亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则.doc

亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则 - 颁布单位：亚洲开发银行 颁布时间：1997-12-01 亚洲开发银行及其借款人 聘用咨询人员准则 (1979年4月) .引言 1.01.(a)亚行在进行业务活动以及亚行的借款人这里的“借款人”包括当借款人不直接执行项目时，负责执行亚行资助项目的机构。在执行亚行资助的项目时，在各个领域聘用个人和公司形式的咨询人员的服务。亚行及其借款人需要咨询人员的协助以确保在项目的准备、建设和经营中，以及在进行相关的业务活动中，达到高效与经济的目的。在任何这样的业务活动中，可以通过审慎地计划、设计和监督来达到高效与经济的目的，因此重要的是，为达到这个目的，一旦需要就应当聘用咨询人员的服务。亚行及其借款人聘用的咨询人员必须能完全胜任委派给他们的工作任务。 (b)因此，提供所需服务的咨询人员的技术资格是亚行及其借款人选择咨询人员 的最重要标准。在此条件下，亚行将保证使亚行及其借款人聘用的咨询人员以一种合理的、平衡的方式代表亚行的成员国。亚行的政策还鼓励聘用来自发展中成员国的咨询人员，并促进发展中成员国国内咨询行业的发展。 1.02.亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则阐明了关于亚 行及其借款人聘用咨询人员的一般政策与程序。这些准则 上的条款适用于在亚行业务活动中聘用咨询人员的所有情况。除非亚行另有规定，否则这些 条款也适用于借款人为执行亚行资助项目而聘用咨询人员的所有情况。亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则是1968年和1973年公布的准则的早期版本的 修订本。 1.03.根据不同情况，亚行及其借款人聘用的咨询人员可以是 个人咨询人员或是咨询公司。亚洲开发银行及其借款人聘用咨询人员准则说明了聘用“个人咨询人员”和使用“ 咨询公司”的区别，其依据是：为特 定的任务选择咨询人员是根据将要聘用的个人专家们的资格和资历，和根据将要聘用的咨询 公司提供的职员和设备工具及其公司本身的能力与资历。在这个意义上的“个人咨询人员” 可以直接聘用或通过一个组织聘用(见下面8.05段)。 1.04.亚行从普通贷款资金(OCR)中，出资聘用的咨询人员必须从亚行的成员国中雇佣。亚行从特别基金(SF)中出资聘用的咨询人员必须从亚行不时指定的任何有资格的捐款国中聘用。 .亚行聘用咨询人员 2.01.亚行对于用其自己的资金资助的，或虽是由其它机构资助，但由亚行代表这些机构执行的技术援助活动，可以聘用咨询人员。亚行也可以聘用咨询人员以补充其自己的工作人员进行业务活动。当亚行在任何这类情况中聘用咨询人员时，这些咨询人员将由亚行挑选和雇佣。咨询人员的责任在参考条款中规定，如属技术援助项目，(亚行)应与受援实体共同制订这些参考条款见下面6.02(b)段。 2.02.在聘用关系终止后，如果亚行作出这样的决定的话，这些咨询人员有可能被要求回避同一项目的任何后续工作。 .借款人聘用咨询人员 3.01.为了在执行亚行资助的项目时获得帮助，亚行的借款人可以聘用咨询人员。在对亚行资助的某一特定项目进行评估时，或在其后授标时，亚行及其借款人将仔细考虑该项目是否需要咨询人员。如有必要，亚行可以要求借款人聘用咨询人员。 3.02. (a)如借款人聘用咨询人员，借款人将负责挑选、聘用和 监督咨询人员，对咨询人员的职责应作充分的规定，咨询人员必须按期能胜任工作，咨询人员合同的各项条件要达到要求，合同必须执行。以上须经亚行认可。 (b)为达到上述目的，亚行可与借款人和咨询人员进行协商。如果借款人提出请求，亚行将允许其职员参与和协助(借款人)同咨询人员进行合同谈判。在进行协商时，亚行要明确指出与工作任务相关的各种要求，并确认借款人将会给咨询人员适当的权力，以履行他们的职责以及执行合同上规定的各项条款。 (c)对于亚行依照本段的上述条款参与借款人进行挑选和录用咨询人员的活动，每一具体事例中都必须在亚行和借款人的协议中加以详细规定。 .聘用本国咨询人员及来 自发展中成员国的咨询 人员 4.01.亚行的政策是鼓励聘用本国的这里的“本国咨 询人员”是指来自工作任务所在的发展中成员国的咨询人员。和来自发展中成员国的咨询人员 ，条件是这些咨询人员有能力执行工作任务。 4.02. 为某一特定工作任务拟聘用的咨询人员应当以一种合理的，平衡的方式代表亚行的成员国见下面6.03(b)和8.06段。上述的意思是，亚行及其借款人应尽可能优先考虑聘用本国的和来自其它发展中成员国的咨询人员，条件是他们须达到规定的技术资格标准 。 4.03.(a)鼓励那些应邀为某一特定任务投标的来自发达国家的咨询公司，同有能力提供所需部分服务的本国咨询人员或来自其它发展中成员国的咨询人员合作。在评标时 ，在所有其它影响评估的因素相同的情况下，对作出这种合作计划安排的公司，将同单独投标的本国咨询人员或来自其它发展中成员国的咨询人员一样给予优选考虑。 (b)对于有可能进行本国咨询人员与国外咨询公司合作安排的项目，借款人或受援实体应向选定的外国公司及亚行提供合格的本国咨询人员名单及其资格证明，并保证允许应选的外国公司提出与任何这些本国咨询人员进行合作的安排计划。 (c)当发达国家的咨询公司与本国咨询人员或来自另一发展中成员国的咨询人员进 行合作时，对本国咨询人员或来自其它发展中成员国的咨询人员提供的服务应作明确规定，并在标书中和合同中阐明。 .咨询公司的服务 (1)咨询公司的一般责任 5.01.亚行及其借款人利用咨询公司的服务有： (i)投资前研究：包括制订投资优先次序和部门政策、对建立和执行项目的政府工 作和机构进行评价，以及确定投资项目的可行性和合理性等研究； (ii)详细的工程设计与计划：包括准备详细的设计、技术规则、成本估算和招标 文件；以及 (iii)项目的执行：包括监督项目的执行、协助初始阶段的项目经营、执行培训计划、机构的建立或为成功地执行项目进行的财务研究。 5.02.录用咨询公司必须根据它们对于委派的任务是否有合适的资格以及根据它们是否有能力通过令人信服的公平方式，并且在与亚行有关的国际竞争性投标的各项要求保持一致的情况下提供服务(包括提出推荐意见及其提供技术规则与设计)。 5.03.为制定最终设计和技术规则而聘用的咨询公司要对其工作的准确性和合理性负责。在与这样的公司签订的合同中应当对这一点制订相应的条款。为其它目的聘用的咨询公司一般地将作为借款人所有技术问题的顾问，也可以获得借款人的授权在规定的限度内作最终决策。 (2)与承包商和制造商有关的工程设计公司 5.04.除了各种类型的咨询人员外，亚行及其借款人经常利用工程设计咨询公司(的服务)。这些工程设计公司一般属于以下几类： (i)独立的工程设计咨询公司； (ii)那些兼有工程设计咨询公司和承包商功能的公司，或那些与承包商合作、或作为承包商的附属部门、或由承包商拥有的工程咨询公司； (iii)那些作为制造商附属部门的工程设计咨询公司，或那些拥有能提供相当于工程设计咨询服务的部门或设计处的制造公司。 5.05.对于上述5.04段中的第(ii)和第(iii)类公司，只有当它们同意将其作用限制在 工程设计咨询方面，并放弃它们本身、它们的合作公司及它们的附属部门在同一项目进行任何其它工作的资格(包括对该项目任何部分的投标)时，才符合一般的接受标准。另外，对于第(iii)类公司，必须保证使它们作为工程设计咨询公司提供的技术规则是公正的，并能满足竞争性投标要求，而不论这种投标是国际性投标还是本国投标。因此，仅在特殊情况下并具备明确的合理性时，在考虑了它们作为咨询人员提供的服务性质之后，亚行及其借款人才有可能在进行资格预审程序过程中，共同同意允许第(ii)和第(iii)类公司、它们的合作公司以及它们的附属部门作为承包商或作为供应商参与项目的投标。 (3)咨询服务的连续性 5.06.(a)咨询公司的责任依每一实例的具体情况而定。这些责任可包括上面5.01 段提到的所有三种类别的职能：即(i)投资前研究；(ii)详细的工程设计与计划；及(iii)项目执行。但在一些实例中，第(i)类所提到的投资前研究可能在项目提交给亚行考虑之前就 已进行。在这种情况下，咨询人员的工作则限于第(ii)类和第(iii)类。 (b)如果某一咨询公司为一个项目进行了第(i)类中提到的投资前研究，那么安排同一公司进行第(ii)和第(iii)类中提到的详细工程设计和项目执行工作比较有利。 (c)在一般情况下，有必要让同一公司进行第(ii)类中提到的详细工程设计与计划，及第(iii)类中提到的项目执行工作。 .选择咨询公司的程序 (1)引言 6.01.除非本准则另行规定，以及除非在某一特殊情况下经亚行同意 ，否则亚行及其借款人选择咨询公司时须执行本节下述几段中阐述的程序。 (2)参考条款 6.02.(a)在每一实例中，在选择咨询公司的实际过程开始之前，已计划安排给咨询人员的工作、职能和责任的目的和范围应当在“参考条款”中作出明确和适当的规定。一般说，参考条件中将附有额外的信息，如数据总汇，当项目是贷款项目时，由借款人提供给咨询人员的，以及当项目是技术援助项目时由受援实体提供给咨询人员的设备和服务条件 。 (b)在每一实例中，亚行和借款人，或亚行和受援实体(可能出现的两种情况)都应当在准备参考条款时进行合作，并协商确定这些条件。 (3)“缩减的候选咨询公司名单” 6.03.(a)为某一特定工作任务选择咨询公司，通常首先是拟定一份列出那些自述在该工作领域有专长的公司的适当规格的名单。 (b)在上述初始名单中的公司的资历和能力进行详细审核的基础上，应准备好一份 “缩减的候选咨询公司名单”，这些公司将被邀请对该工作任务投标。一般地，“缩减的候选名单”上应有5至7家公司，它们被认为是最有资格及最适合接受投标邀请的公司，而且名单上的公司应当以一种合理的、平衡的、没有任何严格比例要求的方式代表亚行的成员国。 6.04.当借款人为亚行资助的某一项目准备“缩减的候选咨询公司名单”时： (a)借款人可以从咨询公司协会、亚行成员国的外交使团、借款人本国的驻外外交 使团、以及从亚行得到有关有资格的公司的信息。 当亚行给借款人提供这样的信息时，亚行将不会对那些有可能被列入“缩减的候选名单”的公司具体地指名予以推荐。 (b)借款人在给列入“缩减的候选名单”的咨询公司发出投标邀请之前，应当把拟定列入“缩减的候选名单”的公司名字提交给亚行，以便使亚行确认拟定的公司有资格进行工作，以及确认从不同成员国中选择咨询人员的范围已足够广泛合理。亚行有权不同意借款人拟定的公司，但不能作具体的提名和建议，除非要执行的工作任务具有的特殊性使得仅有少数有资格的公司可以完成工作任务。 6.05.当亚行为某一技术援助项目选择咨询公司时，列在“缩减的候 选名单”上的公司的名字，应当在给这些公司发出投标邀请之前提交给受援实体以征求意见。 (4)投标邀请 6.06.在依照上述6.03至6.05段准备完“缩减的候选名单”之后，将给列入“缩减的候选名单”的公司发出投标邀请。 6.07.投标邀请中应当包括参考条件(见以上6.02段)以及有关计划进行的工作辅助信息(可包括估计的人月工作量)和所安排从事的工作的条件。 6.08.除非以下6.13段另有规定，否则在投标邀请中应明确指出。在现阶段财务条件不包括在投标中，选择公司是根据执行工作任务的资格，只有在与选定的公司进行合同谈判时，才将讨论和确定财务条件。 6.09.作为投标标书的一部分，咨询公司应当按参考条款的要求提供将分配给工作的公司职员的姓名、资格以及在项目现场和在公司本部进行工作所需的估算时间和以人月计算的估计工作量。正常情况下允许给60天时间准备和提交标书。 (5)评价标书 6.10.(a)对应邀投标的标书，应当就其工作步骤方法计划、时间进程、分配给工作的职员的经历和能力、提供的监督领导的质量、公司首脑的重视程度、公司本部的设备条件、以及如果可行的话从其它方面可以获得援助，进行仔细地分析和比较。对于是否熟悉工作任务所在国的语言和风俗习惯，也应当给予适当考虑。 (b)评标的目的应当是根据执行工作任务的技术资格条件，选出最合适的投标，而不是选择最著名或最有经验的公司。在诸多因素中，应该重点强调分配给任务的人员素质。 (6)合同谈判 6.11. (a)在选定了一个(或几个进行合作的)被认为是最有资格接受任务的公司之 后，就应不失时机地开始进行谈判，就财务和其它合同条件达成协议。在合同谈判中，有可能考虑被选公司的建议，而这常常导致工作范围的修改。在这种情况下，只有在就工作范围达成协议后，才能开始对财务条件进行有意义的谈判。 (b)将代表被选公司进行谈判的代表必须准备对公司的成本估算进行讨论及证明涉及到的因素具有合理性，并且必须有权签署有约束力的协议。 (c)若不能达成协议，则谈判应当在亚行的同意下予以终止，并按排列顺序与下一 家公司进行谈判(若有必要，可依次类推，直至达成协议)。 6.12. (a)当亚行的技术援助项目是由亚行自己选定一家咨询公 司时，则在进行主合同谈判时，应邀请受援实体的代表参加谈判。 (b)当借款人就亚行资助项目与一家咨询公司进行合同谈判时，若借款人提出要求，亚行将会按照上述3.02(b)段的规定允许其工作人员参加并协助谈判。 (7)“双封”投标方式 6.13.尽管在上述6.08段中说明了亚行的一般政策是，咨询公司应邀进行的投标中不包括财务条件，但如果借款人愿意，它可以按照下列程序使用一种“双封投标方式”邀请(咨询公司)进行价格和技术投标： (i)“缩减的候选名单”上列出的咨询公司的技术标书与财务标书应当同时接收，但应分别放在两信封中。财务标书应放在密封的信封中提交。 (ii)按上述6.10段规定应先对技术标书进行评估并按档次依次排列好顺序 ，而财务标书应分别保存并不得启封。 (iii)然后应当邀请排在第一位的公司进行合同谈判，并应当在该公司(代表)在场的情况下将财务标书开封。 (iv)若与排在第一位的公司未能就可接受的财务条件达成协议时，则应在亚行同意的情况下终止谈判，并按照排列顺序与下一家公司进行谈判(若有必要，可依次类 推，直至达成协议)。 (v)当合同谈判成功时，余下公司的财务标书应原封不动地予以退还。 (8)特别选择程序 6.14.在有足够的正当理由的情况下，亚行可以暂不按上述6.03至6 .13段说明的一般程序处理咨询公司的申请，比如仅有一家公司被邀请投标，因为它选前参与了同一项目工作(如上述5.06段的规定)或参与了一密切相关的项目。 .亚行拥有的关于咨询公司的文件 7.01.亚行持有许多咨询公司自己提供的有关它们的能力与资历的信息文件。亚行利用这些信息自行选择咨询公司(见上述2.01段)。这些信息也给亚行评价借款人提名或选定公司的可接受性提供了基础(见上述3.02段)。 7.02.亚行拥有一家公司的信息并不意味着亚行将让该公司进行与亚行相关的工作或亚行将批准选派该公司从事某一具体项目。换言之，亚行没有已批准的咨询公司的名单。 .个人咨询人员 (1)委派任务的类型 8.01.亚行及其借款人聘用个人咨询人员本准则中“个人咨询 人员”和“咨询公司”的区别可见上述1.03段。一般执行下述委派任务： (i)准备、检查、补充或改写可行性研究； (ii)协助亚行的发展中成员国建立或加强机构、进行部门研究或制订发展计划； (iii)协助亚行工作人员执行某些具体任务，或为亚行开展任何其它的特别服务； (iv)协助借款人执行项目。 (2)选择程序 8.02.除特别情况并经亚行同意外，本节中下述几段说明的程序将适用于亚行及其借款人选择个人咨询人员。 8.03. 选择个人咨询人员的程序要比适用于选择咨询公司的程序简单( 后者已在上述6.0 1至6.14段中说明)。然而，上述6.02段中关于为咨询公司准备参考条件的条款也适用于选择和录用个人咨询人员。 8.04.在选择和录用个人咨询人员时，对于上述4.01至4.03段中说 明的亚行鼓励使用本国的及来自其它发展中成员国的咨询人员的政策应给予适当重视。 8.05. 个人咨询人员可以直接雇佣，或通过一个机构录用，比如学术机构、政府机构、国际机构或咨询公司。 8.06. 为了选择个人咨询人员，应当利用任何可以得到和各种渠道的信息，准备好一份人数适中，选自亚行不同成员国的合适的候选人名单。然后可与选出的候选人联系，询问他们对于委派任务是否有兴趣，以及是否能接受任务。在此之后对于能接受任务的候选人，应当以他们的资历为主要依据排好先后次序，并与排在第一位的咨询人员进行合同谈判。若未能达成协议，则应与排在第二位的咨询人员联系(如有必要可依次类推，直至达成协议)。 8.07. (a)当亚行为某一技术援助项目选择个人咨询人员时，应将提名的候选人姓名及其资格证明寄送受援实体，以征得其同意。 (b)当借款人为亚行资助的项目选择个人咨询人员时，应将提名的候选人姓名及其资格证明寄送亚行以征得同意。 .其它条款 (1)录用咨询人员的时间 9.01.为使项目能按照议定的执行计划执行，重要的是迅速地按项目要求选择并聘用所需的咨询人员。在聘用咨询人员上耽搁时间通常会影响项目的按时执行。 9.02.如果所有的准备工作(包括准备参考条件及有资格的咨询人员名单)在相关的项目评估之后的较早时期内完成，使得咨询人员的实际录用(如下面9.03段中第一句所述)能够 在亚行批准该项目之后立即开始，那么录用咨询人员所需时间就可缩短。 9.03.在需要咨询公司的情况下，向其寄送的投标邀请(见上述6.06 至6.09段)以及在需要个人咨询人员的情况下，向其寄送的询问聘用可能性的函电(见上述8.06段)应当在亚行批准了相应的项目之后才能发出。然而，在有正当理由的特殊情况下,为促成项目按时执行，这种聘用工作可以在项目批准之前进行，条件是这种提前录用行动应当单独获得亚行的批准。亚行批准进行这种提前录用工作并不会使亚行本身保证随后批准该项目。 9.04. 当借款人按照上述5.06和6.14段的条款直接聘用咨询公司时，正常情况下将要求借款人在签订有关的贷款协议之日起的90天之内完成与该公司的合同谈判。 (2)咨询人员的推荐意见 9.05.当借款人在对咨询人员提出的推荐意见或建议进行适当的考虑之后，认为这些推荐意见或建议有所偏离，或认为不可接受则借款人应当从亚行方面弄清对借款人采取的行动是否有异议。在这种情况下，亚行的决定同意与否之前，一般地通过借款人了解咨询人员的意见。 (3)终止合同 9.06当正在生效的与咨询人员签定的合同在工作完成之前不得不终止时，替换咨询人员的程序将由亚行根据具体情况决定，若是贷款项目，亚行应尊重借款人的意见。