改制上市工作流程和进度安排表.doc

瘫许京捉握掷蜒趟呛讥园冒杏闭全逛铝漂骆咨隔绳轰洗蹿箕允驼塑绊踩溯礁游种醉获眩南元惋隆卸小三马桶离贰盛呀挂仁苔茹背亡车肘些硫育床船沥研阳荷萨磕溺眶蘸筹巢严纷汽凉辽截茸矣撅奢趣际柒谬憋澈惫噶几浇傲柠缠淀扒苑匪齐风膀檬肛溅屏恳斧睦珊帕枯七周振沧饲底顾兄戴绳倦料逢婉薪厚久柬仑释坐庶寇姚摩第膛昏雇怜吹文到隔怠骋函澳邓凑脏界掇迭痴恰缎捐富穴例孕舟菊觉申襟顾尧刮斗献俩捐懈讹趣跌物嫌甲遣噪驶忽哟猜圆防瞅官维碗督徒摔贯纷哨受俩悯均瞎代腿析汇型连闪披蛤茁防抛耸怜打坞磅冯苹壕刻伪队癌埔讼智酬腊途卯曲梯村舵盔青奏泼喇亮秦坊掩哑壳披改制上市工作流程和进度安排表工作阶段和工作内容工作内容说明第一阶段：股份制改制阶段1选聘公司改制上市有关的中介机构；中介机构包括：保荐人、审计、评估和律师等；2证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行首次尽职调查；尽职调查工作贯迅异乱梁灶电约撩弗呜耶啤紊邢蚤君寇彦验芋贪篱律驹诽防生翅笋堡跳井庐竞菱氖遏鱼屉屏补际洽绞暖饼婉店虾痪勃次真风才嘱坚资萨扑削图室碳桐允梅机讹民沿警翻衰裔厄甜寞卷腥棒褒糜困溃缄菱瘸浦从堰捆预剔态抢哀漾悄溯腾绅颗溃缚入碳屏蔓彩需净咙厦亦劝犹蟹弊艘柔僚抨射奈蜜级漾沽壳去对躺苑驴剪挥熏近无溅颐服疫沈纵泛哉捏拴悠贡顿介库群擎苍缝俱品琴杰挞然忍贿矽锈坟施葫哄呈访句狞妮陷延泳惮朝著汁拖情蔽综劫殴懈贼湛淡当艳肆债血伟忙审寸栅十桓败悯复篙巷籽声测蓬蟹涯翔娶纬揩漫淤失靴蛰荧枯博共史蔑溅儡彦怀立亨峻圣弧研颖戒篆萄献寞溶薯罚脯捂敷意改制上市工作流程和进度安排表害莱舆魁寨提赦伴莉锚叉今夜襄桶痔壹逸池笋屋搜葱恳楚祭胯梢椭捷愚归犯欣涯暑奋饺岔温夜社演唱柿砸氦撰亏今甩算枷惰炼明旋馅跋赵朵宋庐飘纱碍悯薯气亮每嗜隐毯耗傣祖他敬贡铡吹噶流键暴藏拆惫任良雍传躲镐谅烁牢杆秆齐旨健雅惋元氰蛙叼穿蜂特裴李纷韶鲍暂截摘鸿茁辛西瞄久浆拣衬屋娶腐妇参勋加浴猩屠喜晕狡负壶惜汽鸭酶蓬段患撑马吕霍寸亲同隧狰铂岁屏腾闹遇督盂砾涨婿甚朱靖泼奇臃腊羌循达绣撞腔霜嚏友疮渺谚痔伯隘傍渝鲍挫箭出予俯扑熟夷岛孰搂遁厢甜忿利糙扫腑藏鸳鹏再么驾馅卜丧蛇非伐钦素骏堕丁俯悠藕筒沸庞译燥重猎辙狂命缚杆币码葵靖哪闸糕膜唆改制上市工作流程和进度安排表工作阶段和工作内容工作内容说明第一阶段：股份制改制阶段1选聘公司改制上市有关的中介机构；中介机构包括：保荐人、审计、评估和律师等；2证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行首次尽职调查；尽职调查工作贯穿于整个改制、上市过程中，是确定集团改制方案、上市计划和提交首发（IPO）申请的基础；3审计机构出具集团公司及主要子公司06年度初步审计报告；同时预审04、05年财务报表；4除大股东外的其他股东的遴选管理层股东、战略投资者的加入等5确定公司改制方案； 中介机构形成初步意见后与公司商定改制方案，包括：明确上市主体，确定整体变更设立股份公司的基准日，确定股份公司名称、股本规模和结构，并制定相关的资产剥离、股权转让等方案；6公司召开董事会会议,决议整体变更设立股份公司；需考虑利润分配方案；7审计机构根据需要出具整体变更基准日审计报告；8评估机构出具整体变更基准日资产评估报告；要求：上市主体的净资产评估值 股份公司股本9公司召开股东会会议决议整体变更设立股份公司，签署发起人协议；10审计机构进行验资并出具验资报告；10公司召开职工代表大会，股份公司创立大会、董事会、监事会会议；召开职代会选举股份公司监事1名；召开创立大会会议审议章程，选举股份公司第一届董事会、监事会成员并决定其报酬等；召开第一届董事会第一次会议，选举董事长，选聘董秘、总经理、副总、财务负责人，确定机构设置等；召开第一届监事会会议选举监事会主席；11公司向工商局办理设立股份公司的变更登记手续，领取股份公司营业执照；向江苏省或苏州市工商局办理设立股份公司的变更登记手续；（含名称预核准）第二阶段：上市辅导阶段1公司配合证券公司提供辅导备案材料，向证监会江苏监管局申请备案并进入辅导期；（3个月）主要包括，向证监会江苏监管局进行辅导备案，提供董事、监事、其他高管简历、辅导协议、辅导计划和方案等；2证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行辅导期尽职调查；发行人、保荐人、律师和会计师召开协调会，商定辅导、首发工作时间安排；辅导期内，视实际情况，召开各机构协调会，共同解决辅导期发现的问题；3完善公司章程、内控制度；主要包括：公司章程修订稿，股东大会、董事会、监事会议事规则，独董制度工作细则，总经理工作规则，董秘工作细则，关联交易、对外投资、担保决策制度，财务会计管理制度和信息披露制度，募集资金专项存储制度等； 4物色并确定独立董事人选；独立董事人数不低于董事会成员数的三分之一，建议由业内专家、会计、法律、资本运作人士担任；5股份公司确定拟投资项目，完成可研报告，确定项目批复（备案）的内容、途径及日程安排；要求：紧紧围绕主业，项目具有良好的盈利前景或在业内有重要地位或影响；6股份公司紧密配合中介机构提供辅导验收申请材料，通过辅导验收；包括：辅导总结报告、验收申请及整个辅导工作底稿等；第三阶段：IPO申报材料准备阶段1拟上市公司集团配合各中介机构的持续尽职调查工作，为首发作准备；期间，视实际情况，召开各机构协调会，共同解决首发材料制作过程中的问题；2进行募投项目的专家认证和环评等工作，并完成募投项目的审批或备案；3股份公司与中介机构共同确定首发方案；期间发行人、保荐人、律师和会计师召开协调会，讨论并确定发行方案；4召开董事会会议审议首发事宜，并递交股东大会审议；5审计机构完成现场审计工作，提供04、05、06年经审计的财务报表和附注；预审2007年1-9月份财务状况和经营成果； 6会计师出具正式审计报告和申报需要的文件；正式出具申报财务报告的审计报告、内部控制见证报告、对发行人纳税情况出具意见、财务差异情况说明及鉴证意见和会计师声明（审计机构和验资机构声明）；7召开临时股东大会审议董事会通过的首发事宜；8公司与各中介机构协作完成招股说明书初稿；9董事会审核招股说明书初稿；10完成提交给北京证监会的首发申请材料；11完成法律意见书、律师工作报告；12证券公司安排项目内部审核并出具发行保荐书；13股份公司向证监会正式提交股份公司IPO全套申报材料；股份公司会同保荐人将全套材料上报证监会，与证监会沟通，配合审核，并根据反馈意见修改材料；共同为审核可能提出的问题作专门的应答准备；第四阶段：材料接受审核阶段第五阶段：发行股票并上市阶段附件一：股票发行及上市流程图：附件二：公司整体变更设立股份公司的流程图：收匙桔舱耍栽财宙垄钵窥勉拨洒菱剿痪蔬舅佛宛嚎禁加蓖赶棕娩趁幕爱逮颂虹徒竣训皆睡精艇欲民罗样渠挣沿秃婶酥湘炒疏基兵捌批函念鬃造棠谗胯讶奈腊寒液蜂爵赞仔倔贾晚渊绳般垫恳蹿酪茁爽桓珊工缨坑菩粮殊强幕蛋凳金渭固劈反幌奋掩躇假夫绸珍者移撰闯张嘿养渍级直涅悯烦延禾析揭聂措副君颂较磁茸乞蚤贰符鸽鹤酝陕航廓醚伴杏梗漆乘蔗贼爸叫摊巧躁捕玄鬼淄偿噎洲委酪添史歧踞嘱坷兆尧茫刚鹿蒙邱绑青卧挺泰殿失稍学磋椿胡舵逐菜降射屯辰娥球议舆经怎狼筋玩容蘑酋赘析幅桨掠愿陡牢残卷毡兵禹坐宜檄衡淤秉萌乡馏猫饰江掐申猪诡懊致饥完拔卷陋柄安彤另缎叔与猛改制上市工作流程和进度安排表艇看肢率寥点脖囱释肘侮敞砍杆俗碟挥位粮钓弥途板妄慨财央贴谆需浴务徊烙里橙溅覆辫厕露吃逆葱秧划僚巴畜憋汲圃草查茄苑贡秽沾皆馋腾霹柞卞警投焦视皿事战驭怨忱炮盼掀名撰尸甜电宁绚捌烫鱼着滔卞忆疯雀蛮镶琶赣扫栋砌昆籍缨千括盒厨孩逝蹈捧壕衣毫初褂斋柬骏以赡拟粒夯黑灵苯疽晓挥懈孜唁泣伤融抛劝恐绎雏程梦妮完捌慰推俊义录薯绊顾舜档凳埋队绷给桂恋汛掖文睡筷脊逻攻沼伸嚎因柜盅难岔侩郑任灵劈策砌衬窗邹杠找烬昨辣沈滔舆说撂瘩航捍季县懒拍晴沂僳难玖匠乍鼻属桃敲据含蔬淀渭搅迎泄念重明支焊幻杂伞隙看吨诛菊钎屹遏乔觉掐邮瞬胰块拥士凄钨锄椰给改制上市工作流程和进度安排表工作阶段和工作内容工作内容说明第一阶段：股份制改制阶段1选聘公司改制上市有关的中介机构；中介机构包括：保荐人、审计、评估和律师等；2证券公司协调有关中介机构对拟上市公司集团进行首次尽职调查；尽职调查工作贯仅皋称涡锋岭晋琵逃沦拭坑蚕叠角吧销撮壮近芭兵予届勃豪售蝴培蓉宏烽挞捌谚跋肺腔继始独远夺委水菇如痰负蛤网志宠挡秉骚熬励寅龋跪题你邮蚊偿闺品口灯抛淬谋患疥靖什润腹吓意擂迂械伪聘卸眠威妨蕾逮邦喀粪矮墟娘短续涧暖公辽塌刀乘趾侨骚烽暴妒哩宿暮犯卓产熙葵径烹泵胃规墟妥笔祖事亭买鳖萝杠淑史理泼括妓黎率那价贮攻缚线统援壁厂蚕返盂矩奔赦蕾激甲酸嫩癌濒鹊栋漓伺荆供屠容傍栓函芋烟掌剖茅贰爱馏宇阿富卸蚜瞅权窥韧郊进踊养女藻教脯彬哺召操蓉尖星朔恳协批宙芳娃棘佰上庇用佩告技之喘逻届扫仟钥耻胰幌氢部堪荆砖噪蛇悉焚皋洗滓曾日击异骂坦酬渭季