环境管理体系审核记录模板样本.doc

资料内容仅供您学习参考，如有不当之处，请联系改正或者删除。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.14.2总要求环保方针沟通: 管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求, 提升公司的社会形象, 提高全体员工的环保意识和管理能力, 满足相关的要求等经过贯标, 按建立的文件化环境管理体系, 充分识别环境因素, 对确定的过程进行有效地监测, 及时采取相应在措施, 从而有效地提高了企业员工的素质/技能、 提高了环保机制的和管理效率, 企业效益/社会效益有提高。配备有效的资源, 基本能满足持续改进的要求。沟通: 经过讨论、 会议的方式制定公司的环境管理方针。方针的制定集公司全体员工的智慧, 经总经理批准发布, 是公司全体员工的行动准则。公司的环境管理方针: 内容上: 适合公司的环保风险和规模, 包括了持续改进和遵守法律法规及其它要求的承诺。方式沟通方式: 会议、 培训、 宣传报栏、 标语等, 并经过公告、 传真、 网络等方式, 告知相关方( 上级管理部门、 供方、 周围厂家与居民、 顾客/消费者等) 沟通效果如何/查相关的证据:1、 会议记录、 培训记录、 网络宣传页、 产品样本等是否有方针宣传内容2、 抽相关的员工( 环保员、 工会主席、 员工代表、 重要岗位操作工等) 对方针的理解程度? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.1 对环境因素辨识、 风险评价和风险控制的策划沟通: 1、 由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、 风险评价和组织策划风险控制措施。2、 策划并制定: 环境因素辨识、 风险评价控制程序? 查见: 环境因素识别清单 份, 按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别, 共识别环境因素: 个, 其中: 车间: 个, 仓库: 个, 办公区域: 个, 生活区: 个, 食堂: 个等环境因素识别从: 活动、 产品、 服务、 范围、 时限、 状态、 性质/结果等方面加以考虑。公司风险等级分类: 环境因素评价的方法: 专家法、 直接判断法、 打分法、 HOZAP、 LEC法等经过上述上述评价方法, 确定公司的重大环境因素和不可容许风险。查见: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日 共确定不可容许风险: 个; 可容许风险: 个 。重大环境因素: 个, 其中: 车间: 个; 食堂: 个办公区域: 个; 仓库: 个等查见: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日 策划的风险控制措施和风险控制管理文件有: 沟通: 风险评价的结果和控制的结果, 作为制定环保目标的输入内容。 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.2法规和其它要求沟通: 1、 由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其它要求。2、 策划并编制了: 法律法规和其它要求控制程序? 3、 法律法规和其它要求的识别和获取方式: 网络查询、 上级主管部门( 环保局、 劳动局) 索取、 相关方提供等查见: 法律法规和其它要求清单/批准: 年 月 日共有: 份 其中法律法规: 份; 其它要求 份; 确认是否为现行有效版本? 沟通: 法律法规和其它要求一般 年/月更新一次( 下次更新时间: ) ; 当获取了新的法律法规和其它要求时, 及时更新。经过: 会议、 培训、 局域网、 公告栏、 告知书等方式, 将相关的法律法规和其它要求的内容传达给员工和相关方。查见: 1、 相关方( 供方、 顾客、 周围厂家/居民、 上级主管部门) 法律法规告知书 份2、 法律法规和其它要求培训记录 份 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.3目标、 指标和管理方案沟通: 1、 环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、 法律法规和其它要求、 公司经营计划等组织制定公司级环保目标; 管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。2、 制定目标时考虑了: 法律法规、 其它要求、 环境因素、 风险评价的结果、 可选择的技术方案、 资金能力、 控制措施的效果、 相关方等因素, 以确保目标的可行性和适宜性。3、 策划并制定: 目标管理程序? 查见: 公司级环保目标、 指标和管理方案清单批准: 年 月 日共有目标、 指标和管理方案: 个1、 2、 3、 查见: 部门级环保目标、 指标和管理方案清单批准: 年 月 日共有目标、 指标和管理方案: 个例: 1、 2、 3、 查证: 目标、 指标和管理方案与公司的方针基本符合, 包括了持续改进的承诺。查见: 年 月 日-年 月 日/目标完成情况考核表( 目标由管理组织考核/每季 次) 目标完成情况? 例: 1、 2、 3、 未完成目标, 公司采取了何种措施或方法? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.1资源、 作用和职责沟通: 1、 策划并制定了岗位职责等文件? 2、 资源提供情况: 3、 任命了管理者代表-4、 职责权限沟通方式: 会议、 培训、 宣传栏等查相关的证据: 1、 总经理、 管代对职权的了解2、 员工代表对职权的了解3、 环保专员对职权的了解4、 重要岗位操作工对职权的了解5、 资金投入情况6、 当前采用的环保技术和措施有: 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.2能力、 培训和意识沟通: 1、 策划并制定了培训控制程序、 岗位任职要求? 2、 提高员工能力的方式: 培训、 案例教育、 会议、 参观等3、 对员工的能力经过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任, 不能胜任的经过培训、 教育、 转岗、 请辞等方式解决。抽查: 岗位任职要求/编制: 批准: 年 月 日文件中规定了各级员工的能力要求( 教育、 培训、 技能、 经验等) 。抽查: 环保员、 重要岗位操作工、 班组长、 工艺员等人的能力评价证据。评价结论: 参与评价人员: 人。查: 年度培训计划/批准: 年 月 日共有项培训任务/已完成主要培训内容包括: 抽查: 培训记录 份( 对内、 对外的培训) 例: 培训有效评价的方式与结果: 明确方针/管理体系要求的重要性、 潜在的健康环保后果、 工作改进的效果、 应急方案要求、 应急措施等、 特殊工种/环保员资格证书: 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.3信息交流沟通: 1、 策划并编制信息交流管理程序; 2、 交流与沟通方式: 座谈、 现场调研、 会议、 工会活动、 宣传栏、 调查表、 合理化建议书等; 3、 参与交流与沟通的人员: 员工代表、 工会主席、 顾客代表、 环保员、 重要岗位操作工、 相关方等。抽查: 1、 座谈、 现场调研、 会议、 工会活动、 宣传栏、 调查表、 合理化建议书等证据 份例: 1、 2、 3、 抽查: 事故/事件调查分析报告、 事故/事件处理报告、 工伤处理报告等证据 份查证: 员工代表、 环保员、 顾客代表、 相关方等人员参与了协商与沟通情况? 效果? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.4文件沟通: 公司环境管理体系的文件包括: 管理手册、 程序文件( 份) 、 为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、 运行和控制所许的文件和记录。管理方案( 份) 、 设备操作规程、 管理制度等。记录( 份) 抽查: 管理手册/批准: 年 月 日较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用, 引用/包含程序文件或管理制度, 使文件易于查询。 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.5文件控制沟通: 1、 策划并编制了文件控制程序; 2、 文件和资料由 部组织归档、 分发、 更改、 回收、 销毁等3、 文件采用的形式或类型的媒介: 纸质( 盖受控章/原件存放于档案柜) 、 电子文档( 专用硬盘存储/拷贝光盘) 。4、 文件评审周期: 年/次查: 受控文件清单/批准: 年 月 日共有 份内部管理文件抽查: 设备管理制度、 设备操作规程、 应急方案等文件9份, 文件发布前均得到相关授权人员的批准, 以确保文件的充分性与适宜性, 文件标识清晰、 易于识别、 保持清晰。抽查: 文件发放回收记录/ 份抽: 重要岗位收到的适用有效文件有: 抽查: 文件更改/作废/销毁记录/ 份抽查: 法律法规要求保存的文件和资料有: 1、 2、 3、 4、 如何存放与标识? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门主管部门/现场负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通: 1、 生产现场主要的重大环境因素有: 2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有: 3、 针对重大环境因素制定管理文件有: 查: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日查现场: 有1、 MSDS单 份( 包括) 2、 应急管理方案: 3、 应急救援设施: 4、 应急通道/警示标识: 5、 消防设施: 6、 危险品存放、 领用、 搬运: 7、 物品堆放: 8、 环保检查记录9、 设备安装/维修/检查情况10、 环保防护装置/设施的配置与运行情况11、 环保措施的实施情况: 12、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施? 13、 运输车辆控制情况: 14、 外来人员控制: 15、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯) 等的检查证据: 16、 职业病环境因素控制措施/效果: 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门仓库负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通: 1、 仓库现场主要的重大环境因素有: 2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有: 3、 针对重大环境因素制定管理文件有: 查现场: 有1、 MSDS单 份( 包括) 2、 应急管理方案: 3、 应急救援设施: 4、 应急通道/警示标识: 5、 消防设施: 6、 危险品存放、 领用、 搬运: 7、 物品堆放: 8、 环保检查记录9、 环保防护装置/设施的配备与运行情况10、 环保措施的实施情况11、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施? 12、 运输车辆控制情况: 13、 外来人员控制: 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门办公区域/生活区负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通: 1、 办公区域/生活区主要的重大环境因素有: 2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有: 3、 针对重大环境因素制定管理文件有: 查现场: 有1、 MSDS单 份( 包括) 2、 应急管理方案: 3、 应急救援设施: 4、 应急通道/警示标识: 5、 消防设施: 6、 危险品存放、 领用、 搬运: 7、 物品堆放: 8、 环保检查记录9、 环保防护装置/设施的配备与运行情况10、 环保措施的实施情况11、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施? 12、 运输车辆控制情况: 13、 外来人员控制: 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.7应急准备和响应沟通: 1、 策划并编制的应急方案/应急计划有: 2、 公司应急管理机构/职权: 3、 应急方案/应急计划的演练周期: 月/次4、 应急方案/应急计划文件评审周期: 月/次查: 应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性: 查: 应急方案/应急计划的演练实施情况: 查: 应急方案/应急计划文件评审的评审结果: 查: 消防设施平面图、 环保警示标志/标识的合理性、 适宜性: 沟通: 自体系建立以来, 发生过的紧急情况、 事件、 事故? 如何处理( 分析原因、 处理、 教育、 纠正措施/预防措施) ? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.1监测和测量沟通: 1、 对环保的监测内容包括: 2、 对环保的监测方法有: 3、 制定的监测文件有: 4、 公司现有的监测设备有: 查: 1、 环保目标、 管理方案的监测结果: 2、 法律法规和其它要求的遵守情况: 3、 公司运行准则的执行情况( 设备/设施的环保检查、 维护和保养; 消防设施的检查、 公司工作环境/环保检查、 车间粉尘/气体的监测证据、 员工的环保意识考核、 风险控制措施的效果、 ) : 4、 事故、 事件的监测结果: 5、 伤亡、 财产损失、 其它不良绩效的监测结果: 6、 公司现有的监测设备的台帐、 周检计划、 周期检定/校准结果、 监测的维护保养情况: 7、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯、 空压机/储气罐、 阀门、 氧气/乙炔、 煤气罐) 等的检查证据。8、 针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有: 9、 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.2合规性评价沟通: 1、 策划并制定的文件有: 合规性评价程序明确了进行合规性评价的职责和权限; 规定要定期评价适用法律、 法规的遵循情况, 并规定评价方法、 时机; 规定定期评价其它要求的遵循情况和评价方法、 时机; 明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求查见: 合规性评价证据: 1、 2、 3、 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.3不符合、 纠正措施和预防措施沟通: 1、 策划并制定的文件有: 2、 公司 部组织对事故、 事件、 不符合等情况进行原因分析、 制定并实施相应的纠正措施、 预防措施效果的验证。查: 1、 员工体检发现的职业病有: 2、 环境管理目标/指标、 管理方案的监测未达标的处理3、 法律法规和其它要求的未遵守的处理: 3、 公司运行准则的未执行的处理( 设备/设施的安全检查、 维护和保养; 消防设施的检查、 公司工作环境/安全检查、 车间粉尘/气体的监测证据、 员工的安全意识考核、 风险控制措施的效果、 ) : 4、 事故、 事件的处理: 5、 伤亡、 财产损失、 其它不良绩效的处理: 6、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯) 等的检查未满足要求的处理: 7、 查纠正措施/预防措施单( 原因分析、 纠正/预防措施、 效果验证) : 8、 相关方、 顾客、 员工的投诉、 处理情况9、 对实施的纠正/预防措施的评审结论( 有无产生新的环境因素、 是否进行了新的风险评价、 制定新的控制措施) : 10、 因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制? 效果? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.4记录控制沟通: 1、 策划并制定了记录控制程序。2、 公司 部对记录进行归口管理。查: 记录清单/批准: 年 月 日 共有: 份记录。查: 记录的标识、 保存方法、 更改控制、 处理情况查: 法律法规、 相关方、 企业自身管理要求而规定保存期限的记录有: 保存期限设置与法规、 相关方要求的符合性? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.4内部审核沟通: 1、 策划并制定了审核控制程序。2、 公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。查: 1、 查: 审核控制程序与标准的符合性( 范围、 频次、 方法、 职责和要求等) : 2、 年 月 日 公司审核方案/批准: 年 月 日 3、 年 月 日 公司审核审核/批准: 年 月 日验证: 审核方案/审核计划: 覆盖公司的所有部门、 体系覆盖的所有条款、 重大环境因素、 以往的审核结果等。4、 审核员能力: 5、 查: 审核的实施与方案/计划的符合性、 审核的有效性/可信性( 审核员的公正性/客观性、 审核检查表、 不符合项报告、 不符合项纠正情况、 审核报告等) 。 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。审 核 记 录 受审核部门负责人陪同人员审核人员 日 期年 月 日条款号检查内容审 核 记 录判定4.6管理评审沟通: 1、 策划并制定了管理评审控制程序。2、 总经理明确管理评审的要求( 评审的内容、 方法等) 查: 1、 年管理评审计划 / 批准: 年 月 日 2、 评审输入资料的充分性、 适宜性( 内外审审核的结果、 法律法规和其它要求的遵守情况、 目标和方案的实现情况、 相关方要求的遵守情况、 事故/事件调查处理情况、 纠正/预防措施的实施效果、 以往管理评审的跟踪措施、 职业病处理情况、 资源的适宜性、 文件的适宜性、 体系运行评估报告、 内外部环境/要求的变化等) 3、 管理评审报告/批准: 年 月 日 4、 改进决策有 项? 相应有措施和计划? 5、 方针/目标、 其它要求的更改情况? 更改实施计划/结果? 注: 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。判定时”表示符合; ” 表示不符合。