中俄科技产业化合作的问题及对策.doc

中俄科技产业化合作的问题及对策中俄科技产业化合作的问题及对策刘峰涛 贺国光2012-9-3 17:00:51来源：东北大学学报：社科版(沈阳)2005年03期一、“逼上梁山”的中俄科技产业化合作前苏联解体以来，一系列国际国内重大事件使俄罗斯国家利益受到严重损害。依靠科技实力，将优势技术产业化，是俄罗斯提升本国竞争优势，重振大国雄风的惟一出路。而崛起中的中国，也是面临重重阻碍，仅在高科技国际合作方面，第一科技强国美国出于霸权利益，不仅在高新技术领域对我国严密封锁，而且还控制别国向我国转让先进技术；欧盟虽是我国技术贸易的主要地区，但其对以市场换技术的要求很高，在高新技术领域也对我国严加戒备与防范；我国与“一衣带水”之日本的科技合作大都在基础科学和传统工业领域踏步1。实践表明，只有俄罗斯才可能向我国提供某些关键技术，而中国则可以为俄方提供相应的资金和市场。国际形势促使中俄两国在科技领域必须进行全面合作。基于此，中俄两国政府意识到在两国间开展科技产业化合作的必要性，并积极展开行动。1997年11月，中华人民共和国和俄罗斯联邦关于经济和科技合作基本方向的谅解备忘录的签署，决定建立促进推广高新技术的联合中心，并责成中俄总理定期会晤委员会的相关分委会促进和监督实施。1998年12月，中国科技部决定在烟台设立“中俄高新技术产业化合作示范基地”（下文简称“中俄基地”）。2001年1月，科技部批准成立“黑龙江中俄科技合作及产业化中心”和“浙江巨化中俄科技合作园”。除了这三个国家级的合作基地，河南、江苏、辽宁等省也纷纷建立了针对各独联体国家的科技合作园区。2003年10月，中国政府在国外建立的第一个科技园“中俄科技园”在莫斯科正式挂牌。虽然这是个良好的开端，但中俄科技产业化合作，仅从自身分析，也存在亟待化解的问题。二、存在问题解析1.政治干扰波的内外袭击中俄两国联手打拼以图复兴和崛起，其必然的威力当然会引起竞争对手的恐慌，所以对其实施干扰和攻击也是必然的。这些干扰波有的来自两国间内部，但大量的还在于外部。从两国内部看，在俄罗斯国内，以阿沙拉温院士为代表的一些人渲染“中国威胁论”，声称中国会成为俄罗斯的“第三种威胁”2，认为中国不断增长的国力和军力、人口北迁、能源需求等因素会使中国成为俄罗斯的头号敌人。这些杂音影响到俄罗斯对中国科技合作政策制定和实施的主旋律，因此俄罗斯在合作中的谨小慎微随处可见，如在神经计算机科学中心主任加卢什金教授访问烟台中俄基地期间，俄大使馆派一名二秘全程陪同，进行安全控制。从其他国家的因素看，中俄的科技产业化合作受到了利益相关国家的影响。如日本介入的“安大线”和“安纳线”之争，虽然是能源领域的问题，但是也可以反映出中俄科技合作可能面临的困难。除日本外，印度、欧盟、美国、韩国也都对中俄科技合作发出不间断的干扰。2.资源错位，方向偏差中俄两国虽然对科技产业化合作做了许多工作，但是真正合作的项目较少，而且进展缓慢。例如，烟台中俄基地2003年只签约了5个项目，开工3项；同时项目运作周期较长，开工项目运作周期也基本在2年以上，而有些如“高压氧仓”、“大尺寸宝石”等2000年签约的项目现在还没有开工。再以被俄方誉为合作最有进展的巨化基地为例，实施的几个项目都是围绕氟化工技术展开的。如果客观评价，不论是项目数量还是项目类别，巨化基地的项目进展也是不尽如人意的。究其原因，是资源错位和方向偏差导致的。中俄科技产业化合作，既需要政府长期的主观努力，又要综合考虑区域的各种资源，不能置经济规律于不顾，盲目上马项目。但是一些地方政府往往出于装潢政绩的需要，以制造亮点的心态来进行中俄科技产业化合作，在不具备资源优势的区域也上马建设中俄科技产业化合作基地。这使得一些合作基地的设立值得商榷：所在城市距俄罗斯地域较远，俄语人才不足，科技承载能力也有限，更不属于投资活跃的区域等。资源错位使得这些合作基地先天不足，项目的进展就必然地受到制约。在工作方向上，又被急功近利所驱使，政府不安于提供政策和渠道，每个项目还要亲历亲为。结果，有限的人力、物力没有集中到中介机制建设和调动参与主体主动性方面上来，许多参与主体不是“我要做”而是“要我做”，如此一来，合作效率当然低下。政府在大包大揽的同时，还产生另一种倾向：由于各个合作基地的效果没有立竿见影，各级政府便对合作的方向产生怀疑，于是又把相关中介部门的职能向盈利偏转，这更是十分错误的。如某基地成立了“中俄基地经济技术合作中心”，开展包括商旅、留学、广告在内的多种经营。可以预见，长此以往，项目难搞好，钱也赚不到，白白浪费国家的资源。3.中介人才匮乏中方几个合作基地的管理机构都是以中介服务为基本职能；俄罗斯工业科技部也专门委托“俄罗斯技术咨询公司”与我方进行项目操作上的中介合作。这些中介机构的运作情况决定了中俄科技产业化合作的成败，而中介机构建设的关键是有无高水平的中介人才。我国目前的现实情况却不容乐观，既懂俄语，又懂技术、管理的复合型人才极为匮乏。还是以烟台中俄基地为例，十几名工作人员中，懂俄语的只有四五人，还基本是专修俄语的。这种情况是由我国教育的积弊引起的：不论是中学还是大学，我国的俄语教学都少得可怜，学经济、理工的毕业生绝大多数都不懂俄语。懂技术、懂管理的俄语高级人才出现了严重的断档现象3。4.资金瓶颈梗阻资金是发展中俄科技产业化合作的又一瓶颈。从俄罗斯方面看，俄罗斯近年来不论是R&D投入还是科技成果产业化，资金均是捉襟见肘。如表1所示，俄罗斯R&D投入与其大国地位是极不相称的；而在产业化方面，俄方在2000至2005年俄罗斯联邦国家国际科技合作政策构想中明确提出资金需求是开展国际科技产业化合作的主要原因：“为使俄罗斯技术在境外成功产业化，俄罗斯非常注重合作方国家的市场支付能力。重视利用中国、伊朗和亚太地区等一些国家的开发区，比如中国的烟台示范区，俄罗斯以技术入股，外方则投入基础设施和资金。”表1中俄两国与OECD主要国家R&D经费比较4 指标名称中国俄罗斯美国日本德国法国英国韩国2002 2001 200220012002200120012001GERD（R&D经费支出）（亿美元）156 36 29221279 497 288 271 125GERD/GDP（）1.23 1.16 2.823.092.502.201.902.96从中国方面看，进行合作的主体，恰恰不是资金最充裕的部门。当今中俄科技合作呈现出主体多元化的特点。一方面，国有部门仍然是合作主力军。例如，山东省2004年15月份的9项“双引”项目中，国有部门占6项。另一方面，民营企业也成为了中俄科技合作的一支新生力量。如烟台成功实施的“人造皮肤”、“气溶胶灭火”等项目均以民营为主体。进一步观察，合作的国有企业可分三类：一类是面临困境，需要寻找新的机会；一类是迫于政府“面子”；一类是确实想通过与俄罗斯合作来打破技术壁垒，提升企业科技实力，如氨纶集团实施的芳纶1313项目。前二类企业均属资金不足型。作为合作的另一类主角，民营企业规模一般偏小：烟台基地2003年两个新签约项目的主体“绿云生化”和“豪尔高科”都是年销售额不足1000万元的小企业。正是由于合作主体自身的限制，往往因资金问题而导致项目搁浅。除了项目资金缺乏外，资金瓶颈还体现在合作中介机构的资金缺乏。烟台中俄基地的经费主要来自于烟台高新区的区财政，如小马拉大车，常有力不从心之叹。三、对策建议中俄科技产业化合作，政策和策略是合作的生命线。1.确定以双赢为宗旨的合作战略我国应该制定何种中俄科技产业化合作战略？俄韩两国科技合作的经验教训值得借鉴。科技合作是俄韩经济合作中较为成功的领域，韩国获益巨大。但是，韩国方面无视俄方的条件和需求，总想以低成本获得俄方技术，并大量引进俄工程师和科学家，这引起了俄方的不满5。所以，合作战略必须以两国双赢的宗旨来制定，既要考虑中方的需求，又要满足俄方的需求。与韩国类似，中方需要的是俄方的技术和人才。据研究，俄罗斯在航空、航天、核能、军工等领域的科技水平普遍高于我国，在很多应用科学领域拥有大量的等待产业化的科技成果6。如果能够引进这些成果，必将提高我国的国际竞争力。而俄方发展国际科技合作的需求何在？俄联邦2010年前和未来国家科技发展基本政策中明确，其两项重要任务是：吸引外国的科技创新投资和促进俄罗斯技术商品化。中国只有提供资金和市场，才能够促进合作。客观上，中国可以满足俄方的这一需求：2003年中国的GDP（1.409万亿美元）达到俄罗斯（0.465万亿美元）的3倍，国家和企业的投资能力得到很大增强。而13亿人口支撑的庞大市场，也为合作铺垫了一个宽厚的基础。两国科技产业化合作的需求具有互补性，合作必然会带来两国资源的有效配置，使两国的宏观社会总成本降低，增强两国的竞争优势。如果两国能够各供所有，各取所需，双赢互惠，那么“中国威胁论”等冲击波，都将不攻自破。所以，充分利用我国各类投资资本和广大市场，吸引俄罗斯技术和人才，迅速地在中国或俄罗斯展开科技产业化合作，是我国应该采取的战略方向。2.合作区域重点放在东北我国政府提出振兴东北老工业基地战略，为中俄科技产业化合作提供了一个难得的机遇。从地缘上看，中俄两国4300公里的边境线，其中位于黑龙江省的就长达3038公里，国家一类口岸多达17个，交通十分便利。从文化上看，东北地区与俄罗斯的文化交往有着千年渊源，仅在艺术、民俗、生活习惯和思维方式上，俄罗斯文化的影响至今随处可见。而在俄罗斯，熟悉、怀念东北，乃至将其视为第二故乡的大有人在。所以，深谙俄罗斯语言文化的东北人，十分容易开展对俄合作。从历史上看，新中国成立之初前苏联曾对我国进行过156项重大项目的援建，其中很大一部分集中在东北，这些项目为新时期中俄两国科技产业化合作提供了良好的铺垫。从项目承接能力看，东北与俄罗斯的工业结构类似，拥有大量的高校、科研机构，科技实力雄厚，懂俄语的各类人才在全国来讲也最为密集。可以说，俄罗斯是东北发展的重要合作伙伴。在东北进行中俄科技产业化合作，占尽“天时、地利、人和”。所以，中俄科技产业化合作的主战场应首选东北地区。3.针对关键对象，推行两种模式多元化对俄合作的主体的选择是合作成败的关键。就东北的特点而言，核心的合作主体是处境艰难的国有企业。显而易见，这些企业依靠雄厚的基础可以提供一个合作的舞台和人才，但是并不能解决资金问题。正由于合作存在资金梗阻，所以合作的模式选择应首先从资金层面入手，因此，笔者设想采用合作主体的“2+1”或“1+1+1”模式。所谓“2+1”模式，就是中方的国有企业和民营资本，加上俄方的科技项目。民营企业是中国最具活力的经济群体，尤其是经过20多年的改革开放，一些民营企业完成了原始积累，正在开始新一轮投资，东北的老国有企业已经成为他们考虑的投资目标。但是，东北的老国有企业往往技术陈旧和落后，这是民营资本入主东北国企的障碍之一。如果东北老企业的产业基础能利用上俄罗斯的先进技术，对民营企业的吸引力必会迅速提升，合作成功的概率也会加大。此模式的优点是可操作性较强，既可以解决民营企业的投资饥渴，使其完成投资升级，又可以利用民营资本把东北国有企业和中俄科技产业化合作同时激活。对于中方来说，在此模式下，中俄科技产业化合作达到了“一石二鸟”之目的；对于俄方来说，在解决资金问题的同时，又与熟悉市场的民营企业嫁接为一体，满足了俄方对资金和市场的双重需求。因此，“2+1”模式值得推行。我们也注意到，日本、韩国以及中国港澳台方面的很多企业对振兴东北老工业基地表现出了强烈的兴趣。所以，又可以考虑实施“1+1+1”模式，就是中方的国有企业加俄方的科技项目，再加上第三国资本或者港澳台资本。前文已经论及，很多第三国或地区对俄罗斯科技项目感兴趣，甚至对中俄科技产业化合作发出种种干扰。面对这些干扰，也可转换一下思维，变防范为疏导，变竞争为合作，形成一种多赢的格局既然某些第三国或地区资本既关注东北振兴，又对俄罗斯科技项目感兴趣，为何不把二者结合起来？使这些资本在意欲投资东北老工业基地的同时，再加上俄罗斯高新科技项目，会大大增加东北老工业基地的吸引力。这种模式的优点显而易见：由于竞争者变为合作者，所以可以消除一些对中俄科技合作的干扰波；同时，第三国或地区资本又可以打破东北老工业企业和俄罗斯科技项目发展的资金瓶颈。4.结合资本市场，发展中介机构中介机构在某种程度上决定了中俄科技产业化合作的走向。现有的相关中介机构的专业人员大多是俄语翻译，所做的工作就是将俄文资料翻译过来以后，再向企业进行推介。中介机构本应是俄方技术与中方资金和市场的桥梁，而现有的方式无疑不能有效行使这一功能。所以，建设中介机构，既要培养复合型的俄语人才，还要引进金融人才，把中介机构和资本市场结合起来。资本市场是资本最为活跃的场所，与科技项目结合的可能性很大。中介机构与资本市场结合可以分为以下三个层面。一是与技术产权交易所结合，直接在技术产权交易所转让俄方的科技项目。我国目前已初步形成了以北京、上海和深圳三个技术产权交易所为代表的技术产权交易体系，作为资本和技术的蓄水池，极大地促进了我国的高新技术产业化。所以，技术产权交易所是一条资金、项目连接的捷径。二是与风险投资机构结合，以相关企业为依托，依靠风险资本促进项目实施。技术的领先程度是风险投资关注的重点之一，而这正是俄罗斯项目的优势。三是与股票市场的上市公司结合，把俄方项目直接嫁接到上市公司上，通过股市进行项目融资。上市公司可以说是我国最具实力的企业群体，其出于发展和融资的需要，对高技术的俄罗斯项目也一定会给予相当的关注。总之，中介机构要想做好中俄产业化合作这项工作，必须紧密结合资本市场。参考文献：1高中毅.中俄科技合作：现状、问题与前景J.东欧中亚市场研究，2002，（4）：38.2 . N. ，20010928.3韩存礼.加强中俄教育合作培养具有专业知识的俄语人才J.俄语学习，2003，（4）：1517.4科技部.中国科技统计数据EB/OL.http：/5张万里.俄韩经济合作的现状与前景J.西伯利亚研究，2003，（2）：4348.6钟河.俄罗斯的科技实力及扩大中俄科技合作问题J.世界机电经贸信息，2003，（7）：3335.