广东省食品相关产品后置现场审查工作程序（试行）：压力锅产品告知承诺许可获证企业后置现场审查表.doc

附件8

压力锅产品告知承诺许可获证企业
后置现场审查表

企业名称：

生产地址：

产品单元：

产品规格：

生产许可证编号：

发证日期：

广东省市场监督管理局
应用说明

1. 本办法审查内容分为5大部分19条23款，应逐条款进行审查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、建议整改、不符合。
2. 每款审查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“√”，凡在“否”的选项框中打“√”的，均须填写详细的不符合事实。
3. 审查结论的确定原则：建议整改项超过5款，或者发现任一项不符合的，审查结论为不合格；建议整改项不超过(含)5款，无不符合项的，审查结论为合格。
4. 审查组依据本办法对企业实地审查后，填写《告知承诺获证企业后置现场审查报告》。

2

1
申请材料
1.1
生产许可证、营业执照等
1）营业执照住所、实际生产地址与生产许可证是否一致；
o 是；o 否：
o 符合
o 不符合
1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要覆盖申请许可证产品即可；
2. 1）～2）款，若为填写、打印错误允许勘误，此类情况不作为不符合依据。1）～3）款任一条款为否的，均判为不符合。
2）实际生产产品信息（产品单元、产品规格）与生产许可证是否一致；
o 是；o 否：
3）经营范围是否覆盖申请许可证产品。
o 是；o 否：
1.2
检验报告
4）产品检验报告是否为具有资质的检验机构出具的1年内检验合格报告，产品检验报告应为型式检验报告、委托产品检验报告或省级及以上政府监督检验报告，其中型式检验报告及委托产品检验报告中的检验项目应覆盖细则规定的产品检验项目。
o 是；o 否：
o 符合
¨ 不符合

1.3
产业政策
5）国家产业政策要求的建设项目的有效审批文件、核准文件或符合产业政策要求承诺书与企业实际情况是否一致，不存在国家明令淘汰的生产设备、生产工艺和产品。
o 是；o 否； o 不适用：
o 符合
o 不符合
如果产品不涉及产业政策，此为不适用。
2
技术文件
2.1
安全控制体系文件
6）是否有安全控制体系文件，包括健全的组织架构、明确安全要求与职责、完整的安全管理制度。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合

2.2
工艺文件
7）是否具备生产过程中所需的各种规程、作业指导书等工艺文件，工艺文件是否正确、完整、统一，工艺参数是否明确。
o 是；o 否：
o 符合
o建议整改
o 不符合

2.3
记录文件
8）是否按照各制度文件、工艺文件要求进行记录，记录是否完整，与文件要求一致。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合

2.4
标准文件
9）是否有相关标准文件（产品所对应食品安全国家标准、法律法规、产品质量标准、相关规定等）。企业是否制定并执行密封圈、手柄、限压阀、安全阀的企业内控标准。企业按现行有效标准组织生产。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合

3
人员要求
3.1
食品安全管理人员
10）现场核查是否有专人负责与食品安全相关的工作，是否具有与产品安全管理的知识和经验，有能力对产品生产过程中出现的食品安全问题进行处理。
o 是；o 否
o 符合
o 不符合

3.2
技术人员
11）是否熟悉所申请的产品标准，是否具有相关产品专业技术知识。
o 是；o 否：
o 符合

o 不符合

3.3
检验人员
12）检验人员是否熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量安全知识、技能和相应的资格，是否能够熟练操作检验，并作出准确判断。。
o 是；o 否
o 符合
o 建议整改
o 不符合
检验人员不懂检验规范，操作不正确，则判为不符合。
3.4
操作工人
13）现场核查每一关键工序、质量控制点、特殊过程实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。
o 是；o 否
o 符合
o 不符合

4
生产和检验设施设备
4.1
基础设施
14）企业是否具备满足其生产、检验所需的工作场所和设施，并运行正常。
o 是；o 否：
o 符合
o 不符合

4.2
生产设备
15）企业是否具有《细则》表2-1规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备，并运行正常。
o 是；o 否：
o 符合
o 不符合

4.3
检验设备
16）企业是否具有《细则》表2-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的检验仪器设备，并运行正常。
o 是；o 否：
o 符合
o 不符合

17）检验仪器设备性能、精准度是否满足检验要求，定期检定/校准，并有明显的合格标志。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合
5
生产过程控制
5.1
采购控制
18）是否从经评价的合格供应商进行采购，保存供应商评价记录、采购合同。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合

19）是否按规定对原材料进行检验，检验记录应完整、规范并符合食品安全相关标准的规定，并保存相关记录。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合
未能提供原材料符合食品安全国家标准合格证明的，判为不符合。
5.2
生产记录
20）是否对关键工序、质量控制点、特殊过程进行如实的记录。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合
未对关键工序、质量控制点、特殊过程进行记录的，判为不符合。
5.3
出厂检验
21）成品出厂前是否按相关标准进行出厂检验，检验记录应完整、规范并符合相关标准的规定。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合
未按要求进行出厂检验的，判为不符合。
5.4
不合格品控制
22）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定并有效执行。
o 是；o 否：
o 符合
o 建议整改
o 不符合

5.5
包装标识
23）产品是否具有合格证和产品标签，标识内容是否齐全，并符合相关法律法规及标准的要求。申证产品应在产品明显位置上标有永久性警示性标识：使用前请阅读说明书。
o 是；o 否：
o 符合
o 不符合

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压力锅产品生产许可证获证企业后置现场审查报告
企业名称：
生产地址：
邮编：
产品名称：
联系人：
电话：
传真：
生产许可证编号：
发证日期：
获证产品单元及规格（产品证书明细内容）：
审查
结论
审查组根据《工业产品生产许可证实施细则通则、压力锅生产许可实施细则》，于 年 月 日
至 年 月 日对该企业进行了后置现场审查，共计审查出：符合 款、建议整改 款、不符合 款。其他情况说明：
经综合评价，本审查组对该企业的后置现场审查结论是： 。（注：结论填写：合格或不合格）
执法人员
姓名（签字）
单 位
职务
证件编号

审查组成员
姓名（签字）
单 位
职务(组长、组员)
审查分工（条款）
审查员证书编号

企业负责人签字

企业（盖章） 年 月 日

审查组织单位(章)： 年 月 日
注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在现场审查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝审查的情况等。