知识资本：“中国制造”到“自主研发”的蝶变.pdf

观点 VIEWPOINT 封面专题 载体建设 华东地带28知识资本是指一个地区产生新想法并将这些想法转化为商业价值的能力。研发活动中的投资是衡量在开发新技术、软件和思想从而对现存知识基础进行扩展方面所做出努力的关键指标。这些研发指标根据两大参与者企业和政府分为两类。因此，我们用研发支出作为衡量一个经济体发展知识水平并将其转化到高附加值经济产出能力的指标。另外，作为知识经济活动的中间产出，专利数量反映了知识经济中将想法付诸实施的手段，因此也作为我们衡量知识资本的一个重要指标。政府对 R&D 的人均支出政府研发支出通常是为了发展科学基础，支持那些私人部门投资不足的研究。因此，政府的 R&D 支出对高校、研究机构投入最多，也正因为如此，一国首都和重要中心城市由于集聚了大量的这类机构而显示出明显的优势。在表 6 的排行榜上，北京（人均 1182.06 国际元）继续以绝对优势领先于其他地区，中国台湾（人均 692.71 国际元）和上海（人均 505.27国际元）分别位列第 4 和第 5。中国实施“科教兴国”战略以来，从中央到地方都非常重视科技创新，意识到科技是兴国兴区的根本。与此同时，科技部的报告表明，为提高科技创新效率，国家在深化中央财政科技计划（专项、基金）管理改革、加强中央财政科研项目和资金管理改革等方面都取得了显著成效。从政府层面看，“十四五”规划中继续强调要增强自主创新能力，强化科技创新在全面创新中的引领作用，国家在相关方面的投资也明显加大。除北京、中国台湾、上海外，韩国首尔、蔚山，日本东京、爱知、大阪和富山等也都位居前列。日本的其他地区如京都、滋贺、栃木等也有着相当规模的政府研发投入，领先于许多国家与地区，日本在前十席位中占据 4 席，优势比较明显。中国大陆其他地区政府的R&D投入强度相对较小，主要排名在中下游，特别是许多中西部省份（安徽、河南、广西等）和东北部省份（黑龙江、吉林）排在榜末，表明政府在 R&D 投入上具有很高的区域集中度，不同地区存在相当大的差距。这种差距不仅缘于地方政府本身的财力差异，还在很大程度上受国家财政科技资金的区域投向影响。每年几千亿元的中央财政科技资金在区域投向上有很大的不均衡性，这直接影响了各地区在 R&D 投入上的不同总量和强度。知识资本：“中国制造”到“自主研发”的蝶变封面专题 载体建设 华东地带 观点 VIEWPOINT29表 6 亚太区政府在 R&D 中的人均支出排名地区指数排名地区指数排名北京200.00*1海南104.7728首尔200.00*1福建104.5729蔚山200.001宁夏104.1430中国台湾165.744湖南104.0431上海147.955河北103.8932东京144.696甘肃103.6133新西兰138.237内蒙古103.3834爱知县130.938山东103.2435大阪127.859江西102.9736富山县126.9010卡纳塔克102.6937京都125.9711马哈拉施特拉102.6937滋贺县125.8112特伦甘纳102.6937栃木县125.7913中国香港102.6840静冈县125.1114湖北102.6641神奈川县120.6815贵州102.5542以色列115.9516陕西102.0143新加坡113.2917西藏101.9944西澳大利亚112.4718山西101.7545新南威尔士112.4718新疆101.5746维多利亚112.4718天津101.1347四川111.3721黑龙江100.9348青海107.8122安徽100.6149辽宁107.1823江苏100.5850广东107.1424河南100.2151浙江105.7925广西100.1452重庆105.5026吉林100.1053云南105.0627注：为了避免某些单项指标畸高导致对总体评价的影响，我们在对指标标准化时进行了封顶处理，这样会出现高于某个阈值后 2 个以上地区单项指数得分相同的情况，但这并不意味着他们的实际值相同。以下部分指标也有类似情况。企业对 R&D 的人均支出企业研发支出是衡量企业开发新技术和想法的关键指标，并对于其它公司和社会整体有重要的溢出效益。与公共部门相对，企业的投资水平对于地区的创新活动和技术的发展进程有很强的指示作用。在 表 7 的 排 行 榜 上，出 现 了一些新的变动。中国台湾以人均3405.45 国际元的显著优势居于首位，以色列保持第 2 名，日本东京从第 1 名跌至第 3 名。在企业人均 R&D排行榜中，日本在前十席位中占据 6席，体现了日本在 R&D 研发投入方面的高度重视。在科技创新日新月异、飞速发展的新形势下，各国均愈加重视企业研发的投入，这对发达国家在新形势下保持持续竞争优势提出更高要求。但排名居前的仍然为发达国家或地区，印证了这些地区具有高度集中的知识密集产业强大的研发投入造就了知识密集产业的发展和壮大。中国北京从 2021 年的第 7 名上升到第 6 名，上海位居第 14 位，保持前 15 名的排名，表明上海、北京等国内一线城市强化企业创新主体地位和主导作用、增强企业的创新活力的政策取得一定成效。紧随其后的是江苏、浙江、广东等内地发达地区，均位列前 25 名，表明中国内地发达地区企业对研发投入越来越重视，投入总量整体处于不断增长的态势。观点 VIEWPOINT 封面专题 载体建设 华东地带30表 7 亚太区企业在 R&D 中的人均支出排名地区指数排名地区指数排名中国台湾200.001湖南109.8128以色列167.532新西兰109.2629东京165.193中国香港109.0830蔚山153.694安徽108.5931爱知县145.125辽宁108.2432北京141.576江西106.9133大阪140.637四川105.7834富山县139.258河南105.6935京都137.889宁夏105.3836滋贺县137.6510河北104.9837栃木县137.6211内蒙古104.4138首尔137.0912陕西104.4139静冈县136.6413山西104.3740上海134.9814云南103.1741神奈川县130.1815吉林102.6942西澳大利亚125.0516贵州102.5343新南威尔士125.0516甘肃102.1944维多利亚125.0516广西101.8645江苏123.5019新疆101.3946浙江121.9820海南101.2047天津121.3721卡纳塔克100.5648新加坡120.5822马哈拉施特拉100.5648广东117.8223特伦甘纳100.5648湖北113.7624西藏100.2851福建113.3525青海100.1252山东112.6826黑龙江100.0253重庆109.8727引人注目的是江苏、浙江和广东的企业研发投入增长。由于本指标计算的是人均值，三地都是人口大省，人均值仍然达到了较高的水平，表明企业研发投入力度的加强，这和当地几大创新型企业大量投入R&D经费有关。以广东为例，几个大型企业的研发投入数量可观。根据欧盟的统计，2021 年中国有 16 家企业进入了全球研发投入 100 强（含中国台湾），华为在中国企业中排名最高，年度研发投入为 174.6 亿欧元，名列全球第2位，遥遥领先于其他企业。广东的另外一家企业腾讯位列第 33位，较 2020 年上升 20 个位次。浙江的阿里巴巴排名第 17 位，较 2020年上升 11 个位次。北京的上榜企业数量最多，为 8 家，但除了百度其他全是央企。中国其他省份集体处于榜单相对靠后位置，提醒我们虽然“中国制造”遍布全球表明企业已经具备了相当的生产制造能力，但自主研发、自主创新的能力与发达经济体相比尚有较大差距，企业在研发投入方面的积极性不高是自主创新能力缺失的原因之一。针对相关问题，国家出台了一系列鼓励政策。虽然中国企业的 R&D 投入在总量上增长较快，但是与其他发达国家特别是以知识密集型产业为主的国家相比，差距还很大。高新技术企业研发活动需要长期的巨额投入，虽然高风险与高收益并存，但收益见封面专题 载体建设 华东地带 观点 VIEWPOINT31表 8 2021 年全球研发投入百强企业中国上榜名单企业名称排名（全球）所在区域所属行业研发投入（亿欧元）净销售额（亿欧元）研发占比（%）华为1(2)广东科技：硬件和设备174.61111.615.7阿里巴巴2(17)浙江软件和计算机服务71.4894.58.0腾讯3(33)广东软件和计算机服务48.6601.28.1中国建筑4(46)北京建筑和材料36.71990.51.8台积电5(55)中国台湾科技：硬件和设备31.3382.88.2中国铁路6(59)北京建筑和材料27.21215.52.2鸿海精密7(60)中国台湾电子和电气设备26.91531.61.8中国交建8(63)北京土木工程建筑业24.6778.83.2百度9(64)北京软件和计算机服务24.3133.518.2中国铁建10(66)北京建筑和材料23.21121.42.1联发科11(70)中国台湾软件和信息技术服务22.192.124.0中国石油12(80)北京石油和天然气生产19.62411.60.8中国电建13（82）北京工程设计与施工19.1上汽集团14（83）上海汽车制造18.7中兴通讯15（84）广东科技：硬件和设备18.6中国中车16（100）北京机车车辆、工程机械15.9效慢。面对现实的成本和市场风险，企业在短期利益驱动下，不愿意在研发上投入过多资金。长此以往，企业研发投入不足，是中国大陆许多知识密集型产业（如 IT 产业）不能进入世界技术前沿领域的关键因素之一。当然，印度的三个地区排名依旧处在末位，仅高于我国的西藏、青海和黑龙江，反映出印度企业层面研发投入力度还非常弱。包括印度著名的班加罗尔所在的卡纳塔克邦依然位居榜末位置。区域专利产出知识竞争力中新想法的产生用专利指标来评估，因为这个指标和知识形成及知识资本化的联系最直接也最密切。专利的数量可以用来表明一个地区通过产品和过程将知识转化为潜在商业价值的成功程度。观点 VIEWPOINT 封面专题 载体建设 华东地带32表 9 亚太区每百万居民专利数量排名地区指数排名地区指数排名东京196.541湖南111.6828北京173.352新西兰111.0929浙江159.833宁夏110.5630江苏158.094滋贺县109.9431首尔156.275吉林109.8132广东155.546贵州108.9433上海155.437黑龙江108.8234天津153.658以色列108.6935大阪138.879海南108.3936京都136.1410甘肃108.2737福建134.6411青海107.8138爱知县131.1412山西107.7139新加坡123.9913栃木县107.4240山东123.1914内蒙古107.3641蔚山119.4415广西106.7842安徽119.3416云南106.0543湖北118.8017中国台湾105.7044江西117.5118新疆104.8745重庆117.0419西藏104.6046神奈川县116.7520中国香港104.1547陕西115.1021西澳大利亚101.4948辽宁113.9422新南威尔士101.4948四川112.7723维多利亚101.4948富山县112.6024卡纳塔克100.1651河南112.1925马哈拉施特拉100.1651河北112.1925特伦甘纳100.1651静冈县112.0627封面专题 载体建设 华东地带 观点 VIEWPOINT33表 9 是每百万居民专利数量排名。在榜单前十中，东京保持第 1，北京紧随其后位于第 2 位。韩国在该项指标的排名整体表现出现两极趋势，蔚山从 2021 年的第 3 名下降到第 15 名，首尔从第 6 位上升到第 5 位，进步明显。日本的 9 个地区在居民专利数量方面分化较大，东京的专利数量排名第 1，而栃木县则排名 40 位。中国的其他地区中，江苏进步 1 名，天津进步 4 名，而上海退步了 3 名。广东上升 5 名，浙江上升 6 名，一跃成为亚太地区排行榜的第 3 名，不仅专利数量提升，专利质量也是有所提升。澳大利亚排名第 48 至第 50，位次较为靠后；印度的三个地区仍然排在末位。在中国大陆，专利排名靠前的几个地区与其创新能力较强的骨干企业或高校密切相关。根据国家统计局数据，2021 年发明专利授权前十名集中在广东、北京和浙江三个省市。其中广东 5 家、北京 4 家、浙江 1 家。广东 5 家企业发明专利授权数占广东全省发明专利授权数的 22.7%。相比之下，其它省份的专利大户都比较缺乏。表 10 2021 年中国发明专利授权 TOP 10机构名称发明专利授权数（件）所在地区华为技术有限公司7497广东腾讯科技（深圳）有限公司4536广东OPPO 广东移动通信有限公司4179广东京东方科技集团股份有限公司3841北京中国石油化工股份有限公司3596北京浙江大学2985浙江国家电网有限公司2936北京维沃移动通信有限公司2898广东珠海格力电器股份有限公司2880广东清华大学2743北京合计38091