表C.4能源计量数据管理审查记录表.docx

表c 4能源计量数据管理审查记录表
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
37
7能源计 量数据管 理
7.1能源计 量数据采 集
7. 1. 1能源 计量数据 采集原那么
能源计量数据采集应与能源计量器 具实际测量结果相符，不得伪造或者篡 改能源计量数据。
重点用能单位应按能源分类、分级、 分项计量要求设置能源计量采集点，对 各种一次能源、二次能源和载能工质等 定期进行计量数据采集和记录，记录应 完整、真实、准确、可靠，并按规定的 期限予以保存，以满足能源计量管理的 要求。
1核查重点用能单位建立的能源计量 数据管理制度或管理程序是否完善，以 保证能源计量数据与实际计量测量结 果相符。
2现场抽查能源统计报表和计量数据 采集原始记录，是否存在伪造或者篡改 能源计量数据的问题。
3查看有关能源消耗统计报表、能源 流向等资料，核查重点用能单位用能的 种类（如煤炭、原油、电能等）；用能的 性质（如直接用于产品生产、从事能源 加工转换、从事能源生产等）；用能结 构，确定能源进出用能单位、能源进出 主要次级用能单位、主要用能设备的构 成情况，据此作为评价的对象。
4查看有关能源消耗统计报表，根据 重点用能单位的用能种类，核查重点用 能单位是否对各种能源分门别类定期 进行能源计量数据采集和记录。
5查看有关能源消耗统计报表，依据 用能情况和数据的来源，核查重点用能 单位能源计量的范围是否符合要求。
6查看有关能源计量数据采集记录， 是否完整、真实、准确、可靠，并按规 定的期限予以保存。
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表C.4 （续）
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
38
7. 1. 2能源 计量数据 采集要求
1）采集时间相对稳定，以消除因采 集时差带来统计数据的不可比性。
2）满足计算和统计单位产品能源消 耗量及工序能耗量、制定和考核各级能 耗定额、计算节能技改的节能量等需 要。
3）满足政府节能管理的需求。
抽查能源计量数据采集记录，是否符合 以下要求：
1）能源计量数据采集的时间应相对稳 定，可以消除因采集时差带来统计数据 的不可比性。
2）能源计量数据采集应满足用能单位 计算和统计单位产品能源消耗量及工 序能耗量、制定和考核各级能耗定额、 计算节能技改的节能量等需要。
3）能源计量数据采集应满足政府节能 管理的要求。
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7. 1. 3能源 计量数据 采集方式
1）人工采集。使用规范的数据采集记 录（抄表记录）格式，由数据采集人员 和复核人员签字。
2）自动采集。利用计算机技术实现能 源计量数据的网络化管理，及时采集能 源计量数据并备份归档。
3）第三方公正计量。委托具备法定资 质的社会公正计量行（站）对大宗能源 的贸易交接、能源消耗状况提供公正计 量数据。
根据重点用能单位能源计量数据的 采集方式，分别抽查其采集的各种方 式，查看能源计量数据采集记录，确认 是否符合以下要求：
1）人工采集。使用规范的数据采集 记录（抄表记录）表式，由数据采集人 员和复核人员签字。
2）自动采集。利用计算机技术实现 能源计量数据的网络化管理，及时采集 能源计量数据并备份归档。
3）第三方公正计量。委托具备法定 资质的社会公正计量行（站）对大宗能 源的贸易交接、能源消耗状况提供公正 计量数据。
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表C4 （续）
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
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7. 1.4
能源计量采集应按照标准、规范或程 序并在受控条件下进行，受控条件包 括：
1）使用合格的能源计量器具；
2）应用经确认有效的采集标准、规 范、程序和记录表式；
3）具备所要求的环境条件；
4）使用具有资格能力的人员；
5）合适的结果报告方式。
1核查重点用能单位对能源计量采集 的受控条件，是否具有标准、操作规范 或程序等文件规定。
2依据能源计量标准、规范或程序， 现场核查重点用能单位是否按操作规 范或程序的规定，在受控的条件下实施 能源量的计量和数据采集。
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7. 1.5
能源计量采集记录要求
采集者应实时记录能源计量采集结 果，记录内容包括：
1）使用的能源计量器具、采集依据、
环境条件等相关信息；
2）能源计量采集原始数据；
3）数据计算方法及结果；
4）采集、复核人员签字，必要时应 有审核人员签字；
5）采集日期。
查看各种能源的能源计量原始记录 和数据采集原始记录，核查其记录的正 确性、规范性和有效性。
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表C4 （续）
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
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7.2 能源 计量数据 处理
7. 2. 1
能源计量原始数据不得随意更改，并 保证数据完整、真实、准确、可靠。
依据能源统计报表，跟踪抽查能源计 量原始记录和数据采集记录，确认统计 报表数据是否都来自能源计量器具的 计量结果；原始记录和数据采集记录是 否存在更改现象，如有更改，是否采用 划改，并由更改人签字或盖章。
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7. 2.2
当能源计量器具损坏或安装、拆卸期 间造成能源计量数据不准或无法统计 时，应制定相应的方案进行评估。评估 方案包括评估方法、程序、结论、数据 可靠性论证、评估人员和批准人员、日 期等内容。
1对于因能源计量器具损坏或安装、 拆卸期间造成能源计量数据不准或无 法统计的，是否制定了相应的评估方 案。
2抽查评估记录，确认重点用能单位 在能源计量器具损坏或安装、拆卸期间 的能源计量数据的可靠性。
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7. 2.3
经处理后的能源计量数据应由授权 人员进行审核确认。
抽查重点用能单位的能源统计报表 和能源计量数据记录，经处理后的数据 是否由授权人员进行审核确认。必要时 可核查其数据处理的正确性。
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表C4 （续）
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
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7. 3能源计 量数据应
用
7. 3. 1
重点用能单位应将能源计量数据作 为统计调查、统计分析的基础，能源统 计报表数据应能追溯至计量采集记录。
1核查重点用能单位是否按统计法律 法规的规定建立能源统计报表制度或 管理程序，以保证能源统计报表数据能 追溯至计量采集记录。
2现场抽查能源统计报表和计量采集 记录，核查统计报表数据是否可以追溯 至计量采集记录中的原始数据。
3根据能源统计报表和计量采集记 录，检查能源消费统计数据是否正确、 完整。
4检查能源统计报表，是否按各类能 源的消费实行分类计量和统计。
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7. 3.2
重点用能单位制定年度节能目标和 实施方案，应以能源计量数据为基础， 有针对性地采取计量管理或计量改造 措施。
查看重点用能单位制定的年度节能 目标和实施方案，核查重点用能单位是 否以能源计量数据为基础，有针对性地 采取计量管理或者计量改造措施。
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7. 3.3
重点用能单位应利用能源计量数据 进行节能分析。根据能源统计、考核期 限，定期分析用于贸易结算、内部考核 等能源报表数据并有分析记录或报告， 为计量管理、节能改造提供可靠依据。
查看重点用能单位有关节能分析的 资料，核查重点用能单位是否利用能源 计量数据进行节能分析，为用能单位采 取节能措施提供依据。
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表C4 （续）
序号
规范条款
能源计量要求
审查方法
审查评定
审查记录
符合
不符合
不适用
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7. 3.4
重点用能单位应将能源计量数据作 为开展能源审计，能源平衡测试、能源 效率限额对标、节能降耗改造等活动的 依据，提高能源使用效率。
1查看重点用能单位自主开展的有关 能源审计、能源平衡测试、能源效率限 额对标等活动资料•，是否使用了能源计 量数据。
2如果重点用能单位根据需要委托外 部机构进行能源审计、能源平衡测试、 能源效率限额对标等活动的，查看有关 外部机构的能力和资质的证明材料，以 确认重点用能单位进行委托服务时能 有效应用能源计量数据。
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注：1 “审查记录”栏应注明审查方式“资料审查”或“现场审查”。
2 “审查记录”栏应逐个条款进行审查情况的描述。
3当发现不符合项的应在“审查记录”栏中注明“不符合项报告”的编号。
4审查评定中“口”标记为评定结果选项，选中的在框内打“ J”； “ ■”标记是指不能评定“不适用”。
审查日期:
审查人员签字: