环境管理体系审核记录模板样本.doc

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审 核 记 录
受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.1

4.2

总要求

环保方针

沟通: 管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求, 提升公司的社会形象, 提高全体员工的环保意识和管理能力, 满足相关的要求等
经过贯标, 按建立的文件化环境管理体系, 充分识别环境因素, 对确定的过程进行有效地监测, 及时采取相应在措施, 从而有效地提高了企业员工的素质/技能、 提高了环保机制的和管理效率, 企业效益/社会效益有提高。
配备有效的资源, 基本能满足持续改进的要求。

沟通: 经过讨论、 会议的方式制定公司的环境管理方针。方针的制定集公司全体员工的智慧, 经总经理批准发布, 是公司全体员工的行动准则。

公司的环境管理方针:

内容上: 适合公司的环保风险和规模, 包括了持续改进和遵守法律法规及其它要求的承诺。

方式沟通方式: 会议、 培训、 宣传报栏、 标语等, 并经过公告、 传真、 网络等方式, 告知相关方( 上级管理部门、 供方、 周围厂家与居民、 顾客/消费者等)

沟通效果如何/查相关的证据:
1、 会议记录、 培训记录、 网络宣传页、 产品样本等是否有方针宣传内容
2、 抽相关的员工( 环保员、 工会主席、 员工代表、 重要岗位操作工等) 对方针的理解程度?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

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日 期
年 月 日
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4.3.1
对环境因素辨识、 风险评价和风险控制的策划
沟通:
1、 由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、 风险评价和组织策划风险控制措施。
2、 策划并制定: 《环境因素辨识、 风险评价控制程序》?

查见: 环境因素识别清单 份, 按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别, 共识别环境因素: 个, 其中: 车间: 个,
仓库: 个, 办公区域: 个, 生活区: 个, 食堂: 个等

环境因素识别从: 活动、 产品、 服务、 范围、 时限、 状态、 性质/结果等方面加以考虑。

公司风险等级分类:

环境因素评价的方法: 专家法、 直接判断法、 打分法、 HOZAP、 LEC法等

经过上述上述评价方法, 确定公司的重大环境因素和不可容许风险。

查见: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日

共确定不可容许风险: 个;
可容许风险: 个 。
重大环境因素: 个, 其中: 车间: 个; 食堂: 个办公区域: 个; 仓库: 个等

查见: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日

策划的风险控制措施和风险控制管理文件有:

沟通: 风险评价的结果和控制的结果, 作为制定环保目标的输入内容。

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

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日 期
年 月 日
条款号
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4.3.2
法规和其它要求
沟通:
1、 由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其它要求。
2、 策划并编制了: 《法律法规和其它要求控制程序》?
3、 法律法规和其它要求的识别和获取方式:
网络查询、 上级主管部门( 环保局、 劳动局) 索取、 相关方提供等

查见: 法律法规和其它要求清单/批准: 年 月 日
共有: 份
其中法律法规: 份; 其它要求 份;

确认是否为现行有效版本?

沟通: 法律法规和其它要求一般 年/月更新一次( 下次更新时间: ) ; 当获取了新的法律法规和其它要求时, 及时更新。

经过: 会议、 培训、 局域网、 公告栏、 告知书等方式, 将相关的法律法规和其它要求的内容传达给员工和相关方。

查见:
1、 相关方( 供方、 顾客、 周围厂家/居民、 上级主管部门) 法律法规告知书 份

2、 法律法规和其它要求培训记录 份

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
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4.3.3
目标、 指标和管理方案
沟通:
1、 环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、 法律法规和其它要求、 公司经营计划等组织制定公司级环保目标; 管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。
2、 制定目标时考虑了: 法律法规、 其它要求、 环境因素、 风险评价的结果、 可选择的技术方案、 资金能力、 控制措施的效果、 相关方等因素, 以确保目标的可行性和适宜性。
3、 策划并制定: 《目标管理程序》?
查见: 公司级环保目标、 指标和管理方案清单
批准: 年 月 日
共有目标、 指标和管理方案: 个
1、
2、
3、
查见: 部门级环保目标、 指标和管理方案清单
批准: 年 月 日
共有目标、 指标和管理方案: 个
例:
1、
2、
3、
查证: 目标、 指标和管理方案与公司的方针基本符合, 包括了持续改进的承诺。
查见: ×年 月 日---×年 月 日/目标完成情况考核表
( 目标由管理组织考核/每季 次) 目标完成情况?
例:
1、
2、
3、
未完成目标, 公司采取了何种措施或方法?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
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4.4.1
资源、 作用和职责
沟通:
1、 策划并制定了《岗位职责》等文件?
2、 资源提供情况:
3、 任命了管理者代表---
4、 职责权限沟通方式: 会议、 培训、 宣传栏等

查相关的证据:
1、 总经理、 管代对职权的了解
2、 员工代表对职权的了解
3、 环保专员对职权的了解
4、 重要岗位操作工对职权的了解
5、 资金投入情况
6、 当前采用的环保技术和措施有:

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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陪同人员

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日 期
年 月 日
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4.4.2
能力、 培训和意识
沟通:
1、 策划并制定了《培训控制程序》、 《岗位任职要求》?
2、 提高员工能力的方式: 培训、 案例教育、 会议、 参观等
3、 对员工的能力经过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任, 不能胜任的经过培训、 教育、 转岗、 请辞等方式解决。

抽查: 岗位任职要求/编制: 批准: 年 月 日
文件中规定了各级员工的能力要求( 教育、 培训、 技能、 经验等) 。
抽查: 环保员、 重要岗位操作工、 班组长、 工艺员等×人的能力评价证据。
评价结论: 参与评价人员: ××人。

查: 年度培训计划/批准: 年 月 日
共有项培训任务/已完成
主要培训内容包括:

抽查: 培训记录 份( 对内、 对外的培训)
例:

培训有效评价的方式与结果: 明确方针/管理体系要求的重要性、 潜在的健康环保后果、 工作改进的效果、 应急方案要求、 应急措施等、

特殊工种/环保员资格证书:

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.3
信息交流
沟通:
1、 策划并编制《信息交流管理程序》;
2、 交流与沟通方式: 座谈、 现场调研、 会议、 工会活动、 宣传栏、 调查表、 合理化建议书等;
3、 参与交流与沟通的人员: 员工代表、 工会主席、 顾客代表、 环保员、 重要岗位操作工、 相关方等。

抽查:
1、 座谈、 现场调研、 会议、 工会活动、 宣传栏、 调查表、 合理化建议书等证据 份
例:
1、
2、
3、

抽查:
事故/事件调查分析报告、 事故/事件处理报告、 工伤处理报告等证据 份

查证: 员工代表、 环保员、 顾客代表、 相关方等人员参与了协商与沟通情况? 效果?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.4
文件
沟通:
公司环境管理体系的文件包括:
管理手册、 程序文件( 份) 、
为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、 运行和控制所许的文件和记录。
管理方案( 份) 、 设备操作规程、 管理制度等。
记录( 份)

抽查: 管理手册/批准: 年 月 日
较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用, 引用/包含程序文件或管理制度, 使文件易于查询。

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.5
文件控制
沟通:
1、 策划并编制了《文件控制程序》;
2、 文件和资料由 部组织归档、 分发、 更改、 回收、 销毁等
3、 文件采用的形式或类型的媒介: 纸质( 盖受控章/原件存放于档案柜) 、 电子文档( 专用硬盘存储/拷贝光盘) 。
4、 文件评审周期: 年/次

查: 受控文件清单/批准: 年 月 日
共有 份内部管理文件
抽查: 设备管理制度、 设备操作规程、 应急方案等文件9份,
文件发布前均得到相关授权人员的批准, 以确保文件的充分性与适宜性, 文件标识清晰、 易于识别、 保持清晰。

抽查: 文件发放回收记录/ 份
抽: 重要岗位收到的适用有效文件有:

抽查: 文件更改/作废/销毁记录/ 份

抽查: 法律法规要求保存的文件和资料有:
1、
2、
3、
4、
如何存放与标识?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门
主管部门/现场
负责人

陪同人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.6
运行控制
沟通:
1、 生产现场主要的重大环境因素有:
2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有:
3、 针对重大环境因素制定管理文件有:

查: 重大环境因素清单/批准: 年 月 日

查现场: 有
1、 MSDS单 份( 包括)
2、 应急管理方案:
3、 应急救援设施:
4、 应急通道/警示标识:
5、 消防设施:
6、 危险品存放、 领用、 搬运:
7、 物品堆放:
8、 环保检查记录
9、 设备安装/维修/检查情况
10、 环保防护装置/设施的配置与运行情况
11、 环保措施的实施情况:
12、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施?
13、 运输车辆控制情况:
14、 外来人员控制:
15、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯) 等的检查证据:
16、 职业病环境因素控制措施/效果:

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门
仓库
负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.6
运行控制
沟通:
1、 仓库现场主要的重大环境因素有:
2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有:
3、 针对重大环境因素制定管理文件有:

查现场: 有
1、 MSDS单 份( 包括)
2、 应急管理方案:
3、 应急救援设施:
4、 应急通道/警示标识:
5、 消防设施:
6、 危险品存放、 领用、 搬运:
7、 物品堆放:
8、 环保检查记录
9、 环保防护装置/设施的配备与运行情况
10、 环保措施的实施情况
11、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施?
12、 运输车辆控制情况:
13、 外来人员控制:

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门
办公区域/生活区
负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.4.6
运行控制
沟通:
1、 办公区域/生活区主要的重大环境因素有:
2、 针对重大环境因素制定并采取的控制措施有:
3、 针对重大环境因素制定管理文件有:

查现场: 有
1、 MSDS单 份( 包括)
2、 应急管理方案:
3、 应急救援设施:
4、 应急通道/警示标识:
5、 消防设施:
6、 危险品存放、 领用、 搬运:
7、 物品堆放:
8、 环保检查记录
9、 环保防护装置/设施的配备与运行情况
10、 环保措施的实施情况
11、 工作场所、 过程、 装置、 机械等是否有变化? 变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果? 变化后的协商与沟通情况? 变化后采取的措施?
12、 运输车辆控制情况:
13、 外来人员控制:

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.7
应急准备和响应
沟通:
1、 策划并编制的应急方案/应急计划有:
2、 公司应急管理机构/职权:
3、 应急方案/应急计划的演练周期: 月/次
4、 应急方案/应急计划文件评审周期: 月/次

查: 应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性:

查: 应急方案/应急计划的演练实施情况:

查: 应急方案/应急计划文件评审的评审结果:

查: 消防设施平面图、 环保警示标志/标识的合理性、 适宜性:

沟通: 自体系建立以来, 发生过的紧急情况、 事件、 事故? 如何处理( 分析原因、 处理、 教育、 纠正措施/预防措施) ?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
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判定
4.5.1
监测和测量
沟通:
1、 对环保的监测内容包括:
2、 对环保的监测方法有:
3、 制定的监测文件有:
4、 公司现有的监测设备有:

查:
1、 环保目标、 管理方案的监测结果:
2、 法律法规和其它要求的遵守情况:
3、 公司运行准则的执行情况( 设备/设施的环保检查、 维护和保养; 消防设施的检查、 公司工作环境/环保检查、 车间粉尘/气体的监测证据、 员工的环保意识考核、 风险控制措施的效果、 ) :
4、 事故、 事件的监测结果:
5、 伤亡、 财产损失、 其它不良绩效的监测结果:
6、 公司现有的监测设备的台帐、 周检计划、 周期检定/校准结果、 监测的维护保养情况:
7、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯、 空压机/储气罐、 阀门、 氧气/乙炔、 煤气罐) 等的检查证据。
8、 针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有:
9、

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
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判定
4.5.2
合规性评价
沟通:
1、 策划并制定的文件有: 《合规性评价程序》

明确了进行合规性评价的职责和权限;

规定要定期评价适用法律、 法规的遵循情况, 并规定评价方法、 时机;

规定定期评价其它要求的遵循情况和评价方法、 时机;

明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求

查见: 合规性评价证据:
1、
2、
3、

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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年 月 日
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检查内容
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4.5.3
不符合、 纠正措施和预防措施
沟通:
1、 策划并制定的文件有:
2、 公司 部组织对事故、 事件、 不符合等情况进行原因分析、 制定并实施相应的纠正措施、 预防措施效果的验证。

查:
1、 员工体检发现的职业病有:
2、 环境管理目标/指标、 管理方案的监测未达标的处理
3、 法律法规和其它要求的未遵守的处理:
3、 公司运行准则的未执行的处理( 设备/设施的安全检查、 维护和保养; 消防设施的检查、 公司工作环境/安全检查、 车间粉尘/气体的监测证据、 员工的安全意识考核、 风险控制措施的效果、 ) :
4、 事故、 事件的处理:
5、 伤亡、 财产损失、 其它不良绩效的处理:
6、 配电设施、 供热/供气管道、 特种设备( 锅炉、 反应釜、 行车、 叉车、 电梯) 等的检查未满足要求的处理:
7、 查纠正措施/预防措施单( 原因分析、 纠正/预防措施、 效果验证) :
8、 相关方、 顾客、 员工的投诉、 处理情况
9、 对实施的纠正/预防措施的评审结论( 有无产生新的环境因素、 是否进行了新的风险评价、 制定新的控制措施) :
10、 因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制? 效果?

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年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.5.4
记录控制
沟通:
1、 策划并制定了《记录控制程序》。
2、 公司 部对记录进行归口管理。

查: 记录清单/批准: 年 月 日
共有: 份记录。

查: 记录的标识、 保存方法、 更改控制、 处理情况

查: 法律法规、 相关方、 企业自身管理要求而规定保存期限的记录有:

保存期限设置与法规、 相关方要求的符合性?

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负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.5.4
内部审核
沟通:
1、 策划并制定了《审核控制程序》。
2、 公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。

查:
1、 查: 《审核控制程序》与标准的符合性( 范围、 频次、 方法、 职责和要求等) :
2、 ×年 月 日 公司审核方案/批准: 年 月 日
3、 ×年 月 日 公司审核审核/批准: 年 月 日
验证: 审核方案/审核计划: 覆盖公司的所有部门、 体系覆盖的所有条款、 重大环境因素、 以往的审核结果等。
4、 审核员能力:
5、 查: 审核的实施与方案/计划的符合性、 审核的有效性/可信性( 审核员的公正性/客观性、 审核检查表、 不符合项报告、 不符合项纠正情况、 审核报告等) 。

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.6
管理评审
沟通:
1、 策划并制定了《管理评审控制程序》。
2、 总经理明确管理评审的要求( 评审的内容、 方法等)

查:
1、 ×年管理评审计划 / 批准: 年 月 日
2、 评审输入资料的充分性、 适宜性( 内外审审核的结果、 法律法规和其它要求的遵守情况、 目标和方案的实现情况、 相关方要求的遵守情况、 事故/事件调查处理情况、 纠正/预防措施的实施效果、 以往管理评审的跟踪措施、 职业病处理情况、 资源的适宜性、 文件的适宜性、 体系运行评估报告、 内外部环境/要求的变化等)

3、 管理评审报告/批准: 年 月 日

4、 改进决策有 项? 相应有措施和计划?

5、 方针/目标、 其它要求的更改情况? 更改实施计划/结果?

注: １．在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、 审核员、 部门负责人、 审核时间。
２．判定时”√”表示符合; ”×” 表示不符合。