图纸会审、平面布置，作好施工准备，严格按照施工组织设计施工；
u 明确工程项目的特殊过程，编制作业指导书，对特殊过程的过程能力、人员、设备要进行预先鉴定，保证人员持证上岗，设备能力完好，施工方案可行，在施工中进行连续监控，作好记录；
u 针对项目的难点、重点制定预防措施，并组织实施；
u 物资管理：评价选择合格供方，建立《合格供方名单》，在《合格供方名单》中确定物资供应方，把好物资进场验收关，按照有关规定作好物资检验和试验，产品标识规范，可追溯记录详实，物资保管、防护、搬运、贮存符合规定，物资帐、卡、物相符，定期进行自查；
u 分类建立《受控文件资料清单》，对受控文件予以控制，包括国家标准、行业标准、标准图集等；搜集工程质量有关的法律法规，建立《法律法规清单》；

u 配置工程所需的机械设备及检测设备，分别建立《机械设备台帐》、《监视及测量装置台帐》；机械设备应作好进场验收和日常维护，检测设备应作好校验工作，并分别保存记录；
u 严格按照设计工期施工，保证按照合同如期完工；
u 根据工程特点制定产品防护措施，如防洪、防寒措施；工序交接包含了必要的防护交接，避免不必要的颠倒作业或不合理的立体交叉作业，确保下道工序不污染上道工序，防止施工交叉污染或损坏；
u 严格工程质量检验制度，对工程建设标准强制性条文规定的、影响结构安全的关键工序、与“四新”有关的质量问题、质量通病、项目的特定难点应加强控制，按照标准、规范、程序等要求及时作好质量记录；
u 建立《不合格品台帐》，对不合格品予以控制，发现不合格品立即报告有关人员，采取相应措施，作好记录；
u 对产品质量中发现的问题，应及时制定纠正措施，防止同类问题再发生；
u 建立《数据分析、统计技术应用台帐》，有针对性地应用数据分析、统计技术和方法改进产品质量和工作质量；
u 加强特种设备管理，建立《特种作业人员台帐》，保证特种作业人员持证上岗；
u 与顾客（监理）保持联系，有计划地、主动地回访建设单位和用户，及时获取有关信息予以改进，关注并测量顾客满意度；
将上述要求告之分包方（劳务分包方），并督促其执行。
② 环境保护方面
u 施工平面设计应重点考虑环境保护及相关方要求，强污染源应远离敏感区（如河流、居住区、学校、医院等）；
u 进行环境因素辩识，建立《环境因素清单》；评价出重要环境因素并建立《重要环境因素清单》；针对重要环境因素编制《环境管理方案》，按照方案中的措施逐项实施；
u 建立《环境法律法规清单》，尤其要收集项目所在地的地方法规；
u 隧道及砼搅拌站的施工废水应设置沉淀池，经沉淀后排放，生活污水（包括食堂污水）亦应设置沉淀池和隔油池，排放路径应远离河道及居民生活区；
u 烟尘、粉尘排放应按照国家及地方有关规定，采取相应措施，确保达标排放；对砼搅拌站应搭设防护棚防止粉尘飞扬，生活锅炉应安装除烟装置；
u 噪声控制：机加工切割、木工电锯、砼搅拌及震捣等强噪声源应远离居住、医院、学校等敏感区，并搭设隔音棚；

u 施工弃碴运送到指定地点；生活及办公垃圾按“可回收”、“不可回收”、“有毒有害”分类堆放和处理；工地厕所应设化粪池；机加工及木工产生的切削分类堆放，统一处理；物资包装物（纸、袋、箱、桶）亦应集中处理；废油、废旧油棉纱、油手套应指定回收地点，统一处理；
u 严格用火、用电及易燃易爆、危化品管理，建立《危化品清单》；
u 合理配置并定期检查灭火器材，杜绝火灾及爆炸事故的发生；
u 施工中应注意植被保护，防止水土流失；
u 采取有效措施教育员工节约水、电、气等能源，为创建节约型社会做贡献；
u 定期进行环境排放指标监测，如水污染源、噪声、粉尘等，以确定是否达标排放，保存监测记录；
u 编制可能对环境造成影响的事故，如火灾、油品泄漏等应急预案，组织培训或演练，并保存记录；
u 定期组织环境保护大检查，制定纠正和预防措施，寻求持续改进；
上述所有要求应影响到分包方（包括劳务分包方）。
③ 职业健康安全方面
u 进行危险源辩识，建立《危险源清单》、《重大危险源清单》，编制《职业健康安全管理方案》，并组织落实；
u 建立《有毒有害作业人员名单》，按照国家规定定期体检，并保存记录；
u 建立《劳动保护用品发放清单》按照国家及行业标准配备劳动保护用品；
u 制定各种安全防护措施，包括奖罚措施，并定期检查；
u 施工现场悬挂职业健康安全警示标识；
u 加强食堂管理，操作人员有健康证，食堂卫生清洁，生熟案、刀分开，并配置灭火器；有预防食物中毒的措施和应急预案；
u 不得私拉乱接电线，各种电闸箱有专人管理，并配锁；
u 安全防护到位，并经常组织检查；
u 编制高空坠落、火灾、触电、洪水等《应急预案》，并组织培训或演练；
u 定期监测粉尘、噪声、电焊弧光等危险源，确保达标排放，并保存记录；
u 定期组织职业健康安全检查，制定纠正和预防措施，寻求持续改进；
上述所有要求应影响到分包方（包括劳务分包方）。
⑶ 项目内审员、环保员及员工职业健康安全代表在施工过程中，应及时将项目上存在的问题及员工意见和建议向项目部领导汇报，项目部应及时予以解决处理；当项目
部不能采取有效措施时，上述人员有权向上级有关部门反映，项目部不得阻饶与报复；
⑷ 项目经理每月应定期组织对施工过程中的产品质量、安全生产、员工职业健康、环境保护等控制情况实施检查；项目部相关部门和人员应不定期实施监控；针对检查中发现的问题，项目相关部门和人员应制定纠正或预防措施，实施整改。
3.2.7 组织项目内部审核(检查)，配合公司内审或外审
⑴ 项目经理每半年应组织相关部门和人员对项目管理体系运行情况实施一次全面的内部审核（检查）；内部审核的方式可采取安全质量环境综合大检查的形式进行（可与同期月度安全大检查结合），但应覆盖“三标一体”管理体系要求，对所有的部门、场所和区域的外业及内业资料实施检查；
⑵ 项目安质部和项目内审员具体实施项目内部审核（检查）工作，做好检查记录，并针对检查中发现的问题，发布检查通报，督促相关部门实施整改；
⑶ 相关部门配合、接受检查，对本部门存在的问题制定纠正和预防措施，实施整改；
⑷ 公司安质部组织对项目部管理体系运行情况实施内部审核，内审面不得低于70%；
⑸ 公司安质部部署安排并配合认证机构对项目部实施的外部审核，并将内审及外审结果及时反馈至项目部；
⑹ 项目部组织相关部门和人员配合、接受公司组织的内审及外审工作；项目经理组织相关部门和人员针对审核结果，进行原因分析并制定纠正和预防措施，实施整改；项目内审员督促相关部门落实整改措施，并实施验证，及时将整改情况反馈至公司安质部。
3.2.8 组织体系评价，持续改进项目管理
⑴ 项目经理应在每半年的内部审核（检查）结束后，及时组织召开会议，评价项目管理体系总体运行情况；
⑵ 项目安质部具体组织实施体系评价，项目相关部门和人员对本部门业务管理工作进行评价，提出存在问题及改进建议；
⑶ 项目经理组织相关部门针对存在的问题，分析原因，提出改进措施，落实责任部门；项目相关部门根据评价结果，制定纠正和预防措施，实施整改，持续改进项目管理工作；
⑷ 项目环保员应根据环境检测结果和日常表现，每半年对环境保护方面符合法律法规情况予以评价，并编制《合规性评价报告》，经项目经理审批后，报公司安质部。

4 各类表单
4.1 管理体系运行检查记录表（见附表）
4.2 内 部 审 核 检 查 表（见附表）
5 三标一体相关业务流程及工作标准
5.1 项目环境合规性评价管理流程及工作标准（见附图、附表）
5.2 项目内部审核及体系评价与改进管理流程及工作标准（见附图、附表）
6 三标一体相关台帐
6.1 重要环境因素清单
6.2 有毒有害作业人员台帐
6.3 合规性评价台帐
6.4 职业健康安全管理方案
6.5 危化品管理台帐（含应急救援物资台帐）
6.6 数据分析、统计技术应用台帐
6.7 受控文件资料清单（项目综合办建立）
6.8 高风险监测仪器台帐
6.9 环境管理制度及方案
7 支持性文件
7.1 GB/T19001-2008《质量管理体系-要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系-规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系-规范》
7.2 公司《管理手册》、《程序文件》（2009年版）

管理体系运行检查记录表
编号：
受检查部门/单位：
检查部门/单位：
检查地点：
检查人/日期：
检查记录：

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内 部 审 核 检 查 表
受审核单位/部门/区域
负责人：
审核依据与内容：
记录：
审核员/日期：
陪同人员：
第 页 共 页

项目环境合规性评价管理流程图

项目环境合规性评价工作标准
共 2 页 第 1 页
任务名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
确认评价依据
C2
任务程序

适用的法律法规和相关方要求清单及相关内容
² 项目部每年应定期对环境法律法规和其他要求的遵循情况至少进行一次符合性评价，由项目安质部/环保员负责实施评价工作；

² 项目安质部/环保员在实施评价前，应对项目体系策划阶段识别确定的项目适用的国家或地方环境法律法规以及相关方（顾客、业主、上级等）有关环境保护的要求进行再确认，考虑施工过程的变化和法律法规以及相关方要求的变化等因素，确认评价依据；
2个工作日
² 根据确认的评价依据，列出清单，并摘要相关内容。
管理点

² 确认评价依据，列出清单，并摘要相关内容。

收集环境绩效监测资料
C3
任务程序

环境绩效监测资料
² 项目安质部/环保员收集施工过程中环境绩效监测的各项资料；
2个工作日
² 项目相关部门向项目安质部/环保员提供本部门环境绩效监测的相关资料；
² 环境绩效监测资料主要包括：环境目标指标实现情况；环境管理方案的执行情况和效果；重要环境因素监测结果；施工过程中的不合格及整改情况；员工接受环境培训的人数以及环境意识的提高；发生的环境污染事故、相关方投诉事件、执法机构的批评和处罚及强制措施等情况。

管理点

² 环境绩效监测资料的收集。

符合性对比评价
C4
任务程序

符合性对比评价资料
² 项目安质部/环保员汇总、整理各部门环境绩效监测的资料，对各项环境绩效监测结果分别与适用的法律法规及相关方要求进行对比，从水、气、声、碴、节能降耗等方面，用数据（如环境特性值的监测结果与标准值的对比）或事实（目标指标、管理方案的实现情况等）详细评价与法律法规和其他要求的符合性；
1个工作日
² 项目安质部/环保员根据对比评价结果，得出评价结论；
² 评价结论可分三种，符合：无重大环境污染事故、事件或投诉，且80%以上符合法律法规及其他要求；基本符合：无重大环境污染事故、事件或投诉，且60%以上符合法律法规及其他要求；不符合：发生重大环境污染事故、事件或投诉，或符合法律法规及其他要求的情况不足60%；
² 项目安质部/环保员在评价的基础上，总结存在的问题，并提出改进建议。
管理点

² 环境绩效监测资料与适用法律法规及相关方要求符合性的对比评价，寻找差距，提出改进建议。

共 2 页 第 2 页
任务名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
编制评价报告
C5
任务程序

环境合规性评价报告
² 项目安质部/环保员根据评价结果，编制环境合规性评价报告；
1个工作日
² 环境合规性评价报告内容包括：评价的依据、法律法规及其他要求的遵循情况、评价结论、存在的问题及改进措施和建议；

² 合规性评价报告经项目经理审批后，发至项目各部门，并上报集团公司安质部审查备案。
1个工作日
管理点

² 编制环境合规性评价报告。

制定纠正措施实施改进及
效果验证
D6
C7
任务程序

纠正措施及验证记录
² 项目相关部门根据评价报告，针对存在的问题，制定纠正措施，并实施改进；
按规定期限
² 项目安质部/环保员对纠正措施实施效果进行检查验证。
1个工作日
管理点

² 针对存在的问题，制定纠正措施，并实施改进。

编制：冯建平 审核：刘振斌

项目内部审核及体系评价与改进管理流程图

项目内部审核及体系评价与改进工作标准
共 2 页 第 1 页
任务名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
成立内审组(检查组)
C2
任务程序

审核（检查）计划或通知
² 项目经理应在项目领导层中确定一名领导（项目副经理或总工）及体系安质部负责项目管理体系运行的组织工作；且每半年应组织相关部门和人员对项目管理体系运行情况实施一次全面的内部审核（检查）；

² 项目副经理或总工组织领导、项目安质部具体实施项目内部审核（检查）；

² 内部审核的方式可采取安全质量环境综合大检查的形式进行（可与同期月度安全大检查结合），但应覆盖“三标一体”管理体系要求，对所有的部门、场所和区域的外业及内业资料实施检查；

² 项目安质部在实施内审前，抽选项目内审员和相关部门业务骨干组成内审组（检查组），并报项目副经理或总工审定。
1个工作日
管理点

² 成立内审组（检查组），实施项目内部审核（检查）。

审核任务分工编写检查提纲
C3
D3
C4
任务程序

检查提纲
² 项目安质部对审核组成员进行任务分工，分工的原则应确保审核人员与受审核方无直接责任的人员执行审核任务；审核人员按任务分工分别编写检查提纲；
1个工作日
² 项目安质部对审核组成员编制的检查提纲进行审核，确保检查范围覆盖“三标一体”管理体系的全部要求，无遗漏、重复。
1个工作日
管理点

² 编写检查提纲。

实施内部审核(检查)
D4
E4
任务程序

检查记录
² 审核组首先进行现场巡视，对现场工程实物质量、安全生产、文明施工、环境保护、物资、机械设备管理等现场控制情况进行检查，收集相关证据；对观察到的问题予以记录，对需经内业资料证实的要在内业检查中予以核实；
1个工作日
² 审核组然后按分工，依照检查提纲分头对各部门进行内业检查，通过看、问、查、记等手段，收集客观证据，并逐项做好记录；
² 相关部门配合、接受检查。
管理点

² 实施内外业检查。

编写检查通报提出改进建议
C5
任务程序

检查通报
² 审核结束后，审核组将相关检查记录报送安质部，并汇报检查中发现的问题；项目安质部根据审核组检查发现的问题，评价体系运行情况，并编写检查通报；
1个工作日
² 检查通报中应明确相关责任部门、人员及整改期限等要求，并经项目副经理或总工审核、项目经理审批后发布。
1个工作日
管理点

² 评价体系运行情况，编写检查通报，明确存在问题的相关责任部门、人员及整改期限。

共 2 页 第 2 页
任务名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
制定纠正措施实施整改及
检查验证
E6
E7
C7
任务程序

纠正措施、整改、验证记录
² 项目相关部门根据检查通报，针对本部门存在的问题，进行原因分析，制定纠正措施实施整改，并在规定的期限内完成；
视具体情况定
² 项目安质部对整改情况实施验证检查，并做好验证检查记录。
1个工作日
管理点

² 针对存在问题，制定纠正措施，实施整改。

收集评价资料组织会议
C8
C9
任务程序

评价资料
会议记录
² 项目经理应定期组织对项目管理体系运行情况进行自我评价，应在每半年的内部审核（检查）结束后，及时组织召开会议，评价项目管理体系总体运行情况；

² 项目安质部在会议前收集相关评价资料，做好会议准备工作；相关部门及人员提前准备评价资料，并报送安质部；
2个工作日
² 项目安质部组织召开会议，项目经理主持会议，相关部门及人员分别输入评价资料；安质部做好会议记录；
1个工作日
² 项目副经理、总工对各自分管工作和部门的体系运行总体情况实施评价；
² 项目安质部或内审员输入项目内外审情况；
² 项目环保员输入施工过程环境保护、绩效监测、合规性评价等情况；
² 职业健康安全代表输入员工在职业健康安全方面的意见或建议等；
² 项目安质部输入环境因素、危险源辨识与评价及过程监督检查等情况；
² 项目工程部输入施工组织设计及管理方案的实施、施工过程控制等情况；
² 各部门对项目管理目标的实现、组织机构、人员、基础设施等资源配置、各类检查评比结果和发生的不符合、事故、事件及纠正和预防措施的实施、顾客满意度调查、以往体系评价改进等情况实施评价；
² 项目相关部门及人员针对体系评价中存在的问题，提出改进意见；
² 项目经理对管理体系评价进行总结，形成会议决议。
管理点

² 组织体系评价会议，输入评价资料，寻找改进空间，并形成会议决议。

发布决议文件实施整改效果验证
C10
C11
任务程序

决议文件
纠正措施、整改、验证记录
² 项目安质部按会议决议，整理起草决议文件，报项目经理审批后，发布实施；会议决议应明确需改进的有关决定和措施以及执行部门和完成时间等；
2个工作日
² 项目相关部门按决议文件要求，针对存在问题制定纠正措施，按规定期限实施整改；
视具体情况定
² 项目安质部对实施效果进行检查验证，做好验证记录。
1个工作日
² 管理点

² 根据会议决议，制定纠正措施，实施整改，持续改进。

编制：冯建平 审核：刘振斌