HTICM员工行为规范.docx

恒天国际资本管理有限公司员工行为规范第一章总则公司践行恒天财富“全球化”“二次创业”“战略转型”，同时实现“海外资管人的管理”，秉持“诚信，责任，人本，创新”的核心价值观，致力于成为综合实力领先、全球市场布局的一流财富管理机构。为实现这一目标，公司要求所有员工严格遵守一切适用的法律法规，执行最高的职业道德与操守标准。作为公司的一项重要制度和企业文化建设的重要内容，恒天国际资本管理有限公司员工行为规范不仅全面阐述了公司在重大问题上的基本原则，而且对保护公司的声誉、利益、资产和信息等提出了详尽要求。每位员工在加入公司时均须了解、认可，并自觉以此为行动指南。 1、员工应当正确理解和严格遵守所有适用的法律、法规和社会与道德标准，避免因任何不当行为损害公司的声誉和利益。 2、员工应当恪守诚实守信、平等对待、忠于职守等职业道德与操守的基本要求。 3、员工的一切行为应符合公司的最佳利益。员工有义务识别和报告与公司利益可能存在的各种冲突，对在外兼职、经营同业、关联方交易、商业机会以及其他任何可能影响业务判断或职责履行的外部活动及个人关系采取必要的避免或消除措施。 4、员工应当正确处理公务交往中所发生的礼品，一般不得接受与公司存在业务往来关系的企业或人员提供的大额礼品，以免影响员工的正常交易和业务判断。 5、无论在任何国家或地区开展业务，严禁员工从事任何形式的商业贿赂和腐败行为。 6、员工应当妥善保管和合理使用公司资产，严禁擅自占有和处置公司资产。当发现公司资产存在风险及隐患时，员工有责任向相关部门及时报告情况。 7、员工应当妥善保护、正确使用和处理公司的各类信息，不得制造各类虚假信息，不得泄露保密信息，不得滥用内幕信息，不得擅自对外披露信息。 8、各级管理人员应当带头遵守本规范，并督促和帮助其他员工正确理解、严格遵守本规范的各项要求。公司员工对他人存在违反法律法规、公司制度规定和本规范的行为，可向其上级主管和所在部门反映情况，或向纪检监察部举报。第二章防范利益冲突管理办法为有效引导员工合理识别和管理其私人利益与工作职责发生抵触的利益冲突行为，促进员工廉洁合规从业、防范员工道德风险和公司声誉风险，公司依据相关国家法律法规和公司规章制度，制定了防范利益冲突管理办法。一、收受礼品礼金与接受招待方面： （一）馈赠和接受礼品是商业惯例。适当的馈赠和款待旨在建立商业伙伴关系和增进相互的了解。但绝不能因为馈赠和款待影响员工做出客观、公正的经营决策。 （二）员工有责任对此进行正确的判断。作为一般原则,仅在礼物或款待符合相关法律规定， 金额较小，且所馈赠的礼品或款待实际上或预期中应不能诱使顾客或供应商做出特殊商业决定的情况下，员工和客户或供应商之间可以馈赠礼物和进行款待。代表公司行为的所有礼品及款待费用必须在费用报告中正确记载。 （三）员工只能接受适当的礼物。礼品价值低于1500港元时,员工可以保留。当礼品价值高于1500港元时，必须向公司报告，征得公司同意后方可保留。 （四）员工参与以下的活动可以由对方支付相关活动费用：已合作机构召开的非特定对象的常规商务活动，如季度策略会议、年度投资人会议、投资者培训活动等，且对方的合规部门批准活动费用可由对方报销。 （五）公司的商业行为是建立在“公平交易”的原则基础上。因此，在世界各处任何员工均不可以收取回扣、贿赂他人、私下接受佣金或其他个人利益。贿赂和回扣是被法律严厉禁止的犯罪行为。二、兼职活动与获取商业机会方面： （一）未经公司批准，不得在其他公司兼职，或者对外提供收费性质的产品或服务。在社会团体及学术性机构中兼职的，应报公司审批同意。员工兼职不应影响其在公司正常工作。入职前已担任兼职职务的，应及时报备或清退。 （二）未经公司批准，不得领取兼职薪酬或有偿中介活动酬劳。 （三）未经公司批准，不得在公司交易对手、合作伙伴或其关联机构中受雇、担任顾问或收取费用。三、利用内幕信息方面： （一）严禁利用所获得的公司或其他机构的内幕信息进行个人证券、期货及其衍生产品交易、利益输送或其他非法牟利活动。 （二）严禁利用内幕信息代理、建议、协助、暗示他人进行证券、期货及其衍生产品交易。 （三）不得将内幕信息或未公开信息泄露给开展公司业务所必须知晓范围之外的机构或个人。不得探询内幕信息或未公开信息。四、信息保密及信息披露方面： （一）不得在公开场合或渠道，包括自媒体、新闻媒体、互联网、开放式的学术会议以及其他公开出版物等，发表有损公司形象或与公司立场不一致的言论或观点。 （二）未经公司批准，不得对外披露（包括自媒体）未经公司公布的任何信息，如公司业务报告、投资报告、重要决定、待议事项和建议等内容，也不得就上述内容做出个人揣测，接受媒体采访或发表评论。 （三）未经公司批准，不得擅自将公司的工作成果以个人名义发表，或以单位、职务的名义接受记者采访，向媒体提供稿件或公开发表文章和言论。 （四）未经公司授权，公司任何部门或员工不得对外披露与投资项目相关的信息。五、使用公司财物方面： （一）公司员工在从事职务活动过程中，或者使用公司资金、设备和信息资料研究开发的智力成果，如信息系统、投资研究报告等，其产权归公司所有，个人不得擅自占用或处置。 （二）不得用公款支付应由个人承担的相关费用。 （三）原则上不得超标乘坐交通工具、住宿酒店，未经公司特别批准的超标部分需要由个人承担。六、私人投资与理财方面： （一）员工、直系亲属或其他特定关系人在公司交易对手、合作伙伴、管理对象、供应商等机构可以持有不高于5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了5%，该员工应当立即向合规主管报告该权益情况。员工在不存在内幕信息情况下投资上市公司股票不在限制之列。七、离职后活动方面： （一）员工退休或离职后，仍需按照法律规定或劳动合同约定，接受竞业限制，不得利用在公司期间掌握的信息、资源，与公司开展同业竞争。 （二）未经公司同意，员工离职一年内不得在其工作职权管理范围内的交易对手、合作伙伴或其关联机构受雇或担任顾问。 （三）不得从事损害公司声誉和利益的活动。不得泄露或利用保密信息。 （四）未经公司同意，不得就公司事宜作公开评论或接受访谈。员工离职后上述行为严重影响公司声誉和利益的，公司保留追究其法律责任的权利。 （五）在离职或公司要求时，员工必须按照公司规定退还所有的公司财产，包括各种形式的机密资料，并且不得保留副本。第三章工作时间与假期管理一、工作时间： （一）公司正常的工作日为周一至周五5 天，周六、周日休息。 （二）每个工作日工作时间为7.5 小时，每周工作时间为37.5 小时。工作时间为：上午09:00 12:30下午14:00 18:00 （三）若八号或更高风球在中午12点前撤下，员工应在风球撤下后两小时内到公司；若八号或更高风球在中午12点后撤下，公司管理委员会决定员工是否有需要在风球撤下后两小时内到公司。二、考勤管理： （一）员工上班、下班时间，必须通过打卡记录上、下班时间，即：打卡记录为员工上、下班的唯一依据。 （二）员工必须遵守上下班工作时间，不许迟到、早退。 员工可在上下班规定时间内进行半小时的弹性考勤调整，例如，上班时间9 点30分，下班时间18 点30 分。三、假期与假期管理： （一）法定假：员工在香港规定的公众休假日休假。 （二）病假、事假：2小时以内的请假，应事先口头征求主管领导同意；半天及半天以上的请假，应事先书面征求主管领导同意。 （三）婚假：5个工作日。 （四）产假、看护假：女员工产假3个月，男员工看护假5个工作日。 （五）丧假：5个工作日。 （六）年休假：遵造合同约定。公司为了鼓励及方便员工尽可能地享受年休假，允许当年度累计未休完的年休假可延期至次年的3 月底。逾期对于员工应休未休的年休假则视为自动放弃。第四章日常办公管理一、着装及仪表规范： （一）员工周一至周五必须着商务正装或商务便装。但当员工进行合作伙伴拜访等等涉及公司形象的商务活动时，必须着商务正装。但任何时候都不得穿着本手册规定的绝对不能出现在公司的服装。 （二）商务正装具体要求为：o 男士： 西装、正装夹克、正装衬衫、佩戴领带 西裤结皮带 深色正装皮鞋、中性颜色袜子o 女士： 西装、正装夹克、正装衬衫或职业套装（如穿无袖连衣裙、应外套长袖或短袖的外衣） 正装皮鞋、中性颜色袜子 （三）商务便装具体要求为：o 男士： 外衣、长短袖衬衫、可不佩戴领带、（周五可穿有领T 恤） 长裤、如卡其裤、灯芯绒裤 便装皮鞋o 女士： 外衣、长短袖衬衫、（周五可穿T 恤） 长裤、七分或九分裤、例如卡其裤、灯芯绒裤、及膝或过膝裙 便装皮鞋 （四）绝对不能出现在公司的服装： 无袖上衣、无袖连衣裙、文化衫 四袋以上休闲裤、短裤、裙裤、超短裙（高于膝盖8cm) 有洞、不洁或过度宽松的牛仔服饰 拖鞋、凉鞋 紧身装、透视装、露脐装、颜色过于绚丽的服装 （五）如非必要，不得称呼客户全名，需用XX先生、XX女士、头衔职位等敬称。二、信息安全管理： （一）公司员工必须按照规定严格保护自己的用户ID 和密码不外泄，不转授、如使用中发现异常务必第一时间向公司报告。 （二）公司员工必须确保自己所管理和接触的工作资料（包括数据、文件、邮件）的安全，未经许可不得用于任何非工作用途，或转交及复制给他。 （三）不得向他人披露您的账户密码，或允许他人使用您的账户。 （四）不得发送、存储、浏览、张贴、转发或使用其他手段（包括个人电子邮件账号）散布非法、攻击、敌对、歧视、骚扰、威胁、诽谤、欺诈或其他不适当的材料、玩笑或消息，包括但不仅限于色情、淫秽或暴力语言或图像，以及宗教或政治材料。三、职场安全管理： （一）员工离开职场时，如办公区域内没有其他人，应关闭职场大门。 （二）下班时间后，洗手间大门应锁上，防止非公司员工进入。 （三）机房的房门应保持关闭，非授权人员不得进入。四、个人信息申报： （一）员工以下个人信息发生变动的，需在7天内容通知公司。 居住地址 手机员工行为规范签收回执我确认已经收到恒天国际资本发出的员工行为规范，并已认真阅读和充分理解其中的条款和内容。我愿意在此确认并遵守本手册包含的内容及公司颁布的各项规章制度。员工签字确认：签收日期：身份证件类型及号码：（请签收后沿虚线撕下并交人力资源部存档备案）